甘肃靖远煤电股份有限公司
第九届董事会第二十三次会议决议公告

证券代码：000552 证券简称：靖远煤电 公告编号：2020-072

甘肃靖远煤电股份有限公司

第九届董事会第二十三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

一、会议召开情况

甘肃靖远煤电股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十三次会议于2020年12月4日以通讯表决方式召开，本次会议通知已于2020年12月2日以传真、电子邮件等方式送达全体董事。本次会议应参加表决董事14名，实际参加表决董事14名，会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等法律法规、部门规章和规范性文件的规定。

二、会议审议情况

经与会董事审议，会议通过了以下决议：

1、关于明确公司公开发行可转换公司债券具体方案的议案；

表决结果：14票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

公司董事会根据股东大会授权，进一步明确了公司公开发行可转换公司债券方案，具体如下：

(1)发行规模和发行数量

表决结果：14票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

本次发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或“靖远转债”）募集资金总额为人民币280,000万元，每张面值为人民币100元，共计2,800万张，按面值发行。

(2)债券利率

表决结果：14票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

本次发行的可转换公司债券票面利率为：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。

(3)初始转股价格

本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为3.33元/股，不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价（若在该20个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前1个交易日公司股票交易均价，同时不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。

前20个交易日公司股票交易均价=前20个交易日公司股票交易总额÷该20个交易日公司股票交易总量。

前1个交易日公司股票交易均价=前1个交易日公司股票交易总额÷该日公司股票交易总量。

表决结果：14票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

(4)到期赎回条款

本次发行的可转债到期后五个交易日内，公司将按债券面值的110%（含最后一期利息）的价格赎回未转股的可转换公司债券。

表决结果：14票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

(5)发行方式及发行对象

本次发行的可转债向公司在股权登记日（2020年12月9日，T-1日）收市后中国结算深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过深交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。余额由保荐机构（主承销商）包销。

本次可转债的发行对象为：

①公司原股东：发行公告公布的股权登记日（2020年12月9日，T-1日）收市后登记在册的发行人所有股东。

②社会公众投资者：中华人民共和国境内持有深交所证券账户的社会公众投资者，包括：自然人、法人、证券投资基金等（法律法规禁止购买者除外）。

③本次发行的承销团成员的自营账户不得参与网上申购。

表决结果：14票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

(6)向原股东配售的安排

原股东可优先配售的靖远转债数量为其在股权登记日（2020年12月9日，T-1日）收市后登记在册的持有靖远煤电的股份数量按每股配售1.2243元可转债的比例计算可配售可转债金额，再按100元/张的比例转换为张数，每1张为一个申购单位，即每股配售0.012243张可转债。

公司现有总股本2,286,971,050股，按本次发行优先配售比例计算，原股东最多可优先认购约27,999,386张，约占本次发行的可转债总额28,000,000张的99.998%。由于不足1张部分按照中国结算深圳分公司配股业务指引执行，最终优先配售总数可能略有差异。

表决结果：14票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

2、关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案；

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》等法律、法规及规范性文件的有关规定及公司股东大会的授权，公司董事会将在本次可转换公司债券发行完成后，申请办理本次可转换公司债券在深圳证券交易所上市的相关事宜。公司董事会授权公司董事长及其授权人员负责办理前述具体事项。

表决结果：14票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

3、关于公司开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案；

为规范公司募集资金管理、存放和使用，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》等有关规定，公司将开立募集资金专项账户，用于本次可转债募集资金的专项存储和使用，并尽快与保荐机构、募集资金专项账户开户银行签署募集资金三方监管协议，对募集资金的存放和使用进行监管。公司董事会授权公司董事长或其授权代表办理募集资金专项账户开户及监管协议签订等事宜。

表决结果：14票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

4、关于提名第九届董事会董事候选人的议案；

由于公司董事会空缺一人，按照《公司章程》规定，公司董事会拟提名林胜先生为公司第九届董事会董事候选人。（简历附后）

表决结果：14票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

5、关于修订《公司章程》、《股东大会议事规则》和《董事会议事规则》的议案；

表决结果：14票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《〈公司章程〉、〈股东大会议事规则〉、〈董事会议事规则〉修订对照表 》 。

