上海富控互动娱乐股份有限公司
关于立案调查进展情况暨风险提示的公告

证券代码：600634 证券简称：*ST富控 公告编号：临2020-224

上海富控互动娱乐股份有限公司

关于立案调查进展情况暨风险提示的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、立案调查进展情况

上海富控互动娱乐股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年1月17日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（编号：稽查总队调查通字180263号）：“因涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。”详见公司于2018年1月19日披露的《上海富控互动娱乐股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》（公告编号：临2018-004）。

截至目前，公司已收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》（详见公告：临2020-120）。目前，公司经营管理情况正常。

二、风险提示

如公司因前述立案调查事项被中国证监会行政处罚，触及《上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》规定的重大违法强制退市情形的，公司股票存在可能被实施退市风险警示、暂停上市及终止上市的风险；如公司所涉及的立案调查事项最终未被中国证监会行政处罚，未触及《上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》规定的重大违法强制退市情形的，公司股票将不存在可能被实施退市风险警示、暂停上市及终止上市的风险。

公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的公告内容为准。敬请广大投资者关注公司相关后续公告并注意投资风险。

特此公告。

上海富控互动娱乐股份有限公司董事会

二〇二〇年十一月三十日

证券代码：600634 证券简称：*ST富控 公告编号：临2020-225

上海富控互动娱乐股份有限公司

第九届董事会第六十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海富控互动娱乐股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）第九届董事会第六十次会议于2020年11月30日在上海市杨浦区国权路39号财富国际广场4楼会议室以现场结合通讯的方式召开并进行表决。会议应出席董事5名，实际出席董事5名。会议召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

本次会议由董事长杨影先生召集并主持，本次会议审议并通过了如下议案：

一、关于上海富控互动娱乐股份有限公司董事会换届选举董事候选人的议案

鉴于上海富控互动娱乐股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会已届满，董事会决定进行换届选举。根据《公司法》和《公司章程》对董事候选人提名的有关规定，董事会提名委员会对符合条件的股东提名的董事候选人进行了任职资格审查，并征求董事候选人本人意见后，同意提名沈立扬先生、唐旺承先生、易生振先生为公司第十届董事会董事候选人。

1、提名沈立扬先生为公司第十届董事会非独立董事候选人；

表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权，获全体董事一致通过。

2、提名唐旺承先生为公司第十届董事会非独立董事候选人；

表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权，获全体董事一致通过。

3、提名易生振先生为公司第十届董事会非独立董事候选人。

表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权，获全体董事一致通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、关于上海富控互动娱乐股份有限公司董事会换届选举独立董事候选人的议案

鉴于上海富控互动娱乐股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会已届满，董事会决定进行换届选举。根据《公司法》和《公司章程》对独立董事候选人提名的有关规定，董事会提名委员会对符合条件的股东提名的独立董事候选人进行了任职资格审查，并征求独立董事候选人本人意见后，同意提名孙昶林先生、范富尧先生为公司第十届董事会独立董事候选人。

1、提名孙昶林先生为公司第十届董事会独立董事候选人；

表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权，获全体董事一致通过。

2、提名范富尧先生为公司第十届董事会独立董事候选人。

表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权，获全体董事一致通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、上海富控互动股份有限公司关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案

（一）情况概述

根据中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的【中审亚太审字（2020）010763号】《上海富控互动娱乐股份有限公司2019年度审计报告》，上海富控互动娱乐股份有限公司2019年12月31日合并报表未分配利润-2,927,953,207.03元，实收股本为575,73.21万元，未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。

（二）亏损原因

1、预计负债计提

公司自2018年以来发生多起法律诉讼事项，其中有部分系以公司名义借款但款项未进入本公司账户的诉讼通知或债权申报，公司对相关涉诉事项均不知情，上述借款事项未履行过公司董事会、股东大会审批的决策程序，未见相关借款合同用印记录。出于谨慎性原则，公司2019年对上述或有借款计提了合计计提预计负债22.48亿元。

