河南豫能控股股份有限公司
董事会2020年第九次临时会议决议公告

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2020-73

河南豫能控股股份有限公司

董事会2020年第九次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1. 河南豫能控股股份有限公司董事会2020年第九次临时会议召开通知2020年12月9日以书面和电子邮件形式发出。

2. 2020年12月11日会议以通讯表决方式召开。

3. 应出席会议董事7人。赵书盈、余德忠、张勇、安汝杰董事和王京宝、刘振、史建庄独立董事共7人出席了会议。

4. 本次会议由赵书盈董事长主持。

5. 会议的召开和出席会议人数符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于申请注册发行超短期融资券的议案》

公司向中国银行间市场交易商协会申请注册和发行规模不超过人民币 10 亿元（含 10 亿元）的超短期融资券。

表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《关于申请注册发行超短期融资券的公告》。

（二）审议通过了《关于修订〈会计核算制度〉的议案》

为进一步规范公司制度体系建设，对公司会计核算制度予以修订。一是根据2020年8月26日第八届董事会第二次会议审议通过的《关于会计政策变更的议案》对应修订会计核算制度；二是为满足公司核算需要，新增固定资产类别。

表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《关于修订〈会计核算制度〉的公告》。

（三）审议通过了《关于公司及子公司开展融资租赁业务并为控股子公司提供担保的议案》

中国外贸金融租赁有限公司（以下简称“外贸租赁”）对鹤壁鹤淇发电有限责任公司（以下简称“鹤淇公司”）批复4亿元融资租赁授信额度，期限5年，租赁标的物为鹤淇公司2×30万千瓦发电机组相关固定资产；浦银金融租赁股份有限公司（简称“浦银租赁”）对河南煤炭储配交易中心有限公司（以下简称“交易中心”）批复2亿元融资租赁授信额度，期限6年，租赁标的物为鹤壁物流园区铁路B段和园区内部分设备。上述融资租赁贷款金额合计6亿元，根据授信批复条件，需公司提供连带责任保证担保。

交银金融租赁有限责任公司（简称“交银租赁”）对公司与南阳天益发电有限责任公司（以下简称“天益公司”）作为联合承租人批复7 亿元融资租赁授信额度，期限5年，租赁标的物为天益公司部分发电设施及烟气超清洁排放改造工程设备。

鹤淇公司、交易中心为公司控股子公司，财务状况良好，业务发展稳定，能够及时归还向融资租赁租金。公司对上述被担保公司拥有控制权，能有效控制相关风险。上述公司业绩的增长，将对本公司业绩的增长带来积极的影响。

表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《关于公司及子公司开展融资租赁业务并为控股子公司提供担保的公告》。

（四）审议通过了《关于鹤淇公司1号机组申请转为应急备用电源的议案》

鹤壁鹤淇发电有限责任公司1号机组（30万千瓦）转为应急备用电源，符合国家淘汰落后产能的有关政策，可增加发电业务收益，对公司营业收入产生积极影响，符合公司整体利益，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形。

表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《鹤淇公司1号机组申请转为应急备用电源的公告》。

（五）审议通过了《关于召开2020年第五次临时股东大会的议案》

公司定于 2020 年 12月 28 日（星期一）下午 14:30 在公司 13 层会议室召开2020 年第五次临时股东大会。

表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《关于召开2020年第五次临时股东大会的通知》。

三、备查文件

1. 河南豫能控股股份有限公司董事会2020年第九次临时会议决议。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2020年12月12日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2020-74

河南豫能控股股份有限公司

关于申请注册发行超短期融资券的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为保障河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）可持续发展、拓宽融资渠道、降低融资成本，根据相关法律法规及公司章程规定，公司拟向中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）申请注册发行不超过人民币10亿元（含10亿元）的超短期融资券，最终注册额度以交易商协会注册通知书中载明的额度为准。

根据《公司法》《证券法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》《非金融企业超短期融资券业务指引》等法律、法规、规范性文件以及交易商协会规则指引的规定，公司对照发行超短期融资券的主体资格和条件，结合实际情况进行自查，认为公司符合现行法律、法规及规范性文件以及交易商协会规则指引关于注册和发行超短期融资券的规定，具备发行资格和条件。

