山东玉龙黄金股份有限公司
关于聘任2020年度审计机构的公告

证券代码：601028 证券简称：玉龙股份 公告编号：2020-041

山东玉龙黄金股份有限公司

关于聘任2020年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的审计机构名称：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“北京兴华”）

● 上期聘任的审计机构名称：苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“苏亚金诚”）

● 新聘审计机构的简要原因及上任审计机构的异议情况：由于公司业务发展和未来审计工作的需要，公司拟聘任北京兴华为公司2020年度财务报告及内部控制审计机构。公司已就聘任事宜与苏亚金诚进行了事前沟通，征得了其理解和支持，苏亚金诚已知悉该事项并确认无异议。

一、拟聘任审计机构的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

■

2、人员信息

■

3、业务规模

■

4、投资者保护能力

北京兴华已足额购买职业保险，每次事故责任限额1.2亿元，年累计赔偿限额4亿元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

5、独立性和诚信记录

北京兴华不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

最近三年，北京兴华受（收）到行政处罚1个、行政监管措施9个，未受（收）到刑事处罚和行业自律处分。

（二）项目成员信息

1、人员信息

■

2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形， 最近三年未受（收）到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

（三）审计收费

2020年度审计费用为75万元（人民币，下同），其中：财务报告审计费用为60万元，内控报告审计费用为15万元，与上一期审计费用持平。

二、上期聘任的审计机构的情况说明

（一）上期聘任的审计机构的基本情况

苏亚金诚前身为江苏苏亚审计事务所，创立于1996年，现注册地址为江苏省南京市中山北路105-6号2201室。苏亚金诚已取得证券、期货相关业务许可证，具有从事证券服务业务经验，于2019年为公司提供审计服务，签字会计师龚瑞明、邓雪雷于2019年为公司提供审计服务。

（二）拟新聘审计机构的具体原因及沟通情况说明

因公司上任审计机构苏亚金诚的聘期已到，结合公司业务发展及未来审计工作的需要，经公司董事会审计委员会认真核查，公司拟聘任北京兴华为2020年财务报告及内部控制审计机构。公司已就新聘事宜与苏亚金诚进行了事前沟通，征得了其理解和支持，苏亚金诚已知悉该事项并确认无异议。苏亚金诚为公司提供审计服务期间，勤勉尽责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益，公司董事会对苏亚金诚的辛勤工作和良好服务表示诚挚的感谢。

三、聘任审计机构需履行的程序

（一）审计委员会在聘任审计机构过程中的履职情况及审查意见

公司董事会审计委员会对北京兴华的执业情况进行了充分的了解，在查阅了北京兴华有关资格证照、诚信记录等相关信息后，认可该会计师事务所的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度审计要求，能够独立对公司财务状况和内部控制状况进行审计。因此，同意并提请公司董事会聘任北京兴华为公司2020年度财务报告及内部控制审计机构。

（二）独立董事关于本次聘任审计机构的事前认可及独立意见

事前认可意见：经认真核查相关资料，认为北京兴华具备相应的执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供公正、公允、独立的审计服务，满足公司2020年度审计工作的要求，公司拟聘任审计机构的事项不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意聘任北京兴华为公司2020 年度财务报告及内部控制审计机构，并同意将该议案提交至公司第五届董事会第十二次会议审议。

独立意见：根据对北京兴华的资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况的充分了解和审查，公司独立董事认为其具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够胜任公司委托的审计工作。公司本次聘任会计师事务所的事项符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意聘任北京兴华为公司2020年度财务报告及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

（三）董事会对本次聘任审计机构议案的审议和表决情况

公司第五届董事会第十二次会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《公司关于聘任2020年度审计机构的议案》，同意聘任北京兴华为公司2020年度财务报告及内部控制审计机构。

（四）监事会对本次聘任审计机构议案的审议和表决情况

公司第五届监事会第九次会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《公司关于聘任2020年度审计机构的议案》，全体监事认为公司本次聘任北京兴华为公司2020年度审计机构符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（五）本次聘任2020年审计机构事项尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