2、应付利息的计提

针对公司表内金融机构借款利息及罚息事项，出于谨慎性原则，公司2019年合计计提应付利息8.45亿元。

（三）改进措施

针对上述导致公司2019年度亏损的相关事项，公司领导层高度重视，带领全体员工多措并举、内外并重，将通过以下措施改善公司目前所面临的窘境：

1、公司完善了《货币资金管理制度》，细化资金往来拆借的管理要求，严格控制资金拆借额度、明确审批权限、加大内部审计力度，确保交易资金的安全。

2、公司已进一步加强付款环节的风险控制，对于资金对外拆借，明确要求对拆借的必要性、借款人的相应资质和偿债能力进行严格审核，确保资金的安全回收。

3、公司已加强资金管理工作，具体落实资金管理责任人员，定期查验。

4、通过法律手段维护公司及股东的利益

上述计提预计负债事项主要涉及或有借款、或有担保，以及公司为中技桩业及其子公司的相关借款所提供有效担保等事项。公司已聘请专业的律师团队对上述事项涉及的相关诉讼案件进行积极应诉，通过法律手段维护上市公司利益，目前相关案件的进展请详见公司于2020年11月25日于上交所网站发布的《上海富控互动娱乐股份有限公司2019年年度报告（更正版）》。

5、公司将通过与相关方及债权人的积极沟通，以成立纾困基金、引入战略投资者等方式以解决公司对外担保、或有债务等事项。

本议案尚需提交公司2020年临时股东大会审议。

表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权，获全体董事一致通过。

四、关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理变更公司注册地址等相关事宜的议案

鉴于上海富控互动娱乐股份有限公司（以下简称“公司”）拟变更公司注册地址等事宜，为便于办理变更登记手续，公司董事会办公室充分征求各董事意见后提请董事长拟定本议案，提请公司股东大会授权董事会或董事会授权人士根据本次变更公司注册地址及经营范围的各项决议，依法全权办理变更公司注册地址、经营范围的工商变更登记、各类权证的变更登记等全部相关事宜，《公司章程》及其它基本管理制度据此做相应修改。

表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权，获全体董事一致通过。

本议案尚需提交公司2020年临时股东大会审议。

五、关于召开上海富控互动娱乐股份有限公司2020年第四次临时股东大会的议案

公司拟于2020年12月16日召开2020年第四次临时股东大会，上述第二、三、四项议案尚需提交股东大会审议通过。

表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权，获全体董事一致通过。

公司独立董事已对部分内容发表了独立意见，具体内容详见公司于2020年12月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的相关文件。第一至四项议案尚需提交公司2020年临时股东大会审议。

特此公告。

上海富控互动娱乐股份有限公司董事会

二〇二〇年十一月三十日

附：孙昶林先生、易生振先生、范富尧先生、沈立扬先生、唐旺承先生简历

孙昶林，男，1965年出生，中国国籍，男，法学硕士，高级律师。1996年至1999年在上海市联合律师事务所执业，1999年至2011年在上海市锦天城律师事务所执业并成为该所合伙人，2011年至2017年上海融孚律师事务所执业并担任合伙人，2017年至今在上海恒杰律师事务所执业并担任管理合伙人。

易生振，男，1984年11月出生，中国国籍，本科学历，中级经济师，二级建造师。2007年7月至2008年7月就职于武汉纬创软件；2008年8月至2011年6月，就职于上海九硕企业集团有限公司担任董事长秘书；2011年7月至2013年3月，任上海九硕酒店管理有限公司总经理；2013年4月至2018年6月任上海九硕投资有限公司总经理；2018年7月至今任上海九硕企业集团有限公司常务副总裁。

范富尧，男，中国国籍，1971年出生，上海交通大学工商管理硕士，注册会计师。曾任上海万隆众天会计师事务所合伙人、上海勤业会计师事务所主任会计师、中青旅海江投资发展有限公司财务总监及合伙人；上海诚汇会计师事务所合伙人，现任上海汉盛律师事务所顾问。上海富控互动娱乐股份有限公司第九届董事会独立董事。

沈立扬，男，1977年出生，中国国籍，本科学历。1998年7月至2002年7月，就职于宝钢工程技术集团有限公司经营财务部；2002年7月至2013年3月，任宝钢工程技术集团有限公司经营财务部项目、税务管理主管，其中2008年起兼任该单位分支机构财务负责人；2013年3月至2016年7月，任宝钢工程技术集团有限公司经营财务部项目管理高级主管、资产运营高级主管，其中2014年起兼任上海宝统物业管理有限公司总经理；2016年7月至2019年12月，任上海经佳文化产业投资股份有限公司财务总监。

唐旺承，男，1986年9月出生，中国国籍，本科学历。2010年1月至2011年10月就职于安徽青园集团并担任总裁秘书；2011年10月-2018年6月就职于上海九硕企业集团有限公司任董事长秘书；2018年7月至今担任上海九硕企业集团有限公司董事会秘书、行政人事总经理。