一、本次超短期融资券发行方案

（一）发行规模：本次超短期融资券注册总额拟不超过人民币10亿元，最终注册额度将以交易商协会注册通知书中载明的额度为准。

（二）发行期限：不超过 270 天。

（三）发行日期：向交易商协会申请注册发行超短期融资券获准后，根据公司资金需求一次或分次择机发行。

（四）发行利率：利率由发行当时的市场情况决定。

（五）发行对象：面向全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律法规禁止的购买者除外）发行。

（六）募集资金用途：补充公司流动资金、偿还有息债务以及交易商协会认可的其他用途。

（七）决议有效期：本次发行超短融资券事宜经公司股东大会审议通过后，相关决议在本次超短融资券的注册、发行及存续期内持续有效。

二、授权事项

为保证本次超短期融资券注册发行工作能够有序、高效地进行，适时把握发行时机，提高融资效率，董事会提请股东大会授权公司管理层负责全权办理与本次发行超短期融资券注册发行工作的相关事宜，包括但不限于：

（一）根据市场条件和公司需求，从维护公司利益最大化的原则出发，制定本次超短期融资券的发行条款，包括发行期限、发行额度、发行利率、发行方式、承销方式等与发行条款有关的事宜；

（二）根据中国银行间市场交易商协会要求，制作、修改和报送本次超短期融资券的申报材料；

（三）签署、修改、递交、呈报、执行涉及本次超短期融资券的一切协议、合同和文件（包括但不限于本次超短期融资券的注册报告、发行计划、承销协议、超短期融资券协议等）；

（四）根据实际情况决定募集资金的具体安排及资金使用安排；

（五）如监管政策或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及公司章程规定必须由公司股东大会重新表决的事项外，可依据监管部门的意见对发行本次超短期融资券的具体方案等相关事项进行相应调整；

（六）根据适用的监管规定进行相关的信息披露；

（七）办理与发行本次超短期融资券相关的其他事宜。

上述授权中第 （一） 至 （五） 项授权经公司股东大会审议通过后，在本次超短期融资券的注册有效期内持续有效，第 （六）至 （七） 项授权在相关事件存续期内有效。

三、审批程序

2020 年 12 月11日，公司董事会2020年第九次临时会议审议通过《关于申请注册发行超短期融资券的议案》，同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册和发行规模不超过人民币 10 亿元（含 10 亿元）的超短期融资券。本次超短期融资券的注册发行尚需提交公司股东大会审议批准，并经交易商协会批准及接受发行注册后方可实施。

四、风险提示

公司本次超短期融资券发行事项尚存在不确定性，提请广大投资者注意投资风险，公司将按照有关法律、法规的规定，及时披露相关进展情况。

五、备查文件

1.河南豫能控股股份有限公司董事会2020年第九次临时会议决议。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2020年12月12日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2020-75

河南豫能控股股份有限公司

关于修订《会计核算制度》的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、概述

为进一步规范公司制度体系建设，2020年12月11日，公司董事会2020年第九次临时会议审议通过了《关于修订〈会计核算制度〉的议案》，同意对公司《会计核算制度》予以修订。

本次修订条款，一是根据2020年8月26日第八届董事会第二次会议审议通过的《关于会计政策变更的议案》对应修订会计核算制度；二是为满足公司核算需要，新增固定资产类别。

二、修订对照表

■

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2020年12月12日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2020-76

河南豫能控股股份有限公司

关于公司及子公司开展融资租赁业务

并为控股子公司提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、情况概述

近期，公司及子公司取得融资租赁公司授信额度，具体情况如下：

中国外贸金融租赁有限公司（以下简称“外贸租赁”）对鹤壁鹤淇发电有限责任公司（以下简称“鹤淇公司”）批复4亿元融资租赁授信额度，期限5年，租赁标的物为鹤淇公司2×30万千瓦发电机组相关固定资产；浦银金融租赁股份有限公司（简称“浦银租赁”）对河南煤炭储配交易中心有限公司（以下简称“交易中心”）批复2亿元融资租赁授信额度，期限6年，租赁标的物为鹤壁物流园区铁路B段和园区内部分设备。上述融资租赁贷款金额合计6亿元，根据授信批复条件，需公司提供连带责任保证担保。