山东玉龙黄金股份有限公司董事会

2020年12月22日

证券代码：601028 证券简称：玉龙股份 公告编号：2020-042

山东玉龙黄金股份有限公司

关于开展资金池结算业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

山东玉龙黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月21日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于开展全功能型跨境双向人民币资金池业务的议案》，拟以公司全资子公司上海钜库能源有限公司（以下简称“上海钜库”）作为主办企业，在渤海银行股份有限公司上海自贸试验区分行开展全功能型跨境双向人民币资金池业务。具体情况如下：

一、开展资金池业务的背景和目的

为更好实现公司对境内外资金的集中管理与系统对接，支持公司及下属子公司境外业务的发展，公司拟以全资子公司上海钜库作为主办企业，在渤海银行上海自贸试验区分行开展全功能型跨境双向人民币资金池业务。跨境资金池业务是中国人民银行进一步扩展上海自贸区金融服务的创新举措之一。

通过开展全功能型跨境双向人民币资金池业务，公司及子公司将进一步实现境内外主体之间本外币跨境资金管理一体化，集中开展本外币资金余缺调剂和归集管理，将有效降低资金使用成本，提高资金使用效率，促进公司业务流程的优化。

二、资金池业务情况

（一）业务概述

全功能型跨境双向人民币资金池业务是指境内外成员企业之间开展的跨境人民币资金余缺调剂和归集业务，支持跨境资金集中管理，属于成员企业之间的经营性资金管理活动。

鉴于公司经营需要，经公司董事会同意，公司及境内外子公司拟在渤海银行股份有限公司上海自贸试验区分行开展全功能型跨境双向人民币资金池业务，并指定全资子公司上海钜库作为开展该业务的主办企业。

公司董事会授权总经理或其授权的其他人士全权负责处理与该业务有关的各项具体事宜，该授权自董事会审议通过本议案之日起一年内有效。

（二）主办企业：上海钜库能源有限公司

（三）结算银行：渤海银行股份有限公司上海自贸试验区分行

（四）资金池成员：山东玉龙黄金股份有限公司、上海钜库能源有限公司、玉龍股份國際事業（香港）有限公司

（五）资金的安全性

1、公司确保入池的成员单位是公司合并报表范围内的全资或控股子公司，确保公司对资金池的有效管控。如因股权、投资关系发生变更等原因导致成员单位不符合入池要求的，公司将及时向银行申请相应变更；

2、公司资金池专用账户仅用于资金池成员之间的人民币资金归集及划拨，只向约定的账号进行转账、汇款，不用于办理非资金池业务或其他结算业务，账户内资金不用于投资股票市场以及非自用房地产；

3、公司搭建资金池后的入池资金为资金池成员单位生产经营活动和实业投资活动产生的现金流，无外部融资产生的现金流入池，资金池使用合规合法；

4、资金池开户银行将根据规定，对公司入池资金来源及使用去向进行尽职 调查，公司应予以积极配合，提供真实、完整的背景资料；

5、公司将遵循跨境双向人民币资金池的有关规定，明确在反洗钱、反恐融资、反逃税中的责任与义务。

三、风险管理方式

（一）公司严格按照银行相关管理要求办理跨境双向人民币资金池业务，凭银行审核表开立人民币专用存款账户，专门用于办理上市公司范围内的跨境双向人民币资金池业务；

（二）公司内部审计部门负责对公司资金池的资金使用情况进行定期或不定期的审计与监督，对所有资金池内的资金及相关业务进行全面检查；

（三）公司将严格遵循《上海证券交易所股票上市规则》和中国人民银行的相关规定，合规合法地开展上述资金管理业务。

四、对公司的影响

公司开展此项资金池业务旨在满足公司业务发展及日常运营的资金需求，同时有利于提高公司整体资金的使用效率，不会影响公司的日常经营活动，不会对公司未来财务状况和经营业绩产生不利影响，亦不存在损害公司及股东合法权益的情形。

