广晟有色金属股份有限公司
关于拟聘任会计师事务所的公告

证券简称:广晟有色 证券代码:600259 公告编号:临2020-061

广晟有色金属股份有限公司

关于拟聘任会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）。

● 原聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）。

● 变更会计师事务所的原因：因中审众环业务量较大，人员紧张，预计难以按时完成公司2020年财务报表审计和内部控制审计服务工作。

公司2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于拟聘任会计师事务所的议案》，同意聘任中审众环会计师事务所为公司2020年年度审计机构。由于中审众环业务量较大，人员安排紧张等原因，预计难以按时完成公司2020年财务报表审计和内部控制审计服务，中审众环已致函请求辞去担任公司2020年度审计服务机构。经审慎评估，公司拟聘任中喜会计师事务所作为2020年年度审计机构，具体情况如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

（1）机构名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）

（2）成立日期：2013年11月28日

（3）注册地址：北京市东城区崇文门外大街11号新成文化大厦A座1101室

（4）执业资格：中喜会计师事务所拥有北京市财政局核发的编号为11000168号会计师事务所执业证书，拥有财政部、中国证券监督管理委员会核发的编号为000356的会计师事务所证券期货相关业务许可证。

（5）是否从事证券服务业务：是，中喜会计师事务所自2013年11月改制设立以来一直从事证券服务业务。

2.人员信息

（1）2019年末合伙人数量：70人。

（2）2019年末注册会计师数量：443人。

（3）2019年末从业人员数量：1,200人。

（4）2019年末从事过证券服务业务人员数量：2019年末从事过证券服务业务的注册会计师379人。

3.业务规模

（1）2019年总收入：28,410.19万元。

（2）2019年审计业务收入：4,392.66万元。

（3）2019年净资产金额：3,176.00万元。

（4）2019年审计公司家数：40家。

（5）主要涉及行业包括：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业等行业，资产均值为66.26 亿元。

4.投资者保护能力

中喜会计师事务所购买的职业保险累计赔偿限额8,000万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

5.独立性和诚信记录

中喜会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年未受到过刑事处罚和行政处罚，受到中国注册会计师协会自律监管措施1次，受到证监会各地方证监局行政监管措施16次；拟签字注册会计师最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、政监管措施和自律处分。

（二）项目成员信息

1.人员信息

中喜会计师事务所拟为公司2020年度提供审计服务的项目合伙人：魏淑珍（兼拟签字注册会计师），中国注册会计师，从事证券业务多年，具备相应的专业胜任能力，无兼职情况。

拟签字注册会计师：范凤伟，中国注册会计师，从事证券业务多年，具备相应的专业胜任能力，无兼职情况。

拟任项目质量控制复核人：王庆治，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，中国注册会计师执业会员，从事审计专业服务逾12年，具备相应专业胜任能力，无兼职情况。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

项目人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，上述人员过去三年没有不良记录，具备相应的专业胜任能力。

（三）审计收费

2020年度财务报表和截至2020年12月31日财务报告内部控制审计收费共计125万。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）原聘任会计师事务所的基本情况

公司原聘任的中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

1.成立日期：2013年11月6日

2.注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层

（二）拟变更注册会计师事务所的具体原因

近日，中审众环已致函公司因其业务量较大，人员紧张，预计难以按时完成2020年财务报表审计和内部控制审计服务，已请求辞去担任公司2020年度审计服务机构。由于当前已临近年末，为顺利完成公司的年度审计工作，确保在上市公司规定期限内披露2020年年度报告，公司拟聘任中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供2020年度财务与内部控制审计服务的工作。

公司已就更换会计师事务所事项与中审众环、中喜会计师事务所进行了充分沟通，双方对此无异议。

三、聘任会计师事务所履行的程序

（一）公司董事会审议委员会履职情况及审查意见

2020年12月25日，公司第八届董事会审计委员会2020年第三次会议，以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于拟聘任会计师事务所的议案》，审议委员会就关于聘任会计师事务所的事项形成了书面审核意见：

公司董事会审计委员会对本次拟聘任会计师事务所的事项进行了充分了解、审议，对中喜会计师事务所（特殊普通合伙）的资质进行了充分的审核，认可中喜会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及诚信情况，同意聘任中喜会计师事务所为公司2020年审计机构及内部控制审计机构。同意将上述事项提交公司董事会审议。

（二）独立董事事前认可意见及独立意见

独立董事事前认可意见：经核查，中喜会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，满足上市公司聘任会计师事务所的法定条件，能够独立对公司财务状况和内部控制进行审计，该事项的审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，我们一致同意将《关于变更会计师事务所的议案》提交至董事会审议。