交银金融租赁有限责任公司（简称“交银租赁”）对公司与南阳天益发电有限责任公司（以下简称“天益公司”）作为联合承租人批复7 亿元融资租赁授信额度，期限5年，租赁标的物为天益公司部分发电设施及烟气超清洁排放改造工程设备。

公司与外贸租赁、浦银租赁、交银租赁无关联关系，以上交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成借壳。

根据深交所《上市规则》等有关规定，该议案尚需提交股东大会审议。以上融资租赁合同及担保合同尚未签署。

二、交易对方情况介绍

（一）企业名称：中国外贸金融租赁有限公司

企业类型：其他有限责任公司

住所：北京市海淀区三里河路1号北京市西苑饭店11号楼

法定代表人：高红飞

注册资本：516613.1882万人民币

经营范围：(一）融资租赁业务；（二）转让和受让融资租赁资产；（三）固定收益类证券投资业务；(四)接受承租人的租赁保证金；（五）吸收非银行股东3个月(含)以上定期存款；（六）同业拆借；(七）向金融机构借款；（八）境外借款；（九）租赁物变卖及处理业务；(十)经济咨询。

（二）企业名称：浦银金融租赁股份有限公司

企业类型：其他股份有限公司(非上市)

住所：上海市徐汇区龙腾大道2865号

法定代表人：王新浩

注册资本：500000万人民币

经营范围：融资租赁业务；转让和受让融资租赁资产；固定收益类证券投资业务；接受承租人的租赁保证金；吸收非银行股东三个月（含）以上定期存款；同业拆借；向金融机构借款；境外借款；租赁物变卖及处理业务；经济咨询；在境内保税地区设立项目公司开展融资租赁业务；为控股子公司、项目公司对外融资提供担保；基础类衍生产品交易业务（仅限于远期、期权、掉期等三类基础类衍生产品交易）。

（三）企业名称：交银金融租赁有限责任公司

企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号28、29楼

法定代表人：赵炯

注册资本：1400000万人民币

经营范围：融资租赁业务，接受承租人的租赁保证金，固定收益类证券投资业务，转让和受让融资租赁资产，吸收非银行股东3个月（含）以上定期存款，同业拆借，向金融机构借款，境外借款，租赁物变卖及处理业务，经济咨询，在境内保税地区设立项目公司开展融资租赁业务，为控股子公司、项目公司对外融资提供担保。

三、被担保人基本情况

（一）鹤壁鹤淇发电有限责任公司

1.基本信息

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2.与公司的关系

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3. 最近一年又一期的财务数据

单位：万元

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4.经查，鹤淇公司不是失信被执行人，未进行信用评级，无担保、抵押、诉讼与仲裁事项。

（二 ）河南煤炭储配交易中心有限公司

1.基本信息

■

2. 与公司的关系

■

说明：2015年9月，国开发展基金有限公司（简称“国开基金”）根据相关政策对交易中心鹤壁物流园项目进行支持，与公司签署《国开发展基金投资合同》。根据协议约定，国开基金对交易中心投资属于“明股实债”。（详见公告临2015-61）

3. 最近一年又一期的财务数据

单位：万元

■

4.经查，交易中心不是失信被执行人，未进行信用评级，无担保、抵押、诉讼与仲裁事项。

四、融资租赁合同主要内容

（一）鹤淇发电与外贸租赁融资租赁合同（售后回租）

1.租赁物：鹤淇公司2×30万千瓦发电机组相关固定资产

2.租赁期限：5年

3.租赁物总价款（租赁本金）：4亿元

4.争议解决：凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，由双方通过友好协商解决。协商不成，任何一方可向出租人住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。在本合同部分条款存在争议的情况下，争议解决期间，各方仍应继续执行与争议无关的条款。

