兴证全球基金管理有限公司关于旗下部分基金
投资奥翔药业（603229）非公开发行股票的公告

我司旗下兴全安泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）、兴全优选进取三个月持有期混合型基金中基金（FOF）、兴全安泰稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）参加了奥翔药业（603229）（以下简称“该股票”）非公开定向增发，根据中国证监会《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》（证监基金字[2006]141号）的要求，现将相关情况公告如下：

该股票本次非公开定向增发股份的发行价格为27.62元/股，锁定期6个月，已于2020年12月23日发布《浙江奥翔药业股份有限公司关于非公开发行股票发行结果暨股本变动的公告》公布了本次非公开发行结果。截至2020年12月23日收盘，上述基金持有该股票本次非公开发行部分的具体情况为：

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注：按照基金合同约定，兴全优选进取三个月持有混合（FOF）、兴全安泰平衡养老三年持有（FOF）和兴全安泰稳健养老一年持有混合（FOF）于每个开放日后3个工作日内披露份额净值，故本公告中“占基金资产净值比例”按2020年12月21日资产净值计算。

投资者可登陆本公司网站（http://www.xqfunds.com），或拨打客户服务电话（400-678-0099，021-38824536）咨询相关信息。

特此公告。

兴证全球基金管理有限公司

2020年12月25日

关于兴全合润分级混合型证券投资基金之合润

A份额和合润B份额终止运作的特别风险提示公告

根据《关于兴全合润分级混合型证券投资基金之合润A份额和合润B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，兴全合润分级混合型证券投资基金（以下简称“本基金）之合润A份额（场内简称：合润A，基金代码： 150016）和合润B份额（场内简称：合润B，基金代码：150017）的终止上市日为 2021 年1月4日（最后交易日为2020年12月31日），份额折算基准日为 2020年12 月31日。在份额折算基准日日终，以兴全合润份额的基金份额净值为基准，合润A份额、合润B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内兴全合润份额。

针对本基金之合润A份额和合润B份额终止运作的相关安排，基金管理人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：

1、折算基准日前（含折算基准日），合润A份额和合润B份额仍可正常交易，期间敬请投资者高度关注以下风险：

（1）由于合润A份额和合润B份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生较大变化，如果投资者以溢价买入，折算后可能遭受较大损失（具体折算方式及示例详见本公告第4条）。

特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

投资者应密切关注合润A份额和合润B份额的基金份额参考净值变化情况（可通过本公司网站查询）。

（2）合润A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征，但在份额折算后，合润A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的兴全合润份额，原合润A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。

合润B份额在合润基金份额净值低于或等于1.2100元时，具有一定的杠杆属性，具有高预期风险、预期收益相对较高的特征，但在份额折算后，合润B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的兴全合润份额，由于兴全合润份额没有杠杆特征，不会形成杠杆性收益或损失，但原合润B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。

2、合润A份额和合润B份额折算为兴全合润份额前，合润A份额和合润B份额的持有人有两种方式退出：

（1）在场内按市价卖出基金份额；

（2）在场内将其所持有的合润A份额与合润B份额按照4：6的比例合并成兴全合润份额，按照兴全合润份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。

3、由于合润A份额和合润B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请投资者注意流动性风险。

4、在份额折算基准日日终，以兴全合润份额的基金份额净值为基准，合润A份额、合润B份额按照各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价格）折算成场内兴全合润份额。合润A份额和合润B份额基金份额持有人持有的折算后场内兴全合润份额取整计算（最小单位为1份），余额计入基金资产。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。

合润A份额和合润B份额基金份额持有人持有的折算后场内兴全合润份额取整计算（最小单位为1份），不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理，折算后的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差，基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险，对于持有份额数极少的合润A份额、合润B份额持有人，将面临持有的基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。

合润A份额和合润B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化，示例如下：

假设份额折算基准日兴全合润份额、合润A份额和合润B份额的基金份额（参考）净值的分别为：0.900元、1.010元、0.790元，投资者甲、乙、丙分别持有场内兴全合润份额、合润A份额、合润B份额各100,000份，其所持基金份额的变化如下表所示：