6、关于召开2020年第二次临时股东大会的议案。

表决结果：14票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

详见公司同日刊登于巨潮资讯网《关于召开2020年第二次临时股东大会的通知》。

上述议案4、5将提交公司股东大会审议。

公司独立董事对上述议案发表了独立意见，详见公司同日刊登于巨潮资讯网《独立董事关于相关事项发表的独立意见》。

三、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2、独立董事签署的独立意见。

特此公告。

甘肃靖远煤电股份有限公司董事会

2020年12月8日

附：董事候选人简历

林胜，男，1966年3月出生，大学学历，通灭工程师、高级政工师。曾在靖远矿务局王家山矿二采区、通灭科工作，曾任靖远煤业公司王家山矿通灭科副科长、第四综合采区区长，公司副总经理、党委委员、书记、副书记，公司王家山矿党委委员、副书记，靖远煤业工程勘察设计有限公司党委委员、副书记、书记，公司红会第四煤矿党委委员、书记，公司红会第一煤矿党委委员、矿长，靖远煤业集团有限责任公司生产副总工程师，现任公司总经理。

截止本公告披露日，林胜先生未持有公司股份，不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，不存在《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第3.2.3 条所规定的情形之一，未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不属于失信被执行人，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

证券代码：000552 证券简称：靖远煤电 公告编号：2020-073

甘肃靖远煤电股份有限公司

第九届监事会第十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

一、会议召开情况

甘肃靖远煤电股份有限公司第九届监事会第十八次会议于2020年12月4日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于2020年12月2日以传真、电子邮件等方式送达全体监事。本次会议应到监事5名，实际参加表决监事5名。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等法律法规、部门规章和规范性文件的规定。

二、会议审议情况

经与会监事审议，会议通过了以下决议：

1、关于明确公司公开发行可转换公司债券具体方案的议案；

表决结果：5票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

公司董事会根据股东大会授权，进一步明确了公司公开发行可转换公司债券方案，具体如下：

(1)发行规模和发行数量

表决结果：5票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

本次发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或“靖远转债”）募集资金总额为人民币280,000万元，每张面值为人民币100元，共计2,800万张，按面值发行。

(2)债券利率

表决结果：5票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

本次发行的可转换公司债券票面利率为：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。

(3)初始转股价格

本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为3.33元/股，不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价（若在该20个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前1个交易日公司股票交易均价，同时不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。

前20个交易日公司股票交易均价=前20个交易日公司股票交易总额÷该20个交易日公司股票交易总量。

前1个交易日公司股票交易均价=前1个交易日公司股票交易总额÷该日公司股票交易总量。

表决结果：5票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

(4)到期赎回条款

本次发行的可转债到期后五个交易日内，公司将按债券面值的110%（含最后一期利息）的价格赎回未转股的可转换公司债券。

表决结果：5票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

(5)发行方式及发行对象

本次发行的可转债向公司在股权登记日（2020年12月9日，T-1日）收市后中国结算深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过深交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。余额由保荐机构（主承销商）包销。

本次可转债的发行对象为：

①公司原股东：发行公告公布的股权登记日（2020年12月9日，T-1日）收市后登记在册的发行人所有股东。

②社会公众投资者：中华人民共和国境内持有深交所证券账户的社会公众投资者，包括：自然人、法人、证券投资基金等（法律法规禁止购买者除外）。

③本次发行的承销团成员的自营账户不得参与网上申购。

表决结果：5票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

(6)向原股东配售的安排

原股东可优先配售的靖远转债数量为其在股权登记日（2020年12月9日，T-1日）收市后登记在册的持有靖远煤电的股份数量按每股配售1.2243元可转债的比例计算可配售可转债金额，再按100元/张的比例转换为张数，每1张为一个申购单位，即每股配售0.012243张可转债。

公司现有总股本2,286,971,050股，按本次发行优先配售比例计算，原股东最多可优先认购约27,999,386张，约占本次发行的可转债总额28,000,000张的99.998%。由于不足1张部分按照中国结算深圳分公司配股业务指引执行，最终优先配售总数可能略有差异。

表决结果：5票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

2、关于公司公开发行可转换公司债券上市的议案；

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》等法律、法规及规范性文件的有关规定及公司股东大会的授权，公司董事会将在本次可转换公司债券发行完成后，申请办理本次可转换公司债券在深圳证券交易所上市的相关事宜。公司董事会授权公司董事长及其授权人员负责办理前述具体事项。