（二）交易中心与浦银租赁融资租赁合同（售后回租）

1. 租赁物：鹤壁物流园区铁路B段和园区内部分设备

2.租赁期限：自起租日起至起租日后第 72个月的21日，还租期共计12期，每 6个月为一期（第一期按实际天数确定）。

3.租赁物总价款（租赁本金）：2亿元（大写：贰亿元整）

4.争议的解决

有关本合同的一切争议，出租人、承租人双方应根据本合同的约定友好协商解决，如协商不能解决时，任何一方均可向出租人所在地有管辖权人民法院提起诉讼，争议期间，各方仍应继续履行未涉争议的条款。

（三）公司和天益公司与交银租赁融资租赁合同（售后回租）

1.租赁物：天益公司部分发电设施及烟气超清洁排放改造工程设备

2.租赁期限：5年

3.租赁物总价款（租赁本金）：7亿元

4.争议解决：在本合同履行过程中产生的一切争议，甲乙丙三方应根据国家有关法律和本合同有关条款协商解决；如协商不成，则均应提请甲方注册地有管辖权的人民法院诉讼解决。

五、担保合同主要内容

（一）公司与外贸租赁连带责任保证合同

1. 保证范围：为承租人在主合同项下应向甲方支付的全部租金、违约金、损害赔偿金、甲方为实现债权而支付的各项费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、差旅费及主合同项下租赁物取回时拍卖、评估等费用）和其他所有承租人应付款项。如遇主合同项下约定的利率变化情况，还应包括因该变化而相应调整后的款项。

2. 保证方式：本保证为不可撤销的连带责任保证，乙方对主合同项下承租人的全部债务承担连带保证责任。

3. 保证期间：为主债务的履行期限届满之日起两年，如主合同项下债务约定分期履行的，则保证期间至主合同债务人最后一期履行债务期限届满之日起两年。若依主合同约定甲方宣布债务提前到期，其提前到期日即为债务履行期届满之日。

4. 争议解决：双方就本合同的解释和履行发生的任何争议，应通过友好协商方式解决。未能通过友好协商解决的争议，任何一方可以向甲方住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。

（二）公司与浦银租赁连带责任保证合同

1.保证范围：除了本合同所述之主债权（含租前息），还及于由此产生的利息(本合同所指利息包括租金利息、逾期利息和复利)、违约金、损害赔偿金、租赁安排费及其他为签订或履行本合同而发生的费用、以及出租人实现担保权利和债权所产生的费用(包括但不限于主合同项下租赁物取回时拍卖、评估费、税费、诉讼费、律师费、差旅费等)，以及根据主合同经出租人要求承租人需缴纳的预付租金或保证金。

2.保证方式：本合同项下的保证方式为连带责任保证。

3.保证期间：保证期间自本合同生效之日起至主合同履行期限届满之日后两年止。

4.争议解决：有关本合同的一切争议可通过友好协商解决；协商不成的，向出租人住所地的人民法院起诉。争议期间，各方仍应继续履行未涉争议的条款。

（三）其他股东未提供担保情况说明

公司持有鹤淇公司96.1646%股权，能够有效控制其生产经营活动，并对其资金实时归集管理，且鹤淇公司经营业绩良好，现金流稳定，具有较强偿债能力。鹤淇公司其他股东未按股权比例提供同等担保或反担保措施，但该笔担保风险可控，不会损害上市公司利益。

六、董事会意见

董事会认为，鹤淇公司、交易中心为公司控股子公司，财务状况良好，业务发展稳定，能够及时归还向融资租赁租金。公司对上述被担保公司拥有控制权，能有效控制相关风险。上述公司业绩的增长，将对本公司业绩的增长带来积极的影响。董事会同意鹤淇公司使用外贸租赁4亿元融资租赁授信，同意公司为鹤淇公司使用外贸租赁4亿元融资租赁事项提供不超过4亿元的连带责任保证；同意交易中心使用浦银租赁2亿元融资租赁授信，同意公司为交易中心使用浦银租赁2亿元融资租赁事项提供不超过2亿元的连带责任保证。上述担保事项不存在违反相关法律法规情况，不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大影响，符合上市公司和全体股东的利益。