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注：具体折算结果以登记结算机构为准

5、 合润A份额和合润B份额折算为兴全合润份额后，兴全合润份额不能在二级市场进行交易，投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回，需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。

6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，合润A份额和合润B份额合并或折算为兴全合润份额后，基金份额持有期自兴全合润份额确认之日起计算，其中合润A份额和合润B份额基金份额持有人持有的折算后场内兴全合润份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短，基金份额持有人将承担较高的赎回费。

根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书的约定，本基金的赎回费率如下：

（1）场外赎回费率

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费率随基金份额持有时间增加而递减，具体如下：

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（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。1年为365天，2年为730天，依此类推）

从场内转托管至场外的兴全合润份额，从场外赎回时，其持有期限从场内持有日开始计算。

（2）场内赎回费率

本基金的场内赎回费率为7日内1.50%，7日及以上0.50%。

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期长于 7 日的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

投资者可登陆本公司网站（http://www.xqfunds.com），或拨打客户服务电话（400-678-0099，021-38824536）咨询相关信息。

特此公告。

兴证全球基金管理有限公司

2020年12月25日

关于增加腾安基金销售

为旗下部分基金销售机构的公告

根据兴证全球基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与腾安基金销售（深圳）有限公司（以下简称腾安基金销售）签订的销售协议，自2020年12月25日起，增加腾安基金销售为我司旗下下述基金的销售机构，同时开通腾安基金销售对下述基金的定期定投申购业务。业务办理的具体事宜请遵从腾安基金销售的相关规定。

一、适用基金

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二、定期定额投资业务

1、凡申请办理本基金定投业务的投资者，须开立本公司开放式基金账户（已开户者除外），具体开户程序遵循腾安基金销售的相关规定。已开立本基金账户的投资者可携带有效身份证件及相关业务凭证办理，具体办理程序遵循腾安基金销售的相关规定。

2、本次在腾安基金销售开通定期定额投资业务。基金管理人规定本基金的每期扣款（申购）最低金额为人民币1元(含申购费)，投资者在腾安基金销售办理定投业务时，具体办理要求以腾安基金销售的交易细则为准，但不得低于基金管理人规定的最低限额。

3、定期定额申购的申购费率和计费方式与日常申购业务相同，详见本基金的《招募说明书》（更新）。

4、关于基金定期定额投资业务的具体规则，敬请投资者详细阅读本公司相关公告。

三、最低申购、赎回、持有份额限制

1、基金管理人规定每个基金账户首笔申购的最低金额为人民币1元，每笔追加申购的最低金额为人民币1元。投资者在腾安基金销售办理申购业务时，具体办理要求以腾安基金销售的交易细则为准，但不得低于基金管理人规定的最低限额。

2、基金管理人规定本基金最低赎回、最低持有份额为1份。投资者在腾安基金销售办理赎回业务时，具体办理要求以腾安基金销售的交易细则为准，但不得低于基金管理人规定的最低限额。

若基金份额持有人单个交易账户中单只基金份额余额低于上述最低赎回份额，当基金份额持有人申请将账户中该基金全部份额赎回时，不受上述最低赎回份额限制。当基金份额持有人的某笔赎回申请导致单个交易账户的基金份额余额少于上述最低持有份额时，余额部分基金份额将被强制赎回。敬请投资者注意赎回份额的设定。

四、申购费率优惠方式

自2020年12月25日起，投资者通过腾安基金销售申购（包括定期定额申购）本基金，本公司将不对申购（包括定期定额申购）费率设折扣限制，固定费用不打折。具体折扣费率以腾安基金销售官方公告为准。上述优惠活动解释权归腾安基金销售所有。

基金费率详见基金合同、招募说明书（更新）等法律文件，以及本公司发布的最新业务公告。

l 销售机构情况

腾安基金销售（深圳）有限公司

网站：www.tenganxinxi.com

客服电话：95017

*该机构已取得中国证监会颁发的基金销售业务资格证书

投资者也可通过以下途径咨询有关详情

兴证全球基金管理有限公司客服电话：400-678-0099（免长话） 、021-38824536

兴证全球基金管理有限公司网站：http://www.xqfunds.com

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

兴证全球基金管理有限公司

2020年12月25日