中润资源投资股份有限公司
第九届董事会第二十三次会议决议公告

证券代码：000506 证券简称：中润资源 公告编号：2020-068

中润资源投资股份有限公司

第九届董事会第二十三次会议决议公告

本公司及董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中润资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十三次会议于2020年12月25日在公司以传真表决方式召开。会议通知于2020年12月22日以电话或电子邮件方式送达。会议应到董事8人，实到董事8人。会议由董事长卢涛先生主持。公司监事、高管列席会议。本次会议的召集与召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的有关规定。

经与会董事认真审议，会议以投票表决的方式审议通过了如下议案：

一、审议通过了《关于聘任会计师事务所的议案》

公司同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，负责公司2020年度财务报告和内部控制审计，聘期一年，年度审计费用合计为130万元人民币（不含差旅费），其中年度财务报告审计费90万元，内部控制审计费40万元。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

详细内容请参见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于聘任会计师事务所的公告》（公告编号：2020-069）。

二、审议通过了《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》

同意公司于2021年1月11日在济南市历城区经十东路7000号汉峪金谷A2-5栋23层召开2021年第一次临时股东大会，审议《关于聘任会计师事务所的议案》。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

详细内容请参见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-070）。

特此公告。

中润资源投资股份有限公司董事会

2020年12月26日

证券代码：000506 证券简称：中润资源 公告编号：2020-069

中润资源投资股份有限公司

关于聘任会计师事务所的公告

本公司及董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中润资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月25日召开第九届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于聘任会计师事务所的议案》，董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，负责公司2020年度财务报告和内部控制审计，并同意将《关于聘任会计师事务所的议案》提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。在担任公司2019年度审计机构期间，按计划完成了公司的各项审计任务，其出具的报告客观地反映了公司财务状况和经营成果。为保持审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘立信会计师事务所为公司2020年度审计机构，负责公司2020年度财务报告和内部控制审计，聘期一年，年度审计费用合计为130万元人民币（不含差旅费），其中年度财务报告审计费90万元，内部控制审计费40万元。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1. 机构名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

2. 机构类型：特殊普通合伙企业

3. 注册地址：上海市黄浦区南京东路61号四楼

4. 成立时间：2011年1月24日

5. 业务资质：立信会计师事务所已取得由上海市财政厅颁发的会计师事务所执业证书；具有财政部、中国证券监督管理委员会授予的会计师事务所证券、期货相关业务许可证，

6. 历史沿革：立信会计师事务所于1927年在上海创建，1986 年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所。立信会计师事务所是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

7. 投资者保护能力：截止2019年底，立信会计师事务所已提取职业风险基金1.29亿元、购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

（二）人员信息

1. 总体人员情况

截至 2019 年末，立信会计师事务所拥有合伙人 216 名、注册会计师 2266 名、从业人员总数9325名，首席合伙人为朱建弟先生。立信会计师事务所的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。2019 年，立信会计师事务所新增注册会计师414人，减少注册会计师387人。

2. 本项目审计组成员信息

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3.项目合伙人从业经历

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3. 业务规模

立信会计师事务所2019年度业务收入38.14亿元，其中审计业务收入30.40 亿元。2019年度立信为近1万家公司提供审计服务，包括为567家上市公司提供年报审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。

4. 执业信息

立信会计师事务所及其人业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。从拟参与本公司审计的项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人的从业经历、执业资质以及从事证券业务的年限综合来看，以上人员具备专业胜任能力。

5. 诚信记录

立信会计师事务所2017年受到行政处罚1次，2018年3次，2019年0次；2017年受到行政监管措施3次，2018年5次，2019年9次，2020年1-6月7 次。

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年来未受到过刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

三、拟新聘、续聘、解聘会计师事务所履行的程序

1．审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会认为：经审核立信会计师事务所（特殊普通合伙）的业务资质情况，我们认为其具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够满足公司财务审计和相关专项审计工作的要求，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并提交董事会审议。

2．独立董事的事前认可情况和独立意见

（1）独立董事事前认可意见：经审核立信会计师事务所（特殊普通合伙）的业务资质情况，我们认为其具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。在担任公司2019年度审计机构期间，按计划完成了公司的各项审计任务，其出具的报告客观地反映了公司财务状况和经营成果。同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，负责公司2020年度财务报告和内部控制审计，并同意将本事项提交公司第九届董事会第二十三次会议审议。