独立董事独立意见：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，满足上市公司聘任会计师事务所的法定条件；公司拟聘任会计师事务所有利于保持公司财务报表审计工作和内部控制审计工作的独立性、客观性和公允性，变更理由正当；该事项的审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，董事会决议合法有效，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。我们同意《关于拟聘任会计师事务所的议案》。

（三）董事会对本次聘任会计师事务所事项审议和表决情况

2020年12月25日，公司第八届董事会2020年第四次会议以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于拟聘任会计师事务所的议案》。同意聘任中喜会计师事务所为本公司提供2020年度财务与内部控制审计服务的工作。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

广晟有色金属股份有限公司董事会

二○二○年十二月二十六日

证券代码：600259 证券简称：广晟有色 公告编号：2020-064

广晟有色金属股份有限公司

关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年1月11日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年1月11日 15点00分

召开地点：广州市天河区林和西路保利中汇广场A栋32楼公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年1月11日

至2021年1月11日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

议案1至议案3已经公司第八届董事会 2020 年第四次会议审议通过，并披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案3

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）拟出席现场会议的法人股东应持证券账户卡、营业执照复印件、法定代表

人证明书（如法定代表人本人出席）或授权委托书（如法人股东委托代理人出席）

(见附件)及出席人身份证办理参会登记手续。

（二）拟出席现场会议的个人股东须持本人身份证、证券账户卡；授权代理人持本人身份证、委托人身份证、授权委托书(见附件)、委托人证券账户卡办理参会

登记手续。异地股东可用信函或传真的方式登记。

（三）登记地点：广州市天河区林和西路157号保利中汇广场A栋31楼证券部、

海口市龙华区滨海大道69号海口宝华海景大酒店8楼809房。

（四）登记时间：2021年1月6-7日上午9时至12时，下午15时至17时。

六、其他事项

(一) 股东出席股东大会的食宿与交通费用自理。

(二) 股东委托他人出席股东大会，应递交书面委托书，并注明委托授权范围。

特此公告。

广晟有色金属股份有限公司董事会

2020年12月26日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

广晟有色金属股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年1月11日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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证券简称：广晟有色 证券代码：600259 公告编号：临2020-060

广晟有色金属股份有限公司

关于增加2020年度日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要内容提示：

●是否需要提交股东大会审议：否

●本次日常关联交易为公司正常生产经营行为，以市场价格为定价标准，未对关联方形成较大的依赖，不会对公司的持续经营能力产生不良影响

一、日常关联交易预计基本情况

广晟有色金属股份有限公司（以下简称“广晟有色”或“公司”）第七届董事会2020年第二次会议审议通过了《关于公司2019年度日常关联交易执行情况及预计2020年度日常关联交易的议案》，预计2020年度购销关联交易总额为38,065万元（不含税，下同），其中向关联方采购额度为20,590万元，向关联方销售额度为17,475万元。在关联人财务公司每日最高存款余额不超过1.03亿元；关联人财务公司为公司提供综合授信额度不超过2.9亿元。

二、增加日常关联交易情况

根据市场变化及业务发展需要，2020年，公司及子公司拟新增日常关联交易总额度为7,000万元，全部为关联交易采购额度。具体如下表：

单位：万元

■

2020年12月25日，公司召开第八届董事会2020年第四次会议，以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了上述事项，关联董事吴泽林、洪叶荣、巫建平回避表决。

三、关联方基本情况

（一）广东省大宝山矿业有限公司

注册地址：韶关市曲江区沙溪镇

法定代表人：巫建平

注册资本：14919.10万人民币

经营范围：露天开采:铜矿、铁矿、硫铁矿、铅矿、锌矿(在许可证许可范围及有效期内经营);销售:有色金属矿、铁矿石、石料;矿山设备制造,无机酸制造(危险、剧毒品除外及须许可证许可经营的除外);环保机械加工及安装,工业设备安装;工业工程勘察设计、矿山工程勘察设计、矿山工程技术服务;以下项目由下属分支机构经营:提供物业出租、旅业及饮食服务;零售:汽油、柴油、煤油、润滑油。

广东省大宝山矿业有限公司系公司间接控股股东广东省广晟资产经营有限公司的控股子公司，其与本公司构成关联关系。

（二）韶关市大宝山资源综合利用有限公司

注册地址：韶关市曲江区沙溪镇大宝山矿区

法定代表人：吴焕文

注册资本：2000万人民币

经营范围：资源综合利用开发和销售;矿产品加工、回收及销售;矿山工程技术服务;生态环境恢复治理。

公司控股股东广东省稀土产业集团有限公司持有韶关市大宝山资源综合利用有限公司100%股份，其与本公司构成关联关系。

四、定价政策及依据

公司与关联企业新增的关联交易，属于正常经营往来，符合公司业务发展需要。交易双方按照自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行交易，交易定价均以同期市场价格为主要定价依据，且严格按照市场公允价格进行交易，对公司独立性无影响，公司对该交易无依赖。该等关联交易符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定,不存在损害公司和中小股东利益的情形。

