关于开放招商科技动力3个月滚动持有股票型证券投资基金
日常赎回及转换转出业务的公告
公告送出日期：2020年12月9日
1、公告基本信息
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注：1、招商科技动力3个月滚动持有股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2020年12月14日仅开放办理赎回和转换转出业务。有关本基金办理申购、转换转入和定期定额投资业务的详细信息，本公司将另行公告。
2、本基金对于每份基金份额，设定三个月的滚动运作期。每个运作期到期日，基金份额持有人可提出赎回申请。如果基金份额持有人在当期运作期到期日未提出赎回申请，则自该运作期到期日次一日起基金份额进入下一个运作期。
3、每个运作期到期日前，基金份额持有人不能提出赎回申请。
对于每份基金份额，第一个运作期指基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）起（即第一个运作期起始日），至基金合同生效日或基金份额申购申请日3个月后的月度对日（即第一个运作期到期日）止。第二个运作期指第一个运作期到期日的次一日起（即第二个运作期起始日），至基金合同生效日或基金份额申购申请日6个月后的月度对日（即第二个运作期到期日）止。以此类推。
4、每个运作期到期日，基金份额持有人可提出赎回申请。
每个运作期到期日，基金份额持有人可提出赎回申请。如果基金份额持有人在当期运作期到期日未提出赎回申请，则自该运作期到期日次一日起基金份额进入下一个运作期。
2、日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间
基金管理人在每个运作期到期日办理基金份额赎回。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
3、日常赎回业务
（1）赎回份额限制
每次赎回基金份额不得低于1份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。
通过本基金管理人官网交易平台赎回，每次赎回份额不得低于1份。
如遇巨额赎回等情况发生而导致延缓支付赎回款项或延期办理赎回申请时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。
（2）赎回费率
本基金采用3个月滚动持有的运作方式，原则上每个运作期到期日前，基金份额持有人不能提出赎回申请。
本基金A类基金份额和C类基金份额根据投资人持有期限不同收取不同的赎回费，具体赎回费率如下表所示：
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本基金基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期不少于90日但少于180日的投资人将其赎回费总额的50%计入基金财产。
如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开持有人大会。
4、日常转换业务
（1）转换费率
（1）各基金间转换的费用为转出基金的申购补差费。
（2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相关法律法规及基金合同、招募说明书的规定收取。
（3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。
（4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。
（2）其他与转换相关的事项
1、转换转出开放日：本基金2020年12月14日可办理日常转换转出业务。基金办理日常转换转出业务的开放日为上海、深圳证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回或转换时除外）。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。
2、份额转换：基金转换分为转换转入和转换转出。基金转换分为转换转入和转换转出。通过各销售机构网点转换的，转出的基金份额不得低于1份。通过本基金管理人官网交易平台转换的，每次转出份额不得低于1份。留存份额不足1份的，只能一次性赎回，不能进行转换。
3、转换业务规则
（1）基金转换只适用于在同一销售机构购买的本基金管理人所管理的开通了转换业务的各基金品种之间。
（2）本基金管理人只在转出和转入的基金均有交易的当日，方可受理投资者的转换申请。
（3）基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。
5、基金销售机构
（1）场外销售机构
5.1.1直销机构
直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）
招商基金官网交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555（免长途话费）
电话：（0755）83076995
传真：（0755）83199059
联系人：李璟
招商基金机构业务部
地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801
电话：（010）56937404
联系人：贾晓航
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼
电话：（021）38577388
联系人：胡祖望
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼
电话：（0755）83190401
联系人：张鹏
招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台
电话：（0755）83196359 83196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：冯敏
5.1.2非直销销售机构
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（2）场内销售机构
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6、基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
自2020年12月14日起，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。敬请投资者留意。
7、其他需要提示的事项
（1）本公告仅对本基金开放赎回及转换转出事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读《招商科技动力3个月滚动持有股票型证券投资基金基金合同》、《招商科技动力3个月滚动持有股票型证券投资基金招募说明书》等法律文件。
（2）未开设销售网点地区的投资者，及希望了解本基金的详细情况和其它有关信息的投资者，可以登录本基金管理人网站（www.cmfchina.com）或拨打本基金管理人的热线电话查询。招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）。
（3）有关本基金开放赎回及转换转出业务的具体规定若有变化，本公司将另行公告。
（4）基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内且对基金份额持有人无实质不利影响的前提下调整费率或收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒介和基金管理人网站上公告。
（5）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金销售费用，并不晚于优惠活动实施日公告。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书及其更新。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
