宁波博威合金材料股份有限公司
2020年员工持股计划第一次持有人会议
决议公告
证券代码：601137 证券简称：博威合金 公告编号：临2021-002
宁波博威合金材料股份有限公司
2020年员工持股计划第一次持有人会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波博威合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）2020年员工持股计划第一次持有人会议于2021年1月7日在公司会议室召开。本次会议采取现场和通讯相结合的方式召开，本次会议由公司董事会秘书王永生先生召集和主持，出席本次持有人会议的持有人58名，代表员工持股计划份额13,346,334份，占公司2020年员工持股计划认购总份额的100%。会议的召集、召开和表决程序符合公司员工持股计划的有关规定。
经过审议并表决，本次会议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于设立宁波博威合金材料股份有限公司2020年员工持股计划管理委员会的议案》；
为了促进公司2020年员工持股计划日常管理的效率，根据《宁波博威合金材料股份有限公司2020年员工持股计划（草案）》及《宁波博威合金材料股份有限公司2020年员工持股计划管理办法》的有关规定，拟设立2020年员工持股计划管理委员会，作为员工持股计划的日常管理与监督机构。员工持股计划管理委员会对员工持股计划持有人会议负责，代表持有人行使股东权利。公司2020年员工持股计划管理委员会由 3 名委员组成，设管理委员会主任 1 名。
表决结果：同意13,346,334份，占出席持有人会议的持有人所持有效份额总数的100%；反对0份；弃权0份。
二、审议通过了《关于选举宁波博威合金材料股份有限公司2020年员工持股计划管理委员会委员的议案》；
公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于〈宁波博威合金材料股份有限公司2020年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》和《关于〈宁波博威合金材料股份有限公司2020年员工持股计划管理办法〉的议案》，并授权公司董事会提名2020年员工持股计划管理委员会委员候选人。现根据《宁波博威合金材料股份有限公司2020年员工持股计划管理办法》的有关规定，拟提名张宪军先生、孟祥鹏先生、俞童展懿先生为公司2020年员工持股计划管理委员会委员，任期与2020年员工持股计划存续期间一致。
表决结果：同意13,346,334份，占出席持有人会议的持有人所持有效份额总数的100%；反对0份；弃权0份。
三、审议通过了《关于授权宁波博威合金材料股份有限公司2020年员工持股计划管理委员会办理本次员工持股计划相关事宜的议案》。
为保证公司2020年员工持股计划事宜的顺利进行，拟提请员工持股计划持有人会议授权2020年员工持股计划管理委员会办理本次员工持股计划的相关事宜，具体授权事项如下：
（1）负责召集持有人会议；
（2）负责开立并管理员工持股计划证券账户、资金账户及其他相关账户；
（3）办理员工持股计划份额认购事宜；
（4）负责对员工持股计划进行日常管理；
（5）代表员工持股计划行使股东权利，授权管理委员会代表员工持股计划签署相关协议、合同；管理委员会授权管委会主任代表员工持股计划行使股东权利以及签署相关协议、合同；
（6）提请持有人会议审议员工持股计划的变更、终止，员工持股计划存续期、锁定期的延长、缩短，并提交董事会审议；
（7）管理员工持股计划权益分配；
（8） 办理持有人的资格取消事项，以及被取消资格的持有人所持份额的处理事项，包括增加持有人、持有人份额变动等；
（9）决定员工持股计划份额的回收、承接以及对应收益的兑现安排；
（10）办理员工持股计划份额继承登记、流转登记；
（11）制定、决定、执行员工持股计划在存续期内参与公司增发、配股或发行可转换债券等再融资事宜的方案；
（12）行使员工持股计划资产管理职责，包括但不限于在锁定期届满后出售公司股票进行变现，将员工持股计划的闲置资金投资于银行理财产品（仅限于保本型理财产品）或购买本公司股票；
（13）办理员工持股计划所购买股票的锁定和解锁卖出的全部事宜；
（14）负责员工持股计划的清算和财产分配；
（15）决策员工持股计划被强制转让份额的归属，确定持有人所持份额对应的累计净值；
（16）决策员工持股计划存续期内除上述事项外的特殊事项；
（17）按照《2020年员工持股计划（草案）》“第八章 员工持股计划的资产构成、权益处置办法”相关规定对持有人权益进行处置；
（18）2020年员工持股计划及相关法律法规约定的其他应由管理委员会履行的职责。
本授权期限为：公司2020年员工持股计划第一次持有人会议批准之日起至公司2020年员工持股计划终止之日。
表决结果：同意13,346,334份，占出席持有人会议的持有人所持有效份额总数的100%；反对0份；弃权0份。
四、备查文件
1、《宁波博威合金材料股份有限公司2020年员工持股计划第一次持有人会议决议》
特此公告。
宁波博威合金材料股份有限公司
2021年1月9日
证券代码：601137 证券简称：博威合金 公告编号：临2021-003
宁波博威合金材料股份有限公司
控股股东之一致行动人集中竞价减持股份
结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东持股的基本情况：本次减持计划实施前，宁波梅山保税港区鼎顺物流有限公司（以下简称“鼎顺物流”）持有宁波博威合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）股份4,908,200股，占减持计划实施前公司总股本684,520,473股的0.72%，鼎顺物流为公司控股股东博威集团有限公司（以下简称“博威集团”）的一致行动人。