（2）公司独立董事就该事项发表独立意见如下：

我们认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够满足公司财务审计和相关专项审计工作的要求，聘任决策程序符合法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及公司股东利益尤其是中小股东利益的情形。

我们同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，负责公司2020年度财务报告和内部控制审计，聘用期一年，并同意将《关于聘任会计师事务所的议案》提交股东大会审议。

3.审议履行程序

2020年12月25日，公司召开第九届董事会第二十三次会议，会议以8票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于聘任会计师事务所的议案》。

该事项尚需提交公司股东大会审议。

四、报备文件

1．第九届董事会第二十三次会议决议；

2．董事会审计委员会意见；

3．独立董事签署的事前认可和独立意见；

4． 拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

特此公告。

中润资源投资股份有限公司董事会

2020年12月26日

证券代码：000506 证券简称：中润资源 公告编号：2020-070

中润资源投资股份有限公司

关于召开2021年第一次临时股东大会的

通知

本公司及董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中润资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）定于2021年1月11 日召开2021年第一次临时股东大会审议相关议案。详细情况如下：

一、召开会议基本情况

1. 股东大会届次：2021年第一次临时股东大会

2. 股东大会的召集人：公司董事会

3. 会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4. 召开时间：

现场会议召开时间为：2021年1 月11 日下午15:00

网络投票具体时间为：2021年1 月11 日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年1月11日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2021年1月11日9:15-15:00。

5. 会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

6. 会议股权登记日：2021年1月5日

7. 会议出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人

于股权登记日2021年1月5日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书见附件），该股东代理人不必是本公司股东。

（2）本公司董事、监事和高级管理人员

（3）本公司聘请的律师

8. 会议召开地点：济南市历城区经十东路7000号汉峪金谷A2-5栋23层

二、会议审议事项

提交股东大会表决的提案：

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上述议案已经公司2020年12月25日召开的第九届董事会第二十三次会议审议通过。详细内容请参见2020年12月26日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及指定媒体的相关公告。

根据《公司法》《公司章程》等相关规定，上述议案的表决结果需对中小投资者进行单独计票并披露（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

三、提案编码

本次股东大会提案编码表

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四、现场股东大会会议登记方法

1. 登记方式：

（1）凡出席会议的股东必须在规定的会议登记日期内履行了完备的会议登记手续方可享有表决权。

（2）凡出席会议的个人股东请持本人身份证、股东账户卡和有效持股凭证。 委托出席者请持授权委托书、委托人身份证复印件（须委托人亲笔签字）、本人身份证、委托人持股凭证办理登记手续。

（3）出席会议的法人股东为股东单位法定代表人的，请持本人身份证、法定代表人证明书、法人单位加盖公章的营业执照复印件及有效持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人须持有本人身份证、法定代表人证明书、法人单位加盖公章的营业执照复印件、法定代表人亲自签署的授权委托书及有效持股凭证办理登记手续。

（4）异地股东可用传真或信函方式登记。

参加会议时出示相关证明的原件。

2. 登记时间：2021年1月7 日9:00-17:30。

3. 登记地点：济南市历城区经十东路7000号汉峪金谷A2-5栋23层

4. 会议联系方式：

联系人：孙铁明

电 话：0531-81665777

传 真：0531-81665888

五、参与网络投票的股东身份认证与投票程序

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程如下：

（一） 网络投票的程序

1. 普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360506”，投票简称为“中润投票”。

2. 填报表决意见：同意、反对、弃权。

（二） 通过深交所交易系统投票的程序

1. 投票时间：2021年1月11日的交易时间，即9:15-9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三） 通过深交所互联网投票系统投票的程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为 2021年1月11日上午 9:15，结束时间为 2021年1月11日下午 15:00。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

六、其他事项

1. 出席本次股东大会现场会议的所有股东的食宿、交通费自理。

2. 网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

七、备查文件

公司第九届董事会第二十三次会议决议

特此通知。

中润资源投资股份有限公司董事会

2020年12月26日

附：

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表我单位（本人）出席中润资源投资股份有限公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

本单位（本人）对本次会议审议事项中未作具体指示的，受托人有权按照自己的意思表决。

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备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”、“弃权”项的方格内选择一项用“√”明确授意受托人投票。

委托股东（公章/签名）：

委托股东法定代表人（签章）：

委托股东（营业执照号码/身份证号码）：

委托持有股数： 委托股东股票账户：

受托人（签章）： 受托人身份证号码：

委托日期： 委托期限：

年 月 日