广东领益智造股份有限公司
2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：002600 证券简称：领益智造 公告编号：2021-005
广东领益智造股份有限公司
2021年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会以现场投票方式和网络投票相结合的表决方式召开。
2、本次股东大会未出现否决议案的情形。
3、本次会议没有涉及变更前次股东大会决议的情形。
4、本次股东大会召开期间无新议案提交表决的情况。
一、会议召开和出席情况
1、会议召集人：公司董事会
2、会议主持人：董事长曾芳勤女士
3、会议召开日期和时间：
现场会议：2021年1月15日（星期五）下午15:00
网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年1月15日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年1月15日上午9:15至下午15:00的任意时间。
4、现场会议召开地点：广东省东莞市黄江镇裕元工业园精成二路1号福泰厂办公楼
5、表决方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。
6、本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》及有关法律法规的规定。
7、会议出席情况：
（1）股东出席的总体情况
出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东（包括股东授权代表）共37人，代表公司股份4,720,065,889股，占公司总股份的67.0112%。
其中：出席现场会议的股东（包括股东授权代表）共7人，代表公司股份4,498,282,947股，占公司总股份的63.8625%；
通过网络投票出席会议的股东共30人，代表公司股份221,782,942股，占公司总股份的3.1487%。
（2）中小股东出席的总体情况
出席本次股东大会现场会议和网络投票的中小股东（包括股东授权代表）共34人，代表公司股份290,578,712股，占公司总股份的4.1254%。
（3）公司董事、监事、高级管理人员、律师出席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。具体表决情况如下：
（一）以特别决议审议通过了《关于〈广东领益智造股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》
同意4,717,638,700股，占出席会议有效表决权总数的99.9486%；反对2,427,189股，占出席会议有效表决权总数的0.0514%；弃权0股，占出席会议有效表决权总数的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意288,151,523股，占出席会议中小股东所持股份的99.1647%；反对2,427,189股，占出席会议中小股东所持股份的0.8353%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
表决结果：通过。
（二）以特别决议审议通过了《关于制定〈广东领益智造股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》
同意4,718,464,200股，占出席会议有效表决权总数的99.9661%；反对1,601,689股，占出席会议有效表决权总数的0.0339%；弃权0股，占出席会议有效表决权总数的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意288,977,023股，占出席会议中小股东所持股份的99.4488%；反对1,601,689股，占出席会议中小股东所持股份的0.5512%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
表决结果：通过。
（三）以特别决议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理广东领益智造股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划有关事宜的议案》
同意4,718,464,200股，占出席会议有效表决权总数的99.9661%；反对1,601,689股，占出席会议有效表决权总数的0.0339%；弃权0股，占出席会议有效表决权总数的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意288,977,023股，占出席会议中小股东所持股份的99.4488%；反对1,601,689股，占出席会议中小股东所持股份的0.5512%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
表决结果：通过。
（四）以特别决议审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》
同意4,720,016,089股，占出席会议有效表决权总数的99.9989%；反对48,000股，占出席会议有效表决权总数的0.0010%；弃权1,800股，占出席会议有效表决权总数的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意290,528,912股，占出席会议中小股东所持股份的99.9829%；反对48,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0165%；弃权1,800股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0006%。
表决结果：通过。
（五）以特别决议审议通过了《关于增加2020年度为子公司提供担保额度的议案》
同意4,720,016,089股，占出席会议有效表决权总数的99.9989%；反对49,800股，占出席会议有效表决权总数的0.0011%；弃权0股，占出席会议有效表决权总数的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意290,528,912股，占出席会议中小股东所持股份的99.9829%；反对49,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.0171%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
表决结果：通过。
（六）审议通过了《关于修订〈衍生性商品交易业务管理制度〉的议案》
