国泰君安证券股份有限公司
关于子公司公开募集证券投资基金
管理业务资格获得中国证券监督
管理委员会核准的公告

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2021-001

国泰君安证券股份有限公司

关于子公司公开募集证券投资基金

管理业务资格获得中国证券监督

管理委员会核准的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

近日，国泰君安证券股份有限公司的全资子公司上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下简称“国泰君安资管”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准上海国泰君安证券资产管理有限公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批复》（证监许可[2020]3681号）（以下简称“批复”）。

根据批复，中国证监会核准国泰君安资管公开募集证券投资基金管理业务资格。

国泰君安资管将按照《证券投资基金法》、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》等法律法规以及批复要求，尽快完成筹备工作，并在换领经营证券期货业务许可证后，开展公开募集证券投资基金管理业务。

特此公告。

国泰君安证券股份有限公司董事会

2021年1月4日

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2020－103

国泰君安证券股份有限公司

第五届监事会第八次临时会议

决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月25日通过电子邮件方式发出第五届监事会第八次临时会议通知，于2020年12月31日以书面审议、通讯表决的方式召开会议。截至2020年12月31日，会议收到李中宁、王磊、邵崇、冯小东、左志鹏、汪卫杰和刘雪枫等全部7名监事的表决票。会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的有关规定。会议审议通过以下议案并形成如下决议：

一、审议通过《关于提请审议〈公司监事会对外报告管理办法〉的议案》，同意发布实施。

表决结果：[7]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

二、审议通过《关于提请审议〈公司监督工作联席会议办法（2020修订）〉的议案》，同意发布实施。

表决结果：[7]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

三、审议通过《关于提请审议〈公司向监事会提供经营管理信息工作指引〉的议案》，同意发布实施。

表决结果：[7]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

特此公告。

国泰君安证券股份有限公司监事会

2020年12月31日