五、风险提示

公司资金池业务，存在受到宏观经济波动、境内外法律法规监管、贸易摩擦、汇率波动等不可抗力因素影响的可能性，公司将密切关注宏观经济、行业趋势及国际形势，加强管理，最大限度地降低资金风险。

敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

山东玉龙黄金股份有限公司董事会

2020年12月22日

证券代码：601028 证券简称：玉龙股份 公告编号：2020-044

山东玉龙黄金股份有限公司

第五届监事会第九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

（一）本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定；

（二）公司于2020年12月17日以电话、电子邮件、书面通知等方式向公司全体监事发出召开公司第五届监事会第九次会议的通知；

（三）会议于2020年12月21日在公司会议室以现场结合通讯方式召开并进行了表决；

（四）会议应出席监事3名，实际出席监事3名；

（五）会议由监事会主席梁海涛先生主持。

二、监事会会议审议情况

经与会监事充分讨论，会议审议通过了如下议案：

审议《公司关于聘任2020年度审计机构的议案》

议案内容：根据公司业务发展和未来审计的需要，公司拟聘任北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，聘期一年，年度审计费用为75万元（人民币，下同），其中：财务报告审计费用为60万元，内控报告审计费用为15万元。

议案具体内容详见同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn刊登的《山东玉龙黄金股份有限公司关于聘任2020年度审计机构的公告》（公告编号2020-041）。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对，全票通过。

全体监事认为：公司本次聘任北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度审计机构符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

该议案尚需提交2021年第一次临时股东大会进行审议。

特此公告！

山东玉龙黄金股份有限公司监事会

2020年12月22日

山东玉龙黄金股份有限公司独立董事

关于聘任2020年度审计机构的事前认可意见

山东玉龙黄金股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十二次会议拟于2020年12月21日召开，审议公司聘任2020年度审计机构的事项，公司在召开董事会前已向我们提供了所涉及的相关资料，并与我们进行了必要的沟通。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，我们作为公司的独立董事，经认真审阅公司相关材料，基于独立判断的立场，就公司聘任2020年度审计机构事项发表事前认可意见如下：

一、北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“北京兴华”）具有证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司对2020年度审计工作的要求；

二、公司本次聘任审计机构是基于公司业务发展和未来审计的需要，不存在损害公司及全体股东利益的情况；

三、同意将聘任北京兴华为公司2020年度审计机构的议案提交公司第五届董事会第十二次会议审议。

独立董事：

王建平、李春平、邓旭

山东玉龙黄金股份有限公司独立董事

关于第五届董事会第十二次会议相关事项的独立意见

山东玉龙黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月21日以现场结合通讯表决方式召开公司第五届董事会第十二次会议，审议公司聘任2020年度审计机构的事项。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，我们作为公司的独立董事，基于独立判断的立场，就上述事项发表独立意见如下：

根据对北京兴华会计师事务所（以下简称“北京兴华”）的资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况的充分了解和审查，我们认为其具备为上市公司提供审计服务的经验与职业素养，能够满足公司财务报告和内部控制审计工作的要求。

公司聘任北京兴华为2020年度审计机构不存在损害公司及全体股东利益的情 形，审议和决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，我们一致同意将该事项提交公司股东大会审议。

独立董事：

王建平、李春平、邓旭

证券代码：601028 证券简称：玉龙股份 公告编号：2020-040

山东玉龙黄金股份有限公司

第五届董事会第十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

（一）本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定；

（二）公司于2020年12月17日以电话、电子邮件、书面通知等方式向公司全体董事发出召开公司第五届董事会第十二次会议的通知；

（三）会议于2020年12月21日在公司会议室以现场结合通讯方式召开并进行了表决；

（四）会议应出席董事7名，实际出席董事7名。

（五）会议由董事长赖郁尘先生主持。

二、董事会会议审议情况

经与会董事充分讨论，会议审议通过了如下议案：

（一）审议《公司关于聘任2020年度审计机构的议案》

议案内容：根据公司业务发展和未来审计的需要，公司拟聘任北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，聘期一年，年度审计费用为75万元（人民币，下同），其中：财务报告审计费用为60万元，内控报告审计费用为15万元。

