苏州纽威阀门股份有限公司
关于股东在同一实际控制人下协议转让部分股份
的进展公告

证券代码：603699 证券简称：纽威股份 公告编号：临2021-003

苏州纽威阀门股份有限公司

关于股东在同一实际控制人下协议转让部分股份

的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

苏州纽威阀门股份有限公司（以下简称“公司”或“纽威股份”）于2020年9月29日在上海证券交易所官网及上海证券报上披露了《纽威股份关于股东在同一实际控制人下协议转让部分股份暨权益变动的提示性公告》（临2020-096），大股东通泰（香港）有限公司（以下简称“通泰香港”）、控股股东纽威集团有限公司（以下简称“纽威集团”）与公司共同实际控制人王保庆先生、陆斌先生、程章文先生、席超先生签署了《股份转让协议》（以下简称“原协议”）。

本次权益变动属于协议转让，不触及要约收购，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

一、本次股份协议转让进展情况

公司于2021年01月05日接到通泰香港、纽威集团、王保庆先生、陆斌先生、程章文先生、席超先生的通知，在平等自愿的前提下，各方经协商一致，于2021年01月05日签订了《王保庆、陆斌、程章文、席超与通泰（香港）有限公司、纽威集团有限公司关于苏州纽威阀门股份有限公司股份转让协议之补充协议》 （以下简称“补充协议”），对原协议中“第一章 第二条 标的股票转让单价”、“鉴于：第4点”和“第二章 第三条 交易总价”进行修订，具体如下：

修订条款：

（一）原协议中“第一章 第二条 标的股票转让单价”

标的股票转让价格为本协议签署日前一交易日标的股票收盘价的【90%】（以下简称“转让单价”），具体价格为【12.92】元/股。

现修改为：

标的股票转让价格按照本协议签署日前一交易日（2021年1月4日）标的股票收盘价的【90%】（以下简称“转让单价”），具体价格为【11.24】元/股。

（二）原协议中“鉴于：第4点”

乙方同意拟通过协议转让的方式将其持有的纽威股份共计151,486,200股无限售条件流通股股票转让给甲方，占纽威股份总股本的20.20%，其中：乙方一拟转让37,909,200股给甲方一，占乙方一持有纽威股份比例32.26%，占纽威股份总股本的5.05%；乙方一拟转让37,500,000股给甲方二，占乙方一持有纽威股份比例31.91%，占纽威股份总股本的5.00%；乙方一拟转让29,590,800股给甲方四，占乙方一持有纽威股份比例25.18%，占纽威股份总股本的3.95%；乙方二拟转让38,086,500股给甲方三，占乙方二持有纽威股份比例9.55%，占纽威股份总股本的5.08%；乙方二拟转让8,399,700股给甲方四，占乙方二持有纽威股份比例2.11%，占纽威股份总股本的1.12%。甲方同意根据本协议的条款与条件受让上述股票。

现修改为：

乙方同意拟通过协议转让的方式将其持有的纽威股份共计151,486,200股无限售条件流通股股票转让给甲方，占纽威股份总股本的20.20%，其中：乙方一拟转让37,909,200股给甲方一，占乙方一持有纽威股份比例34.82%，占纽威股份总股本的5.05%；乙方一拟转让37,500,000股给甲方二，占乙方一持有纽威股份比例34.44%，占纽威股份总股本的5.00%；乙方一拟转让29,590,800股给甲方四，占乙方一持有纽威股份比例27.18%，占纽威股份总股本的3.95%；乙方二拟转让38,086,500股给甲方三，占乙方二持有纽威股份比例9.55%，占纽威股份总股本的5.08%；乙方二拟转让8,399,700股给甲方四，占乙方二持有纽威股份比例2.11%，占纽威股份总股本的1.12%。甲方同意根据本协议的条款与条件受让上述股票。

（三）原协议中“第二章 第三条 交易总价”

交易总价=甲乙双方实际依据本协议以协议转让方式交易的标的股票数量×转让单价，具体的股票数量为【15,148.62】万股，具体的交易总价为人民币【1,957,201,704.00】元（大写：壹拾玖亿伍仟柒佰贰拾万壹仟柒佰零肆元），其中甲方一支付给乙方一的价款总额为人民币【489,786,864.00】元（大写：肆亿捌仟玖佰柒拾捌万陆仟捌佰陆拾肆元）；甲方二支付给乙方一的价款总额为人民币【484,500,000.00】元（大写：肆亿捌仟肆佰伍拾万元）；甲方三支付给乙方二的价款总额为人民币【492,077,580.00】元（大写：肆亿玖仟贰佰零柒万柒仟伍佰捌拾元）；甲方四支付给乙方一的价款总额为人民币【382,313,136.00】元（大写：叁亿捌仟贰佰叁拾壹万叁仟壹佰叁拾陆元）；甲方四支付给乙方二的价款总额为人民币【108,524,124.00】元（大写：壹亿零捌佰伍拾贰万肆仟壹佰贰拾肆元）。

现修改为：

交易总价=甲乙双方实际依据本协议以协议转让方式交易的标的股票数量×转让单价，具体的股票数量为【15,148.62】万股，具体的交易总价为人民币【1,702,704,888.00】元（大写：壹拾柒亿零贰佰柒拾万肆仟捌佰捌拾捌元），其中甲方一支付给乙方一的价款总额为人民币【426,099,408.00】元（大写：肆亿贰仟陆佰零玖万玖仟肆佰零捌元）；甲方二支付给乙方一的价款总额为人民币【421,500,000.00】元（大写：肆亿贰仟壹佰伍拾万元）；甲方三支付给乙方二的价款总额为人民币【428,092,260.00】元（大写：肆亿贰仟捌佰零玖万贰仟贰佰陆拾元）；甲方四支付给乙方一的价款总额为人民币【332,600,592.00】元（大写：叁亿叁仟贰佰陆拾万零伍佰玖拾贰元）；甲方四支付给乙方二的价款总额为人民币【94,412,628.00】元（大写：玖仟肆佰肆拾壹万贰仟陆佰贰拾捌元）。

二、本次股份转让的影响

本次权益变动前后各方持有纽威股份持股比例：

■

王保庆先生、陆斌先生、程章文先生、席超先生为公司控股股东纽威集团的共同实际控制人，且具有一致行动人关系，通泰香港为纽威集团的全资子公司。本次股份转让系同一实际控制人下的股份转让。本次权益变动后，通泰香港不再作为公司持股5%以上的大股东。

本次权益变动系对纽威股份股权结构进行调整，满足纽威股份未来发展的需要。本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不会导致上市公司控制权发生变更，也不存在损害公司及其他股东利益的情形。同时本次股份转让对公司的人员、资产、财务、业务、机构等方面的独立性不产生影响。

三、其他事项

本次通过协议转让方式转让股份未违反《上市公司收购管理办法》《股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章及规范性文件和《公司章程》的规定。

本次股份转让尚需通过上海证券交易所合规性审核、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理股份过户手续，公司将持续关注相关事项的进展，及时披露进展情况，认真履行上市公司信息披露义务，敬请投资者关注相关公告，注意投资风险。

特此公告。

苏州纽威阀门股份有限公司

董事会

2021年01月07日