招商基金管理有限公司
2020年12月9日
关于招商国证生物医药指数分级证券投资基金之
招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额
终止运作的特别风险提示公告
根据《关于招商国证生物医药指数分级证券投资基金之招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，招商国证生物医药指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之招商国证生物医药A份额（场内简称：生物药A，基金代码：150271）和招商国证生物医药B份额（场内简称：生物药B，基金代码：150272）的终止上市日为2021年1月4日（最后交易日为2020年12月31日），份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准日日终，以招商国证生物医药份额的基金份额净值为基准，招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内招商国证生物医药份额。
针对本基金之招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额终止运作的相关安排，基金管理人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：
1、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化的风险
在份额折算基准日日终，以招商国证生物医药份额的基金份额净值为基准，招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按照各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价格）折算成场内招商国证生物医药份额。招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额基金份额持有人持有的折算后场内招商国证生物医药份额取整计算（最小单位为1份），余额计入基金资产。
招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量在折算后发生变化的示例如下：
假设份额折算基准日招商国证生物医药份额、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的基金份额（参考）净值分别为：0.9756元、1.0145元、0.9367元，投资者甲、乙、丙分别持有场内招商国证生物医药份额、招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额各100,000份，其所持基金份额的变化如下表所示：
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备注：以上数据仅供参考，具体以基金管理人届时披露的折算结果为准。
2、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算后风险收益特征发生较大变化的风险
份额折算后，招商国证生物医药A份额持有人原持有的招商国证生物医药A份额将变为招商国证生物医药份额，基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商国证生物医药份额为跟踪国证生物医药指数的基础份额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变化，原招商国证生物医药A份额持有人将承担因净值下跌而遭受损失的风险。
份额折算后，招商国证生物医药B份额持有人原持有的招商国证生物医药B份额将变为招商国证生物医药份额，基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商国证生物医药份额为跟踪国证生物医药指数的基础份额，没有杠杆特征，其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形成杠杆性收益或损失，但原招商国证生物医药B份额持有人仍需承担因净值下跌而遭受损失的风险。
3、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的流动性风险
招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药份额前，招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的持有人有两种方式退出：
（1）在场内按市价卖出基金份额；
（2）在场内买入等量的对应份额（即招商国证生物医药A份额持有人买入等量的招商国证生物医药B份额，或者招商国证生物医药B份额持有人买入等量的招商国证生物医药A份额），合并为招商国证生物医药份额，按照招商国证生物医药份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
本次基金合同修订后，由于招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请投资者注意流动性风险。
4、份额折算前溢价交易的基金份额持有人将会因为溢价的消失而遭受损失的风险
份额折算基准日（含）前，招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额仍可正常交易。在此期间，招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生较大变化。
由于份额折算基准日日终，招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按照各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价格）折算成场内招商国证生物医药份额，存在份额折算前溢价交易的招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的持有人将会在折算后因为溢价的消失而遭受损失的风险。溢价率越高，折算后溢价消失而遭受的损失越大。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药份额后无法直接办理场内赎回的风险
招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药份额后，投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回，需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、份额折算后，在招商国证生物医药份额开放赎回之前，投资者将无法办理基金赎回业务；在招商国证生物医药份额上市交易之前，投资者将无法进行基金份额的上市交易，存在一定的流动性风险。
7、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额合并或折算为招商国证生物医药份额后自确认之日起计算持有期及收取赎回费的风险
根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额合并或折算为招商国证生物医药份额后，基金份额持有期自招商国证生物医药份额确认之日起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定，具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短，基金份额持有人将承担较高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书的约定，本基金的赎回费率如下：
招商国证生物医药份额的赎回费率:
（1）招商国证生物医药份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下：
(下转142版)