证券代码：600634 证券简称：*ST富控 编号：临2020-226

上海富控互动娱乐股份有限公司

第九届监事会第三十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海富控互动娱乐股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）第九届监事会第三十七次会议于2020年11月30日10：30在上海市杨浦区国权路39号财富国际广场4楼会议室以现场结合通讯的方式召开并进行表决。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

本次会议由监事会主席屠琳峰先生召集并主持，本次会议审议并通过了如下议案：

一、关于上海富控互动娱乐股份有限公司监事会换届选举监事的议案

鉴于上海富控互动娱乐股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会任期已届满，为顺利完成监事会的换届选举，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》规定，现综合考虑控股股东提名意见，审议并表决陆卫国先生、袁爱斌先生为公司第十届监事会监事。

请各位监事对以下二项逐项审议并表决：

1、选举陆卫国先生为公司第十届监事会监事；

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权，获全体监事一致通过。

2、选举袁爱斌先生为公司第十届监事会监事。

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权，获全体监事一致通过。

本议案还须提交股东大会审议。

特此公告。

上海富控互动娱乐股份有限公司监事会

二〇二〇年十一月三十日

陆卫国先生、袁爱斌先生简历：

陆卫国，男，1969年12月出生，中国国籍，男。1992年10月至1995年7月任深圳港艺五金有限公司经理；1995年8月至2008年12月任上海和盛五金制品有限公司经理；2009年1月至2012年3月任楚雄和美物业有限公司总经理；2012年4月至2014年5月任楚雄城市花园房地产开发有限公司工程部副总经理；2014年6月至2019年5月任上海九硕木业有限公司总经理；2019年5月至2020年8月任上海九硕生态农业发展有限公司经理，2020年8月今任上海九硕企业集团有限公司后勤服务中心副总经理。

袁爱斌，男，1970年6月出生，中国国籍。1993年7月至1998年6月上海远东机床厂职工。1998年7月至今任上海重诚机械设备有限公司总经理。2012年1月至今任上海百宜投资管理有限公司总经理。

附：陆卫国先生、袁爱斌先生简历

陆卫国，男，1969年12月出生，中国国籍，男。1992年10月至1995年7月任深圳港艺五金有限公司经理；1995年8月至2008年12月任上海和盛五金制品有限公司经理；2009年1月至2012年3月任楚雄和美物业有限公司总经理；2012年4月至2014年5月任楚雄城市花园房地产开发有限公司工程部副总经理；2014年6月至2019年5月任上海九硕木业有限公司总经理；2019年5月至2020年8月任上海九硕生态农业发展有限公司经理，2020年8月今任上海九硕企业集团有限公司后勤服务中心副总经理。

袁爱斌，男，1970年6月出生，中国国籍。1993年7月至1998年6月上海远东机床厂职工。1998年7月至今任上海重诚机械设备有限公司总经理。2012年1月至今任上海百宜投资管理有限公司总经理。

证券代码：600634 证券简称：*ST富控 公告编号：2020-227

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关于召开2020年第四次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年12月16日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年第四次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年12月16日 15点00分

召开地点：上海市虹口区广粤路279号维也纳国际酒店3楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年12月16日

至2020年12月16日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已分别经公司第九届董事会第五十九次会议、第九届董事会第六十次会议、第九届监事会三十六次会议、第九届监事会第三十七次会议审议通过，详见公司2020年11月25日、2020年12月1日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相关公告（公告编号：临2020-216、临2020-217、临2020-225、临2020-226）。

2、特别决议议案：第1、2、3项议案

3、对中小投资者单独计票的议案：第1、2、3、4、5、8、9、10、11项议案

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记时间：2020年12月10日（上午9:00-12:00，下午14:00-17:00）办理登记。

2、登记方式：

（1）自然人须持本人身份证和股票账户卡进行登记；

（2）法人股东须持营业执照复印件、法人代表证明或法定代表人授权委托书、股票账户卡、出席人身份证进行登记；

（3）委托代理人须持本人的身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人股票账户卡进行登记；

（4）异地股东可以书面信函或传真的方式办理登记。

3、登记地点：东诸安浜路165弄29号4楼（纺发大楼）。

六、其他事项

1、本次股东大会会期半天，与会者食宿及交通费请自理。

2、联系方式：

联系地址：上海市杨浦区国权路39号财富广场金座4层

邮编：200002

联系人：陶婷婷 张梦华

电 话：021-63288082

传 真：021-63288083

特此公告。

上海富控互动娱乐股份有限公司董事会

2020年11月30日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

上海富控互动娱乐股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年12月16日召开的贵公司2020年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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