五、关联交易对公司的影响

本次关联交易能充分利用关联方各自拥有的资源和优势为生产经营提供服务，实现优势互补，符合公司生产经营的实际需要，均遵循公平、公正、公开的原则进行，不会对公司的持续经营造成影响，不损害公司股东的利益，不影响公司的独立性。

六、审议程序

（一）公司第八届董事会2020年第四次会议审议通过了上述关联交易事项，关联董事吴泽林、洪叶荣、巫建平予以回避表决。同时，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，本次交易无需提请股东大会进行审议。

（二）本关联交易事项独立董事已进行事前认可，并对此发表了同意的独立意见，在本次董事会审议上述关联交易事项时，独立董事发表意见如下：

1、独立董事的事先认可意见

公司本次增加2020年日常关联交易预计事项，在提交董事会会议审议前，已事先通知并将交易相关资料提交独立董事审阅，同时进行了必要的沟通。本次增加2020年日常关联交易事项为公司及子公司正常经营业务需要，符合公司整体利益，不存在损害公司和股东特别是中小股东的利益。同意将上述事项提交公司董事会审议。

2、独立董事的独立意见

根据经营业务发展需要，公司增加 2020年日常关联交易事项，符合公司业务发展需要。公司与关联人进行的关联交易，严格遵守“公平、公正、公开”的市场交易原则及关联交易定价原则，不存在损害公司和股东利益的情形，不会因此类交易而对关联人形成依赖，也不会对公司独立性产生影响。关联董事回避表决；关联交易决策程序合法有效；同意本次新增日常关联交易预计。

七、备查文件

（一）公司第八届董事会2020年第四次会议决议；

（二）独立董事事前认可意见；

（三）独立董事意见。

特此公告。

广晟有色金属股份有限公司董事会

二○二○年十二月二十六日

证券简称：广晟有色 证券代码：600259 公告编号：临2020-062

广晟有色金属股份有限公司

第八届董事会2020年第四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

广晟有色金属股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会2020年第四次会议于2020年12月25日以通讯方式召开。本次会议通知于2020年12月20日以书面及电子邮件形式发出。本次会议应出席董事8名，实际出席董事8名。会议由董事长吴泽林先生召集并主持，会议的召集召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议作出决议如下：

一、以8票同意、0票反对、0票弃权，审议表决通过了《关于提名董事候选人的议案》。经公司间接控股股东广东省广晟资产经营有限公司推荐、公司董事会提名委员会审查通过，公司董事会提名刘子龙先生为公司第八届董事会董事。根据《公司章程》等相关规定，董事候选人刘子龙先生尚需经公司股东大会选举通过后方能成为公司第八届董事会董事，任期自股东大会通过之日起至公司第八届董事会任期届满之日止。（简历附后）

本议案尚需提交公司股东大会审议表决。

二、以5票同意、0票反对、0票弃权，审议表决通过了《关于增加2020年日常关联交易预计的议案》。关联董事吴泽林、洪叶荣、巫建平回避表决。（详见公司公告“临2020-060”）

三、以8票同意、0票反对、0票弃权，审议表决通过了《关于修订〈董事长及高级管理人员薪酬管理办法〉的议案》。

本议案尚需提交公司股东大会审议表决。

四、以8票同意、0票反对、0票弃权，审议表决通过了《关于拟聘任会计师事务所的议案》。（详见公司公告“临2020-061”）

本议案尚需提交公司股东大会审议表决。

五、以8票同意、0票反对、0票弃权，审议表决通过了《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》。（详见公司公告“临2020-064”）

特此公告。

广晟有色金属股份有限公司董事会

二○二○年十二月二十六日

附件

董事候选人简历

刘子龙，男，1970年7月生，中共党员，中专学历。 高级教师（小学）。曾任韶关市浈江区政府办公室副主任、主任、党组成员；韶关市浈江区东河街党工委书记、党组成员、武装部政治教导员；韶关市浈江区委常委、统战部部长、台办主任、民宗局长、区政协党组副书记、市丹霞管会副主任（副局长）（兼）。现任公司党委副书记、工会主席。

证券简称：广晟有色 证券代码：600259 公告编号：临2020-063

广晟有色金属股份有限公司

第八届监事会2020年第四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

广晟有色金属股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会2020年第四次会议于2020年12月25日以通讯方式召开。本次会议通知于2020年12月20日以书面及电子邮件形式发出。本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名。会议由监事会主席罗华伟先生召集并主持，会议的召集召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议作出决议如下：

一、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于增加2020年日常关联交易预计的议案》，关联监事何媛、林徽伟回避表决。

二、以5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于拟聘任会计师事务所的议案》。

特此公告。

广晟有色金属股份有限公司监事会

二○二○年十二月二十六日