上海君实生物医药科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

证券代码：688180 证券简称：君实生物公告编号：临2021-001

上海君实生物医药科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●本次上市流通的限售股数量为4,243,175股，占公司总股本比例为0.49%，限售期为6个月

●本次上市流通日期为2021年1月15日

一、本次上市流通限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2020年5月20日出具的《关于同意上海君实生物医药科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕940号），上海君实生物医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）87,130,000股，并于2020年7月15日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为784,146,500股，首次公开发行后总股本为871,276,500股，其中有限售条件股份为620,184,989股，无限售条件流通股份为251,091,511股。

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，共涉及网下配售摇号中签的261个获配账户，限售期自公司股票上市之日起6个月，具体情况详见公司2020年7月8日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《上海君实生物医药科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为4,243,175股，占目前公司总股本0.49%，该部分限售股将于2021年1月15日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2020年8月28日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于2018年股权激励方案第一个行权期行权条件成就的议案》，根据该激励计划的行权安排，207名激励对象第一期可行权的股票期权共计1,245,500份，其中4名激励对象因个人原因自愿放弃行权，其余203名激励对象第一期实际行权数量为1,219,500股，新增股份已于2020年11月2日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司总股本变更为872,496,000股。除上述情况外，公司股本数量未发生其他变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象承诺其限售期为自公司股票上市之日起6个月。除前述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告日，上述限售股股东在限售期内严格遵守了上市承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构中国国际金融股份有限公司认为：

（一）公司本次申请上市流通的网下配售限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；

（二）公司本次申请上市流通的网下配售限售股数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；

（三）截至本核查意见出具日，公司对本次网下配售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上所述，保荐机构对公司本次首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为4,243,175股

（二）本次上市流通日期为2021年1月15日

（三）限售股上市流通明细清单

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注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

（四）限售股上市流通情况表

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六、上网公告附件

《中国国际金融股份有限公司关于上海君实生物医药科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

上海君实生物医药科技股份有限公司

董事会

2021年1月8日