申万菱信基金管理有限公司
关于旗下部分基金在申万宏源证券、
申万宏源西部证券开通定期定额投资、
基金转换业务并开展费率优惠活动的公告

为更好地满足广大投资者的理财需求，经与申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）和申万宏源西部证券有限公司（以下简称“申万宏源西部证券”）协商一致，申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定2020年12月18日起，旗下部分基金参加申万宏源证券、申万宏源西部证券开展的费率优惠活动。详情如下：

一、适用基金范围

本公司旗下在申万宏源证券、申万宏源西部证券处于正常申购期的全部基金产品，详细基金名单可通过本公司网站www.swsmu.com刊登的代销机构情况一览表进行查询。

二、基金转换业务

2020年12月18日起，本公司将开通上述基金产品的基金转换业务，具体业务规则请遵循申万宏源证券、申万宏源西部证券的相关规定。

注：本公司旗下自建TA基金与中登（“中登”为中国证券登记结算有限公司的简称）TA 基金之间及同一基金两类份额之间不能相互转换。

三、定期定额投资业务

定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额的扣款和申购申请，由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金申购申请的一种交易方式。

（一）适用基金范围

2020年12月18日起，投资者可通过申万宏源证券、申万宏源西部证券办理上述基金的定期定额投资业务。

（二）适用投资者范围

中华人民共和国境内的个人投资者（法律法规禁止购买证券投资基金者除外）。

（三）申请方式

1、凡申请办理上述基金定期定额投资业务的投资者须首先开立本公司开放式基金账户（适用于自建TA基金，已开户者除外）或中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户（适用于中登TA基金，已开户者除外），具体办理程序请遵循申万宏源证券、申万宏源西部证券的规定。

2、已开立本公司开放式基金账户到申万宏源证券、申万宏源西部证券申请增开交易账号（已开户者除外），并申请办理定期定额投资业务，具体办理程序请遵循申万宏源证券、申万宏源西部证券的规定。

（四）扣款方式和扣款日期

投资者须遵循申万宏源证券、申万宏源西部证券的基金定期定额投资业务规则，指定本人的人民币结算账户作为扣款账户，根据与申万宏源证券、申万宏源西部证券的约定进行扣款。若遇非基金申购开放日则顺延至下一基金申购开放日。

（五）投资金额

各基金的定期定额投资起点金额为1元，投资者亦可根据申万宏源证券、申万宏源西部证券的规定约定每期申购金额。

（六）申购费率

详见各基金的招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。

（七）交易确认

每月实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（T日）的基金份额资产净值为基准计算申购份额，申购份额将在T+1工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户内。基金份额确认查询起始日为T+2工作日。

（八）已申购份额的赎回及赎回费率

投资者办理基金定期定额申购业务后，可以自T+2日起（T为申购申请日）随时办理基金的赎回。如无另行公告，定期定额投资业务已申购份额的赎回及赎回费率等同于正常的赎回业务。

（九）变更及终止

投资者通过变更及终止定期定额投资的程序遵循申万宏源证券、申万宏源西部证券的有关规定。

四、费率优惠

2020年12月18日起，投资者通过申万宏源证券、申万宏源西部证券办理上述基金的申购、定期定额投资和基金转换业务，申购（基金转换补差）费率不设折扣限制，具体费率以申万宏源证券、申万宏源西部证券的最新业务通知为准。

本次费率优惠期限内，如本公司新增通过申万宏源证券、申万宏源西部证券代销的基金产品，则自相关基金开放办理申购、定期定额投资、基金转换业务之日起，将同时参加上述费率优惠活动。

五、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况

1、申万宏源证券有限公司

网址：www.swhysc.com

客服电话：95523

2、申万宏源西部证券有限公司

网址：www.hysec.com

客服电话：400-800-0562

3、申万菱信基金管理有限公司

网站：www.swsmu.com

客服电话：400-880-8588（免长途话费）或021-962299

六、重要提示

1、投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

2、投资者应认真阅读拟投资基金的基金合同、招募说明书等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。

5、本次费率优惠活动的解释权归申万宏源证券、申万宏源西部证券所有，有关费率优惠的具体规定如有变化，敬请留意申万宏源证券、申万宏源西部证券的最新公告。

欢迎广大投资者垂询、惠顾办理本公司旗下各基金的开户、申购、定期定额投资、转换等相关业务。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。

