天津创业环保集团股份有限公司
关于股票期权激励计划内幕信息知情人
买卖公司股票情况自查报告
证券代码：600874 股票简称：创业环保 公告编号：临2020-067
债券代码：136801 债券简称: 16津创01
债券代码：143609 债券简称：18津创01
天津创业环保集团股份有限公司
关于股票期权激励计划内幕信息知情人
买卖公司股票情况自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》及上海证券交易所《上市公司信息披露事务管理制度指引》等规范性文件要求，天津创业环保集团股份有限公司（以下称“本公司”或“公司”）针对公司2020年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，并对激励计划的内幕信息知情人进行了登记。
2020年11月27日，公司召开第八届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于2020年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》等相关议案，并于2020年11月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公开披露了相关公告。根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询，公司对本次激励计划内幕信息知情人在公司激励计划（草案）首次公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围和程序
1、本次核查对象为公司股票期权激励计划的内幕信息知情人。
2、内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、本公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在公司激励计划（草案）公告前六个月（即2020年5月27日至2020年11月27日买卖本 公司股票的情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司出具了查询证明。
二、核查对象买卖本公司股票的情况说明
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2020年12月22日出具的 《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，本次内幕信息知情人在2020年5月27日至2020年11月27日之间交易公司股票的具体情况如下：
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经核查，陈淑荣女士为公司控股股东天津市政投资有限公司董事张硕的母亲，其本人已向公司出具声明，承诺：“本人在核查期内买卖公司股票，完全是本人基于公司公开披露的信息及对二级市场交易情况的判断而进行的股票操作行为，系独立的个人投资行为。在核查期，本人并不知悉本次股权激励计划相关的内幕信息，未有任何内幕信息知情人向本人泄露本次激励计划的内幕信息，亦未接受任何关于买卖公司股票的建议，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。”
三、核查对象在自查期间买卖公司股票是否涉及内幕交易的情况
根据公司自查，公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《信息披露管理办法》、内幕信息知情人登记管理制度及公司相关内部保密制度，限定参与策划讨论的人员范围，并采取相应保密措施。公司已将本次激励计划的商议筹划、论证咨询、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进行了登记，内幕信息严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记人员范围之内。在公司发布本次股权激励相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。在2020年11月28日本次激励计划（草案）公告前，除内幕信息知情人外的所有激励对象均不知悉本次激励计划信息，亦未获悉本人为本次激励计划的激励对象，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
本次自查期间交易公司股票的公司内幕信息知情人共计1人，已出具了承诺 函，确认其在自查期间进行的股票交易系基于对二级市场交易情况的自行判断而 进行的操作，亦未有任何人员基于本次激励计划的相关信息建议其买卖公司股 票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
四、结论
经核查，在激励计划首次公开披露前6个月内，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
特此公告。
天津创业环保集团股份有限公司
董事会
2020年12月23日
证券代码：600874 股票简称：创业环保 公告编号：临2020-068
债券代码：136801 债券简称: 16津创01
债券代码：143609 债券简称：18津创01
天津创业环保集团股份有限公司
关于持股5%以上股东增持公司股份的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次权益变动属于增持，不触及要约收购，不会使公司控股股东和实际控制人发生变化。
● 本次权益变动后，信息披露义务人宁波百思乐斯贸易有限公司及其一致行动人持有公司股份比例将从5.00%增加至6.077%。
2020年12月22日，天津创业环保集团股份有限公司（以下称“公司”或“创业环保”）收到公司股东宁波百思乐斯贸易有限公司通知：宁波百思乐斯贸易有限公司及其一致行动人宁波宁电投资发展有限公司、绿能投资发展有限公司（香港）自2020年12月14日至2020年12月22日，通过港股通累计增持公司H股股份15,352,000股，占公司总股本的1.076%。本次权益变动后，宁波百思乐斯贸易有限公司及其一致行动人宁波宁电投资发展有限公司、绿能投资发展有限公司（香港）共持有公司股份86,728,000股，占公司总股本的6.077%。现将有关权益变动情况公告如下：
一、本次权益变动情况
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资金来源：皆为信息披露义务人自有资金。
二、本次权益变动前后，持有公司股份情况
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三、其他情况说明
1、公司于2020年12月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于股东权益变动的提示性公告》和《简式权益变动报告书》。公司于2020年12月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于股东权益变动的提示性公告的补充公告》和《简式权益变动报告书（修订版）》。
截至上述公告披露日，宁波百思乐斯贸易有限公司及其一致行动人累计持有公司股份71,376,000股，占本公司总股本的5.00%。
2、本次增持是宁波百思乐斯贸易有限公司及其一致行动人看好创业环保的长期发展，是对创业环保的财务性投资，不谋求公司控股权。
3、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
4、本次权益变动不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规和上海证券交易所业务规则等相关规定的情形。
5、本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或被限制转让的情况。
四、备查文件
《增持告知函》。
特此公告。
天津创业环保集团股份有限公司
董事会
2020年12月23日
证券代码：600874 证券简称：创业环保 公告编号：2020-069
天津创业环保集团股份有限公司
2020年第二次临时股东大会、
2020年第二次A股类别股东大会、
2020年第二次H股类别股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2020年12月23日
(二)股东大会召开的地点：天津市南开区卫津南路76号天津创业环保大厦5楼会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