议案具体内容详见同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn刊登的《山东玉龙黄金股份有限公司关于聘任2020年度审计机构的公告》（公告编号2020-041）。

表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对，全票通过。

公司独立董事对该项议案发表了事前认可意见和独立意见，详见同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn刊登的《山东玉龙黄金股份有限公司独立董事关于第五届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》和《山东玉龙黄金股份有限公司独立董事关于聘任2020年度审计机构的事前认可意见》。

该议案经董事会审议通过后尚需提交2021年第一次临时股东大会进行审议。

（二）审议《公司关于开展全功能型跨境双向人民币资金池业务的议案》

议案内容：为更好实现公司对境内外资金的集中管理和系统对接，支持公司及下属子公司境外业务的发展，公司拟以全资子公司上海钜库能源有限公司作为业务主办单位，在渤海银行上海自贸试验区分行开展全功能型跨境双向人民币资金池业务。公司董事会授权总经理或其授权的其他人全权负责处理与该业务有关的各项事宜，该授权自董事会审议通过本议案之日起一年内有效。

议案具体内容详见同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn刊登的《山东玉龙黄金股份有限公司关于开展资金池结算业务的公告》（公告编号2020-042）。

表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对，全票通过。

（三）审议《公司关于召开2021年第一次临时股东大会通知的议案》

议案内容：公司董事会决定于2021年1月6日采用现场和网络投票相结合的方式召开公司2021年第一次临时股东大会。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，全票通过。

议案具体内容详见同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn刊登的《山东玉龙黄金股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-043）。

特此公告。

山东玉龙黄金股份有限公司董事会

2020 年 12 月 22 日

证券代码：601028 证券简称：玉龙股份 公告编号：2020-043

山东玉龙黄金股份有限公司

关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年1月6日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年1月6日 14点00 分

召开地点：上海市浦东新区世纪大道 1788-1800 号陆家嘴金控广场 T1 楼 31 层会议室。

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年1月6日

至2021年1月6日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1.各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已经公司2020年12月21日召开的公司第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第九次会议审议通过。详见公司于2020年12月22日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》的公告。本次股东大会的会议资料将于股东大会召开前在上海证券交易所网站披露。

2.特别决议议案：无

3.对中小投资者单独计票的议案：议案1

4.涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5.涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记手续

a）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、加盖公章的法人股东的营业执照复印件、法人股东单位证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、加盖公章的法人股东的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（加盖法人公章并附法定代表人签字）、法人股东单位证券账户卡；

b）自然人股东须持本人身份证、证券账户卡；授权委托代理人持身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。异地股东可采用信函或传真的方式登记。

（二）登记地点及授权委托书送达地点：

上海市浦东新区世纪大道1788-1800号陆家嘴金控广场T1楼31层。

（三）登记时间：2020年12月30日

（上午8：30-11：30，下午13：00-16：00）

（四）会议联系人：黄永直、许金龙

（五）联系电话：0510-83896205 传真：0510-83896205

六、其他事项

（一）现场会议联系方式

地 址：上海市浦东新区世纪大道1788-1800号陆家嘴金控广场T1楼31层会议室。

邮政编码：200135

电 话：0510-83896205

联 系 人：黄永直、许金龙

（二）会议会期半天，费用自理。

（三）出席会议的股东及股东委托人请携带相关证件原件到场

特此公告。

山东玉龙黄金股份有限公司董事会

2020年12月22日

附件：授权委托书

授权委托书

山东玉龙黄金股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年1月6日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。