江西正邦科技股份有限公司
证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2021-002
债券代码：112612 债券简称：17正邦01
转债代码：128114 转债简称：正邦转债
江西正邦科技股份有限公司关于
2020年第四季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
“正邦转债”（债券代码：128114）转股期为2020年12月23日至2026年6月16日，目前转股价格为人民币16.09元/股。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将2020年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1017号）核准，公司于2020年6月17日公开发行了1,600.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行总额160,000.00万元人民币。
经深圳证券交易所“深证上[2020]号619号”文同意，公司160,000.00万元可转换公司债券于2020年7月15日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“正邦转债”，债券代码“128114”。
根据相关法规和《江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的可转债自2020年12月23日起可转换为公司股份。正邦转债的初始转股价格为16.09元/股。
2020年9月17日，公司完成2019年限制性股票激励计划预留部分授予的462万股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记手续。正邦转债的转股价格由16.09元/股调整为16.08元/股，调整后的转股价格自2020年9月22日起生效。
2020年10月15日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了141.10万股限制性股票的回购注销手续。将正邦转债的转股价格由16.08元/股调整为16.09元/股，调整后的转股价格自2020年10月16日起生效。
二、正邦转债转股及股份变动情况
截至2020年12月31日，正邦转债尚有15,990,766张挂牌交易。2020年第四季度，正邦转债因转股减少923,400元（9,234张），转股数量为57,345股，剩余可转债余额为1,599,076,600元（15,990,766张）。公司2020年第四季度股份变动情况如下：
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说明：公司2018年首次限制性股票解锁导致11,455,500股股权激励限售股由限售流通股转为无限售流通股，公司注销限制性股票导致股权激励限售股减少1,411,000股，股权激励限售股合计减少12,866,500股；本次可转债转股57,345股，公司2017年及2018年股权激励期权行权增加无限售流通股8,688,497股，无限售流通股合计增加20,201,342股。
三、其他
投资者如需了解正邦转债的相关条款，请查询公司于2020年6月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文及摘要。
咨询部门：江西正邦科技股份有限公司证券部
咨询电话：0791-86397153
传真：0791-88338132
四、备查文件
1、截至2020年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“正邦科技”股本结构表。
2、截至2020年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“正邦科技”股本结构表。
3、截至2020年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“正邦转债”股本结构表。
特此公告
江西正邦科技股份有限公司
董事会
二〇二一年一月五日
证券代码：002157 证券简称：正邦科技 公告编号：2021一001
债券代码：112612 债券简称：17正邦01
债券代码：128114 债券简称：正邦转债
江西正邦科技股份有限公司
关于控股股东部分股权解除质押
及其一致行动人部分股权质押
及解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
● 正邦集团有限公司（以下简称“正邦集团”）持有江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）股份总数为475,725,985股，占公司总股本的18.82%，为公司控股股东。本次解除质押后，正邦集团累计质押公司股份326,623,252股，占其持有公司股份的68.66%，占公司总股本的12.92%。
● 江西永联农业控股有限公司（以下简称“江西永联”）公司股份总数为528,746,049股，占公司总股本的20.92%，江西永联为公司控股股东正邦集团的一致行动人。本次质押及解除质押后，江西永联累计质押公司股份404,925,597股，占其持有公司股份的76.58%，占公司总股本的16.02%。
● 截至2020年12月31日，正邦集团及其一致行动人累计质押本公司股份731,548,849股，占正邦集团及其一致行动人合计持股的71.40%，占公司总股本的28.94%。
公司于2020年12月31日接到公司控股股东正邦集团及其一致行动人江西永联的通知，正邦集团将所持有本公司的部分股权办理了解除质押手续，江西永联将其持有本公司的部分股权办理了质押及解除质押手续，具体情况如下：
一、本次质押基本情况
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注：本次质押股份未负担重大资产重组等业绩补偿义务。
二、本次解除质押基本情况
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注：以上数据如存在尾差，是因四舍五入导致的。
三、股东股份累计质押基本情况
截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：
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注：以上数据如存在尾差，是因四舍五入导致的。
四、控股股东及其一致行动人股份质押情况
1、本次股份质押不用于满足上市公司生产经营相关需求。
2、正邦集团未来半年内到期的质押股份累计数量为119,000,000股,占其所持公司股份的25.01%，占公司总股本的4.71%，对应融资余额为120,000万元；正邦集团未来一年内到期的质押股份累计数量为128,600,000股，占其所持公司股份的27.03%，占公司总股本的5.09%，对应融资余额为135,000万元。
江西永联未来半年内到期的质押股份累计数量为140,180,000股，占其所持公司股份的26.51%，占公司总股本的5.55%，对应融资余额为102,947.75万元；江西永联未来一年内到期的质押股份累计数量为204,940,000股，占其所持公司股份的38.76%，占公司总股本的8.11%，对应融资余额为166,947.75万元。
截至本公告披露日，正邦集团及江西永联资信状况良好，具备资金偿还能力，还款来源主要包括投资收益、上市公司股票分红等，质押风险在可控范围之内，目前不存在平仓风险。后续如出现平仓风险，上述股东将采取包括但不限于补充质押、提前还款等措施应对。
3、正邦集团及其一致行动人不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害公司利益的情况。
4、控股股东及其一致行动人质押事项对上市公司的影响
（1）本次股份质押事项不会对上市公司的主营业务、融资授信及融资成本、持续经营能力产生影响；
（2）本次股份质押事项不会对公司治理产生影响，对公司的控制权稳定、股权结构、日常管理不产生影响；
（3）本次股份质押不涉及业绩补偿义务。
四、备查文件
1、持股5%以上股东每日持股变化明细；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告
江西正邦科技股份有限公司
董事会
二〇二一年一月四日