公司 2020年第二次临时股东大会、2020年第二次A股类别股东大会、2020 年第二次H股类别股东大会（以下简称“本次股东大会”）由本公司董事会召集。公司董事长刘玉军先生因公无法出席本次股东大会，经半数以上董事共同推举董事王静女士主持本次会议，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事8人，出席7人，董事长刘玉军先生因公无法出席本次股东大会；
2、公司在任监事6人，出席6人；
3、董事会秘书牛波先生现场出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
关于2020年第二次临时股东大会
1、议案名称：关于2020年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：关于2020年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：关于2020年股票期权激励计划管理办法的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：关于授权董事会办理2020年股票期权激励计划相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
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5、议案名称：关于公司向中国证券监督管理委员会及上海证券交易所申请注册发行绿色公司债券的议案
审议结果：通过
表决情况：
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6.00、关于公司发行绿色公司债券的方案的议案
6.01议案名称：绿色公司债券发行规模
审议结果：通过
表决情况：
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6.02议案名称：绿色公司债券期限
审议结果：通过
表决情况：
■
6.03议案名称：绿色公司债券利率
审议结果：通过
表决情况：
■
6.04议案名称：绿色公司债券担保
审议结果：通过
表决情况：
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6.05议案名称：信用等级
审议结果：通过
表决情况：
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6.06议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
■
6.07议案名称：还本付息资金来源
审议结果：通过
表决情况：
■
7、议案名称：关于授权公司总经理办公会全权负责发行绿色公司债券相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
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8、议案名称：关于公司向中国证券监督管理委员会及上海证券交易所申请注册发行公司债券的议案
审议结果：通过
表决情况：
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9.00、关于公司发行公司债券的方案的议案
9.01议案名称：公司债券发行规模
审议结果：通过
表决情况：
■
9.02议案名称：公司债券期限
审议结果：通过
表决情况：
■
9.03议案名称：公司债券利率
审议结果：通过
表决情况：
■
9.04议案名称：公司债券担保
审议结果：通过
表决情况：
■
9.05议案名称：信用等级
审议结果：通过
表决情况：
■
9.06议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
■
9.07议案名称：还本付息资金来源
审议结果：通过
表决情况：
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10、议案名称：关于授权公司总经理办公会全权负责发行公司债券相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
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11、议案名称：关于变更公司住所的议案
审议结果：通过
表决情况：
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12、议案名称：关于修订《天津创业环保集团股份有限公司公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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关于2020年第二次 A 股类别股东大会
1、议案名称：关于2020年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：关于2020年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：关于2020年股票期权激励计划管理办法的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：关于授权董事会办理2020年股票期权激励计划相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
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关于2020年第二次 H股类别股东大会
1、议案名称：关于2020年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：关于2020年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：关于2020年股票期权激励计划管理办法的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：关于授权董事会办理2020年股票期权激励计划相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
关于2020年第二次临时股东大会：
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关于2020年第二次 A 股类别股东大会：
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(三)关于议案表决的有关情况说明
1、2020年第二次临时股东大会议案中的第6项议案、第9项议案均涉及对相关项下子议案的逐项表决，相关项下子议案均获得有效表决权股份总数的2/3 以上通过。
2、2020年第二次临时股东大会议案中的第 1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、12项议案（包括第6项议案、第9项议案下须逐项表决的子议案）、2020年第二次A股类别股东大会的全部议案、2020年第二次 H 股类别股东大会的全部议案均为特别决议案，已经获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
3、关联股东张健（持有公司822股A股股票）、聂有壮（持有公司959股A股股票）、刘祥举（持有公司2000股A股股票）、马涛（持有公司16800股A股股票）、曹德明（持有公司100股A股股票）、陈迪嘉（持有公司1200股A股股票）、李伟杰（持有公司900股A股股票）、王建旺（持有公司68300股A股股票）、彭金利（持有公司7000股A股股票）等人士作为本次公司股票期权激励计划的激励对象对本次股东大会议案 1、2、3、4回避表决。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（天津）事务所
律师：王敏、赵少可
2、律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序，符合相关法律、法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》、《股东大会议事规则》的有关规定；出席本次股东大会人员的资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、上交所要求的其他文件。
天津创业环保集团股份有限公司
2020年12月23日