特此公告。

申万菱信基金管理有限公司

2020年12月18日

关于申万菱信中证军工指数分级证券投资

基金之申万军工A份额和申万军工B份额

终止运作、终止上市的特别风险提示公告

根据2020年12月2日发布的《关于申万菱信中证军工指数分级证券投资基金之申万军工A份额和申万军工B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，申万菱信中证军工指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”，基础份额申万军工份额场内简称：申万军工（163115）；分级基金申万军工A份额场内简称：军工A级（150186），申万军工B份额场内简称：军工B级（150187））的终止上市日为2021年1月4日（最后交易日为2020年12月31日），份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准日日终，以申万军工份额的基金份额净值为基准，申万军工A份额、申万军工B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内申万军工份额。

针对本基金之申万军工A份额和申万军工B份额终止运作的相关安排，基金管理人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：

1、折算基准日前（含折算基准日），申万军工A份额、申万军工B份额仍可正常交易，期间敬请投资者高度关注以下风险：

（1）由于申万军工A份额和申万军工B份额可能存在折溢价交易情形，本次基金合同修订后，其折溢价率可能发生较大变化，如果投资者以溢价买入或持有，折算后可能遭受较大损失（具体折算方式及示例详见风险提示第4条及修订后的基金合同条款）。

特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

投资者应密切关注申万军工A份额和申万军工B份额的基金份额参考净值变化情况（可通过本公司网站查询）。

（2）申万军工A份额具有低预期风险、预期收益低的特征，但在份额折算后，申万军工A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的申万军工份额，由于申万军工份额为跟踪中证军工指数的基础份额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变化，原申万军工A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。

申万军工B份额具有一定的杠杆属性，具有高预期风险、预期收益高的特征，但在份额折算后，申万军工B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的申万军工份额，由于申万军工份额为跟踪中证军工指数的基础份额，没有杠杆特征，其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形成杠杆性收益或损失，但原申万军工B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。

2、申万军工A份额和申万军工B份额折算为申万军工份额前，申万军工A份额和申万军工B份额的持有人有两种方式退出：

（1）在场内按市价卖出基金份额；

（2）在场内买入等量的对应份额（即申万军工A份额持有人买入等量的申万军工B份额，或者申万军工B份额持有人买入等量的申万军工A份额），合并为申万军工份额，按照申万军工份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。

3、本次基金合同修订后，由于申万军工A份额和申万军工B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请投资者注意流动性风险。

4、在份额折算基准日日终，以申万军工份额的基金份额净值为基准，申万军工A份额、申万军工B份额按照各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价格）折算成场内申万军工份额。申万军工A份额和申万军工B份额基金份额持有人持有的折算后场内申万军工份额取整计算（最小单位为1份），余额计入基金资产。

折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。

申万军工A份额和申万军工B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化，示例如下：

假设份额折算基准日申万军工份额、申万军工A份额和申万军工B份额的基金份额（参考）净值的分别为：0.7945元、1.0032元、0.5858元，投资者甲、乙、丙分别持有场内申万军工份额、申万军工A份额、申万军工B份额各100,000份，其所持基金份额的变化如下表所示：

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5、申万军工A份额和申万军工B份额折算为申万军工份额后，投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额，也可以在申万军工份额符合条件上市后选择二级市场卖出。对于投资者所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因导致无法直接办理场内赎回的，可先转托管至场外后申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后申请赎回。

6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，申万军工A份额和申万军工B份额合并或折算为申万军工份额后，基金份额持有期自申万军工份额确认之日起计算。

根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书的约定，本基金的赎回费率如下：

（1）场外赎回费率

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费率随基金份额持有时间增加而递减，具体如下：

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注：月按30 日计算，年按365 日计算。

（2）场内赎回费率

本基金的场内赎回费率为7日内1.50%，7日及以上0.50%。

申万军工份额的赎回费用由赎回申万军工份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回申万军工份额时收取，其中对于持续持有期少于7 日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产；对于持续持有期不少于7 日的投资者，赎回费用不纳入基金财产，用于支付市场推广、销售、登记费和其他必要的手续费。

本公司承诺诚实信用地管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件。

投资者可登陆基金管理人网站（www.swsmu.com）或拨打客服电话4008808588（免长途话费）咨询相关信息。

特此公告。

申万菱信基金管理有限公司

2020年12月18日