● 集中竞价减持计划的实施结果情况：公司于2020年6月17日披露了《博威合金控股股东之一致行动人及特定股东集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：临2020-056），鼎顺物流本次拟通过集中竞价方式减持所持有的公司股份不超过2,700,000股,减持期间为2020年7月13日-2021年1月8日，减持价格将根据减持时的市场价格确定。
2020年8月3日，公司收到了鼎顺物流《关于集中竞价减持股份进展的通知》，截止通知日，鼎顺物流通过集中竞价交易方式累计减持公司股份1,353,100股，减持数量已超过其减持计划数量的一半；具体内容详见公司于2020年8月4日披露的《博威合金控股股东之一致行动人集中竞价减持股份进展公告》（公告编号：临2020-062）。
2020年10月9日，公司收到了鼎顺物流《关于集中竞价减持股份进展的通知》，截止通知日，鼎顺物流通过集中竞价交易方式累计减持公司股份1,664,350股，减持期间已过半；具体内容详见公司于2020年10月10日披露的《博威合金控股股东之一致行动人及特定股东集中竞价减持股份进展公告》（公告编号：临2020-090）。
2021年1月8日，公司收到了鼎顺物流《关于集中竞价减持股份计划实施完毕的通知》，截止本公告日，鼎顺物流通过集中竞价交易方式累计减持公司股份 1,766,750股，减持期间已届满，减持计划实施完毕。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
■
注：其他方式为资本公积转增股本。
上述减持主体存在一致行动人：
■
注：本次减持计划实施前，公司总股本为684,520,473股，以上持股比例均按此计算得出。
二、集中竞价减持计划的实施结果
(一)股东因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果：
披露的减持时间区间届满
■
注：由于公司公开发行的可转换公司债券转股致使公司股份总数增加，公司目前总股本为790,044,972股，上表中的持股比例信息是根据当前总股本数据计算得出。
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
(五)是否提前终止减持计划 □是 √否
特此公告。
宁波博威合金材料股份有限公司董事会
2021/1/9
证券代码：601137 证券简称：博威合金 公告编号：临2021-004
宁波博威合金材料股份有限公司
持股5%以上股东减持股份结果公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东持股的基本情况：本次减持计划实施前，金鹰基金管理有限公司（代表旗下金鹰穗盈定增207号资产管理计划，证券户名：金鹰基金-浦发银行-深圳前海金鹰资产管理有限公司，以下简称“金鹰基金”）持有宁波博威合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）股份66,964,285股，占减持计划实施前公司总股本684,520,473股的9.78%。
● 减持计划的实施结果情况：公司于2020年7月9日披露了《博威合金持股5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：临2020-058），金鹰基金本次拟通过集中竞价方式减持股份数量为不超过13,690,000股；以大宗交易方式拟减持股份数量为不超过17,110,000股。通过集中竞价方式减持股份的期间为2020年7月30日至2021年1月8日；通过大宗交易方式减持股份的期间为2020年7月10日至2021年1月8日。减持价格将根据减持时的市场价格确定。
● 2020年10月16日，公司收到了金鹰基金《关于股份减持进展的通知》，截止2020年10月16日，金鹰基金通过集中竞价交易方式累计减持公司股份1,682,600股，通过大宗交易方式累计减持公司股份5,890,000股，减持期间过半，具体内容详见公司披露的《博威合金5%以上股东减持股份进展公告》（公告编号：临2020-091）。
● 2021年1月8日，公司收到了金鹰基金《关于减持计划实施完毕的通知》，截止2021年1月8日，金鹰基金通过集中竞价交易方式累计减持公司股份1,682,600股，通过大宗交易方式累计减持公司股份5,890,000股，集中竞价交易和大宗交易合计减持7,572,600股，减持期间届满，减持计划实施完毕。
一、减持主体减持前基本情况
■
注：本次减持计划实施前，公司总股本为684,520,473股，以上持股比例按此计算得出。
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的实施结果
(一)股东因以下事项披露减持计划实施结果：
披露的减持时间区间届满
■
注：1、由于公司公开发行的可转换公司债券转股致使公司股份总数增加，公司目前总股本为790,044,972股，上表中的持股比例信息是根据当前总股本数据计算得出。
2、截止2021年1月8日，金鹰基金通过大宗交易方式累计减持公司股份5,890,000股，减持价格为14.56元/股，减持总金额为85,758,400.00元；集中竞价交易和大宗交易合计减持7,572,600股，金鹰基金当前持股数量59,391,685股，占公司当前总股本的比例为7.5175%。
(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否
(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施
(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到
(五)是否提前终止减持计划 □是 √否
特此公告。
宁波博威合金材料股份有限公司董事会
2021/1/9