表决结果：5票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

3、关于公司开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案；

为规范公司募集资金管理、存放和使用，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》等有关规定，公司将开立募集资金专项账户，用于本次可转债募集资金的专项存储和使用，并尽快与保荐机构、募集资金专项账户开户银行签署募集资金三方监管协议，对募集资金的存放和使用进行监管。公司董事会授权公司董事长或其授权代表办理募集资金专项账户开户及监管协议签订等事宜。

表决结果：5票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。

三、备查文件

1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

特此公告。

甘肃靖远煤电股份有限公司监事会

2020年12月8日

证券代码：000552 证券简称：靖远煤电 公告编号：2020-074

甘肃靖远煤电股份有限公司

关于召开2020年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

公司定于2020年12月24日（星期四）日下午14:30以现场表决和网络投票结合的方式召开2020年第二次临时股东大会，会议有关事项如下：

一、会议基本情况

1、会议届次：2020年第二次临时股东大会

2、召集人：公司董事会，公司第九届董事会第二十三次会议审议通过了《关于召开2020年第二次临时股东大会的议案》。

3．会议召开的合法、合规性：公司董事会召集本次股东大会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

4、召开时间：

现场会议时间：2020年12月24日（星期四）下午14:30

网络投票时间：2020年12月24日，其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年12月24日 9:15一9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2020年12月24日09:15至15:00期间的任意时间。

5、召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式进行表决。股东投票表决时，同一股份只能选择现场投票、网络投票两种投票方式中的一种表决方式，不能重复投票。如果出现重复投票将按以下规则处理：

（1）如果同一股份通过现场、网络重复投票，以第一次有效投票为准。

（2）如果同一股份通过网络多次重复投票，以第一次有效网络投票为准。

6、股权登记日：2020年12月17日（星期四）

7、出席对象：

（1）截止2020年12月17日（股权登记日）下午3：00点收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体A股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）本公司董事、监事及高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

8、现场会议召开地点：白银市平川区大桥路1号，公司211会议室

二、会议主要议题

经公司第九届董事会第二十三次会议审议通过，将以下议案提交本次股东大会审议表决：

1、关于选举第九届董事会董事的议案；

本议案经公司第九届董事会第二十三次会议审议通过，具体内容详见刊登于2020年12月8日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《第九届董事会第二十三次会议决议公告》。

2、关于修订《公司章程》、《股东大会议事规则》和《董事会议事规则》的议案。

本议案经公司第九届董事会第二十三次会议审议通过，具体内容详见刊登于2020年12月8日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《〈公司章程〉、〈股东大会议事规则〉、〈董事会议事规则〉修订对照表》。

特别提示：

1、上述两个议案均为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者即对单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决单独计票并披露；

2、议案1选举公司董事，由于选举董事仅一人，无需采用累积投票方式表决。

3、议案2需要以特别决议表决通过。

三、提案编码

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四、会议登记方法

（一）登记方式：法人股东持法人营业执照、单位授权委托书和出席人身份证办理登记手续；个人股东持本人身份证、股东代码卡、开户证券营业部盖章的持股凭证办理登记手续。异地股东可用信函、传真方式登记。

（二）登记时间：2020年12月22、23日9：00-17：00。

（三）登记地点：白银市平川区大桥路1号，公司证券部

（四）代理人出席会议需持有委托人亲自签署的授权委托书、委托人身份证及股东账户卡、持股凭证（需加盖证券营业部有效印章）以及代理人身份证办理登记手续。

（五）其他事项

联系人：杨芳玲

联系电话：0931-8508220

传真：0931-8508220

邮编：730030

电子邮箱：jingymd@163.com

本次会议会期半天，与会人员食宿及交通费自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加本次股东大会投票。具体操作流程如下：

（一）网络投票的程序

1、投票代码：360552

2、投票简称：靖煤投票

3、填报表决意见

本次会议审议均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。

（二）通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2020年12月24日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30 和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年12月24日09:15至15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

六、备查文件

1、第九届董事会第二十三次会议决议。

甘肃靖远煤电股份有限公司董事会

2020年12月8日

甘肃靖远煤电股份有限公司

2020年第二次临时股东大会授权委托书

兹授权 （先生/女士）代表本人/本单位出席甘肃靖远煤电股份有限公司2020年第二次临时股东大会，并按照下表格指示行使表决权，如果没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

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委托人：

持股数量：

受托人：

受托人身份证号：

委托书签发日期：

委托书有效期：

委托人签名（盖章）：