同意4,720,017,889股，占出席会议有效表决权总数的99.9990%；反对48,000股，占出席会议有效表决权总数的0.0010%；弃权0股，占出席会议有效表决权总数的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意290,530,712股，占出席会议中小股东所持股份的99.9835%；反对48,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0165%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
表决结果：通过。
（七）审议通过了《关于调增外汇衍生性商品交易业务额度的议案》
同意4,720,017,889股，占出席会议有效表决权总数的99.9990%；反对48,000股，占出席会议有效表决权总数的0.0010%；弃权0股，占出席会议有效表决权总数的0.0000%。
中小股东总表决情况：同意290,530,712股，占出席会议中小股东所持股份的99.9835%；反对48,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0165%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
表决结果：通过。
三、律师见证意见
北京市金杜（深圳）律师事务所律师担任了本次股东大会的见证律师并出具法律意见书，认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等相关现行法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。公司本次股东大会决议合法有效。
四、备查文件
1、2021年第一次临时股东大会决议；
2、2021年第一次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
广东领益智造股份有限公司
董 事 会
二〇二一年一月十五日
证券代码：002600 证券简称：领益智造 公告编号：2021-006
广东领益智造股份有限公司
关于2020年股票期权与限制性股票
激励计划内幕信息知情人及激励对象
买卖公司股票的自查报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、深圳证券交易所《上市公司业务办理指南9号一一股权激励》（以下简称“《办理指南》”）等法律、法规及规范性文件的相关规定，广东领益智造股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）针对公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕信息知情人进行登记备案。
2020年12月21日，公司召开第四届董事会第三十六次会议和第四届监事会第二十五次会议，审议通过了关于《广东领益智造股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关议案，具体内容详见公司于2020年12月22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
2020年12月30日，公司召开第四届董事会第三十八次会议和第四届监事会第二十六次会议，审议通过了关于《广东领益智造股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要等相关议案，具体内容详见公司于2020年12月31日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
根据《管理办法》《办理指南》的有关规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询，公司对本激励计划的内幕信息知情人、激励对象在股权激励计划草案公告前6个月内（即2020年6月21日至2020年12月21日，以下简称“自查期间”）买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人、激励对象。
2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在本激励计划草案公告前6个月内（2020年6月21日至2020年12月21日）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》以及《股东股份变更明细清单》。
二、核查对象买卖公司股票的情况说明
公司在筹划本激励计划的过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》及公司《内幕信息知情人登记管理制度》等有关规定，限定参与策划讨论的人员范围，并采取相应保密措施。公司已将本激励计划的内幕信息知情人进行了登记，内幕信息严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记人员范围之内，在公司发布本激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》以及《股东股份变更明细清单》，在自查期间，除下表列示的人员外，其余核查对象均不存在买卖公司股票的情形，具体情况如下：
单位：股
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注1：公司财务总监李晓青女士，因个人资金需求，于2020年8月6日披露了减持计划，拟以集中竞价方式减持公司股份不超过375,000股。关于本次减持的有关情况，详见公司分别于2020年8月6日、2020年9月2日、2020年10月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分高级管理人员减持公司股份的预披露公告》（公告编号：2020-087）、《关于高级管理人员减持计划数量过半的进展公告》（公告编号：2020-099）、《关于高级管理人员减持计划实施完成的公告》（公告编号：2020-124）。自查期间，李晓青女士上述股票交易系其按照已公开披露的股份减持计划而实施的减持行为，不存在利用本激励计划相关内幕信息进行股票交易的情形。
注2：部分核查对象因参与2018年股票期权与限制性股票激励计划而持有的股票期权，在自查期间因获准行权而买入的股票数量亦计算在内。
经核查：上述160名核查对象在自查期间交易变动系其基于对二级市场交易情况的自行判断以及个人资金安排而进行的操作，其在交易时点并未知悉本激励计划的具体方案要素等相关信息，不存在因知悉内幕信息而存在内幕交易的情形。
三、结论意见
综上所述，在《广东领益智造股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月内，全体核查对象未发现利用公司2020年股票期权与限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票买卖或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。
四、备查文件
1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
2、《股东股份变更明细清单》。
广东领益智造股份有限公司
董 事 会
二〇二一年一月十五日