董事会同意公司与南阳天益发电有限责任公司（以下简称“天益公司”）作为联合承租人使用交银租赁7亿元融资租赁授信额度。

根据深交所《上市规则》9.11条等有关规定，本次融资租赁业务及担保事项需提交股东大会审议。

七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

本次担保后，公司及控股子公司对外担保总额预计为54.212亿元，约占公司2019年12月31日经审计归属于母公司净资产58.05亿元的93.39%，总资产199.80亿元的27.13%。

截至公告日，公司无逾期担保、涉及诉讼的担保。

八、备查文件

1. 河南豫能控股股份有限公司董事会2020年第九次临时会议决议。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2020年12月12日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2020-77

河南豫能控股股份有限公司

关于鹤淇公司1号机组申请转为应急备用电源的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、事项概述

根据河南省发展和改革委员会（简称“省发改委”）下发的《关于做好2020年煤电行业淘汰落后产能和节能升级改造工作的通知》（豫发改能源〔2020〕340号）（简称“《通知》”），河南豫能控股股有限公司（以下简称“公司”）控股子公司鹤壁鹤淇发电有限责任公司（以下简称“鹤淇公司”）1号机组（30万千瓦）被列为河南省2020年淘汰落后产能计划。2020年12月11日，公司董事会2020年第九次临时会议审议通过了《关于鹤淇公司1号机组申请转为应急备用电源的议案》，会议同意根据省发改委相关通知要求，申请将鹤淇公司1号机组转为应急备用电源。

二、标的资产的基本情况

鹤淇公司系本公司控股子公司，注册资本115,768万元，其股权结构为公司持股96.1646%、鹤壁市经济建设投资集团有限公司持股2.8228%，河南投资集团有限公司持股1.0146%，经营范围为发电销售，开发节能项目。

截至2019年12月31日，鹤淇公司总资产522,494.80万元，净资产163,093.88万元；2019年度，其营业收入208,485.52万元，净利润626.90万元。

鹤淇公司拥有两台30万千瓦燃煤发电机组及两台66万千瓦燃煤发电机组，其中1号机组于2014年10月投产，固定资产原值111677万元，截至2019年12月31日，1号机组累计折旧79836万元，资产净值31841万元。

三、对公司的影响

截至目前，公司控股在运火电装机容量为599万千瓦，其中鹤淇公司1号机组装机容量占公司控股在运火电装机容量的5.01%，其资产净值占公司最近一期经审计总资产1,997,959.63万元的1.59 %。

鹤淇公司1号机组转为应急备用电源后，按照省发改委、河南省生态环境厅、国家能源局河南监管办公室《关于印发河南省煤电应急电源管理暂行办法的通知》（豫发改能源〔2019〕432号），鹤淇公司将获得按照同等级统调公用煤电机组上一年度平均发电量2倍、连续5年的补偿电量，可由公司高效率、大容量机组代发该电量，增加发电业务收益，对公司营业收入产生积极影响。

四、公司将采取的措施

该机组转为应急备用电源后，公司将做好机组启停、维护工作，响应当地居民用电和电网调峰需求，践行社会责任。此外，公司将合理统筹补贴电量，并积极争取国家和地方相关奖励、补偿、扶持政策等措施获取收益，用以补贴机组维护费用，实现公司利益最大化。

五、董事会意见

董事会认为：本次鹤淇公司1号机组转为应急备用电源，符合国家淘汰落后产能的有关政策，可增加发电业务收益，对公司营业收入产生积极影响，符合公司整体利益，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形。

六、备查文件

1.《关于做好2020年煤电淘汰落后产能和节能升级改造工作的通知》（豫发改能源〔2020〕340号）

2.《关于印发河南省煤电应急电源管理暂行办法的通知》（豫发改能源〔2019〕432号）

3.河南豫能控股股份有限公司董事会2020年第九次临时会议决议

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2020年12月12日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2020-78

