关于东方红启航三年持有期混合型
证券投资基金规模控制的公告
根据2020年11月30日披露的《东方红启航三年持有期混合型证券投资基金恢复申购业务的公告》,东方红启航三年持有期混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)B类份额(基金代码:010225)将于2020年12月7日起(含)恢复办理申购业务。
为更好地维护基金份额持有人的利益,在本基金B类份额恢复办理申购业务后,基金管理人将对本基金B类份额设置规模上限,并采用“按比例确认”的原则对本基金B类份额的规模进行控制,具体方案如下:
1、 本基金B类份额现阶段规模上限为18亿元人民币,在恢复办理申购业务过程中规模达到18亿元的,基金管理人将暂停本基金B类份额申购并及时公告。本基金B类份额开放申购业务过程中,基金管理人有权根据实际情况决定是否暂停或恢复基金申购业务,具体以基金管理人公告为准。
2、 若T日的有效申购申请全部确认后,本基金B类份额规模未超过18亿元,基金管理人将对所有的有效申购申请全部予以确认。若T日的有效申购申请全部确认后,本基金B类份额规模超过18亿元,基金管理人将对T日的有效申购申请采用“申购申请比例确认”的原则予以部分确认,未确认部分的申购款项将依法退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资者自行承担,请投资者留意资金到账情况。
3、 申购申请确认比例的计算方法如下:
申购申请确认比例=Max(0,18亿元-T日本基金B类份额资产规模)/T日有效申购申请金额
投资者申购申请确认金额=投资者T日提交的有效申购申请金额×T日申购申请确认比例
注:确认金额的计算结果以四舍五入的方法保留到小数点后两位。
T日提交的有效申购申请,计算申购费用适用的申购费率为比例确认后的确认金额所对应的申购费率。该部分申购申请确认金额不受申购最低限额的限制。最终申购申请确认结果以本基金登记机构计算并确认的结果为准。
如有疑问,投资者可登录管理人网站(www.dfham.com)查询或拨打客户服务热线(400-920-0808)咨询。
风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益,基金投资需谨慎,敬请投资者注意投资风险。投资者欲了解基金的详细情况,请于投资基金前认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书、基金产品资料概要以及相关业务公告。敬请投资者关注适当性管理相关规定,提前做好风险测评,并根据自身的风险承受能力购买风险等级相匹配的产品。
本公告的解释权归上海东方证券资产管理有限公司所有。
特此公告。
上海东方证券资产管理有限公司
2020年12月4日
关于东方红启航三年持有期混合型
证券投资基金B类份额
增加部分渠道为代理销售机构的公告
上海东方证券资产管理有限公司(以下简称“本公司”)经与华泰证券股份有限公司(以下简称“华泰证券”)、中国建设银行股份有限公司(以下简称“建设银行”)、宁波银行股份有限公司(以下简称“宁波银行”)、广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、上海好买基金销售有限公司(以下简称“好买基金”)、珠海盈米基金销售有限公司(以下简称“盈米基金”)、北京展恒基金销售股份有限公司(以下简称“展恒基金”)协商,上述机构自2020年12月7日起(含)开始代理销售本公司旗下东方红启航三年持有期混合型证券投资基金B类份额(基金简称“东方红启航三年持有混合B”,基金代码:“010225”),现将有关事项公告如下:
一、业务办理
自2020年12月7日起(含),投资者可通过上述机构办理本基金的开户与申购业务。相关业务办理的具体时间及具体流程以上述机构的规定为准。实际操作中,对最低申购金额及交易级差以销售机构的具体规定为准。
二、咨询方式
投资者可以通过以下途径咨询有关情况:
1、华泰证券股份有限公司
客服电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
2、中国建设银行股份有限公司
客服电话:95533
公司网址:www.ccb.com
3、宁波银行股份有限公司
客服电话:95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
4、广发证券股份有限公司
客服电话:95575
公司网址:www.gf.com.cn
5、上海好买基金销售有限公司
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
6、珠海盈米基金销售有限公司
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
7、北京展恒基金销售股份有限公司
客服电话:400-818-8000
公司网址:www.myfund.com
8、上海东方证券资产管理有限公司
客服电话:400-920-0808
公司网址:www.dfham.com
三、 重要提示
1、代销机构的具体营业网点、业务办理方式及程序等,请投资者遵循代销机构的相关规定。
2、本基金由东方红稳健成长集合资产管理计划(以下简称“东方红稳健成长”)变更而来,变更生效日为2020年10月29日,《东方红启航三年持有期混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)同日生效。原东方红稳健成长份额在《基金合同》生效后变更为 A 类基金份额,不设置锁定持有期,但仅开放日常赎回业务。《基金合同》生效同日增设B类基金份额,每份B类基金份额在3年锁定持有期结束后方可以办理赎回业务(由红利再投资而来的B类基金份额除外)。本基金B类基金份额自2020年12月7日起(含)恢复办理申购业务。
3、风险提示:本基金为逐笔计提业绩报酬的基金,由于管理人可能计提业绩报酬,投资者实际赎回份额净值可能低于每日披露的基金份额净值,投资者实际赎回金额以登记机构确认数据为准。本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益,基金投资需谨慎,敬请投资者注意投资风险。投资者欲了解基金的详细情况,请于投资基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书、基金产品资料概要以及相关业务公告。敬请投资者关注适当性管理相关规定,提前做好风险测评,并根据自身的风险承受能力购买风险等级相匹配的产品。
本公告的解释权归上海东方证券资产管理有限公司所有。
特此公告。
上海东方证券资产管理有限公司
2020年12月4日