河南豫能控股股份有限公司

关于召开2020年第五次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2020年第五次临时股东大会

（二）股东大会的召集人：2020年12月11日，本公司董事会2020年第九次临时会议决议召开本次股东大会。

（三）本次会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

（四）现场会议召开时间为：2020年12月28日下午14:30。

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年12月28日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020年12月28日9:15-15:00。

（五）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（六）会议的股权登记日：2020年12月22日。

（七）出席对象：

1. 于2020年12月22日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2. 本公司董事、监事及高级管理人员。

3. 本公司聘请的律师。

（八）现场会议召开地点：郑州市农业路东41号投资大厦B座13层公司会议室。

二、会议审议事项

（一）提案名称

提案1：关于申请注册发行超短期融资券的议案

提案2： 关于公司及子公司开展融资租赁业务并控股子公司提供担保的议案

（二）披露情况：上述审议事项的具体内容，刊登于2020年12月12日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码一览表

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四、参加现场会议的登记方法

（一）登记方式：股东可以亲赴登记地点登记，也可以通过电话或传真报名登记。

（二）登记时间：2020年12月22日（8:00-12:00，14:30-17:00）。

（三）登记地点：本公司发展计划部。

（四）登记和表决时提交文件的要求：出席会议的个人股东凭本人身份证、股票账户；代理人凭委托人的授权委托书、股票账户和身份证复印件及代理人本人的身份证；法人股东凭法人代表授权委托书、营业执照复印件、深圳证券交易所股票账户及出席人身份证进行登记。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票的具体操作流程见附件1。

六、其他事项

（一）联系方式

联系地址：郑州市农业路东41号投资大厦B座12层公司发展计划部，邮政编码：450008。电话：0371-69515111，传真：0371-69515114，联系人：韩玉伟。

（二）会议费用：会期预计半天，出席会议的人员食宿、交通费用自理。

七、备查文件

1. 河南豫能控股股份有限公司董事会2020年第九次临时会议决议。

特此公告。

附件1：参加网络投票的具体操作流程

附件2：授权委托书

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2020年12月12日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“361896”，投票简称为“豫能投票”。

2. 填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

3. 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达同意意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1. 投票时间：2020年12月28日的交易时间，即9:15-9：25，9:30一11:30 和13:00一15:00。

2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为2020年12月28日上午9:15，结束时间为2020年12月28日下午15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹委托 （身份证号码： ）代表本公司／本人出席河南豫能控股股份有限公司2020年第五次临时股东大会，并按照下列指示行使表决权。若委托人没有对表决权的行使方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票赞成或反对某议案或弃权。

■

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人证券账户号码：

委托人持有公司股票数量： 代理人签名：

委托人签名（签章）： 委托日期：

本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。

备注：

1. 如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对议案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

2. 授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2020-79

河南豫能控股股份有限公司

关于公司全资子公司首个充电站建成投运的公告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

近日，河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司河南豫能新能源有限公司（以下简称“豫能新能源”）投资建设的合欢街公共充电站项目正式建成投运。

合欢街公共充电站项目是公司建成投运的第一个充电站项目，该项目位于郑州市高新区合欢街豫能新能源办公楼西区停车场，项目建设20台120kw一体式双枪直流充电机。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2020年12月12日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2020-80

河南豫能控股股份有限公司

关于公司全资子公司完成工商注册登记的公告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月27日召开董事会2020年第七次临时会议，审议通过了《关于对外投资设立全资子公司的议案》（详见公告临2020-66）。

近日，该全资子公司已完成工商注册登记手续，并取得了河南省市场监督管理局颁发的营业执照。现将营业执照的主要内容公告如下：

名称：河南豫能格瑞科技有限公司

统一社会信用代码：91410000MA9G189J8N

类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

住所：河南省郑州市金水区农业路东41号

法定代表人：陈琦

注册资本：壹亿圆整

成立日期：2020年11月13日

营业期限：长期

经营范围：污水处理及其再生利用；水污染治理；工程管理服务；环保咨询服务；节能管理服务；电力设施器材销售；水环境污染防治服务。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2020年12月12日