北清环能集团股份有限公司
关于为下属公司开展融资租赁业务
提供担保的进展公告

证券代码：000803 证券简称：*ST北能 公告编号：2021-007

北清环能集团股份有限公司

关于为下属公司开展融资租赁业务

提供担保的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别风险提示:

北清环能集团股份有限公司（以下 简称“北清环能”或“公司”）第十届董事会第二十九次会议审议通过《关于为下属公司提供反担保的议案》，该议案尚需2021年第一次临时股东大会表决通过，如本次担保全部实现以后，公司对外提供担保余额为53,240万元，占公司最近一期经审计净资产的-480.65%，前述担保均为对合并报表内的单位提供的担保。请投资者充分关注担保风险。

一、融资业务及担保情况概述

公司于2020年9月29日、2020年10月16日分别召开了第十届董事会第二十二次会议和2020年第九次临时股东大会，审议通过《关于下属公司开展融资租赁业务并为其提供担保的议案》，同意公司为公司孙公司济南十方固废处理有限公司（以下简称“济南十方”）、青岛十方生物能源有限公司（以下简称“青岛十方”）、烟台十方环保能源有限公司（以下简称“烟台十方”）共同承租人公司全资子公司北控十方（山东）环保能源集团有限公司（以下简称“北控十方”）与华夏金融租赁有限公司（以下简称“华夏金租”）开展售后回租融资租赁业务，提供融资额度分别不超过12,000万、5,000万元、5,000万元，共计不超过22,000万元的连带责任保证担保。详见2020年9月30日在公司指定的信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网站上披露的《关于下属公司开展融资租赁业务并为其提供担保的公告》（公告编号：2020-145）。

二、融资业务及担保进展情况

（一）济南十方、共同承租人北控十方与华夏金租已签订了合同编号为“HXZL-HZ-2020168”的《融资租赁合同》，开展租赁物总价为人民币12,761.44万元的融资租赁业务；公司与华夏金租签订了合同编号为“HXZL-HZ-2020168-001”的《保证合同》。

（二）烟台十方、共同承租人北控十方与华夏金租已签订了合同编号为“HXZL-HZ-2020169”的《融资租赁合同》，开展租赁物总价为人民币5,680.00万元的融资租赁业务；公司与华夏金租签订了合同编号为“HXZL-HZ-2020169-001”的《保证合同》。

公司为上述业务提供连带责任保证担保，控股股东天津北清电力智慧能源有限公司(以下简称“天津北清”）为济南十方，烟台十方融资租赁提供差额补足担保，北控十方向天津北清每年支付主合同项下贷款本息余额21,479.61万元的0.8%担保费用，济南十方、烟台十方为担保费提供连带责任保证，公司针对上述差额补足担保为天津北清提供反担保。

（三）青岛十方根据业务发展需要，已终止与华夏金租赁开展售后回租融资租赁业务的开展,本次终止对公司无影响。后续青岛十方根据资金需求对融资工作进行安排。

三、已签订合同的主要内容

（一）已签订租赁合同的主要内容

1、承租人：济南十方、烟台十方及共同承租人北控十方；

2、出租人：华夏金融租赁有限公司；

3、租赁物：济南十方、烟台十方所拥有的设备设施；

4、融资金额：分别12,000万、5,000万元；

5、租赁期限： 8年；

6、融资租赁方式：采取售后回租融资租赁方式，租赁合同期内由上述承租人及共同承租人按照合同约定向华夏金租分期支付租金；

7、担保措施：承租人济南十方、烟台十方提供股权质押、动产抵押、特许经营权收费权质押，北清环能提供连带责任保证担保，天津北清提供差额补足担保。

（二）已签署保证合同主要内容

1、债权人：华夏金融租赁有限公司；

2、债务人：济南十方、烟台十方及北控十方；

3、保证人：北清环能；

4、保证方式：北清环能提供连带责任保证担保；

5、保证范围：承租人在主合同项下应向出租人支付的全部租金、违约金、损害赔偿金、出租人为实现债权而支付的各项费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、差旅费及主合同项下租赁物取回时拍卖、评估等费用）和其他所有承租人应付款项。如遇主合同项下约定的利率变化情况，还应包括因该变化而相应调整后的款项；

6、保证期间：本合同项下的保证期间为主合同生效之日起至主合同项下债务人的所有债务履行期限届满之日后三年止。保证人同意债务展期的，保证期间至展期协议重新约定的债务履行期限届满之日后三年止。

四、累计担保数量和逾期担保数量

公司第十届董事会第二十九次会议审议通过《关于为下属公司提供反担保的议案》，该议案尚需2021年第一次临时股东大会表决通过，如本次担保全部实现以后，公司对外提供担保余额为53,240万元，占公司最近一期经审计净资产的-480.65%，前述担保均为对合并报表内的单位提供的担保，不存在逾期担保。

五、备查文件

（一）合同编号分别为HXZL-HZ-2020168、HXZL-HZ-2020169的《融资租赁合同》；

（二）合同编号分别为HXZL-HZ-2020168-001、HXZL-HZ-2020169-001的《保证合同》；

特此公告。

北清环能集团股份有限公司

董事会

2021年1月15日

证券代码：000803 证券简称：*ST北能 公告编号：2021-008

北清环能集团股份有限公司

第十届董事会第三十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北清环能集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第三十次会议于2021年1月14日发出会议通知，于2020年1月15日以通讯表决方式召开，应参加会议董事5人，实际参加会议董事5人，监事、高管列席了会议，会议由董事长匡志伟先生主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《北清环能集团股份有限公司章程》的有关规定。经与会董事审议，以投票表决方式，一致通过如下议案：

一、审议通过了《关于下属公司开展融资租赁业务并为其提供担保的议案》

因公司之孙公司青岛十方生物能源有限公司（以下简称“青岛十方”）项目建设需补充流动资金，现青岛十方拟与永赢金融租赁有限公司（以下简称“永赢金融”）开展售后回租融资租赁业务，融资额度不超过7,000万元,融资期限不超过3年。青岛十方提供股权质押担保、设备抵押担保、特许经营权质押担保，公司为该事项提供反担保。

内容详见公司同日在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上披露的《关于下属公司开展融资租赁业务并为其提供担保的公告》（公告编号2021-009）。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

二、审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》

公司拟于2021年2月1日（星期一）14:30在公司会议室以现场和网络投票相结合的方式召开2021年第二次临时股东大会，审议上述议案一。内容详见公司同日在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网上披露的《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

北清环能集团股份有限公司

董 事 会

2021年1月15日

证券代码：000803 证券简称：*ST北能 公告编号：2021-009

北清环能集团股份有限公司

关于下属公司开展融资租赁业务

并为其提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

本次董事会所议担保事项全部实现以后，北清环能集团股份有限公司（以下 简称“北清环能”或“公司”）对外提供担保余额为60,240万元，占公司最近一期经审计净资产的-543.84%，前述担保均为对合并报表内的单位提供的担保。请投资者充分关注担保风险。

一、反担保情况概述

公司之全资孙公司青岛十方生物能源有限公司（以下简称“青岛十方”）项目建设需补充流动资金，现青岛十方拟与永赢金融租赁有限公司（以下简称“永赢金融”）开展售后回租融资租赁业务，融资额度不超过7,000万元,融资期限不超过3年。北控清洁热力有限公司（以下简称“北控热力”）为此次融资提供保证担保，青岛十方提供股权质押担保、设备抵押担保、特许经营权质押担保。公司为该事项提供连带责任保证反担保、青岛十方与北控热力签署担保费协议。

公司于2021年1月15日召开了第十届董事会第三十次会议，审议通过《关于下属公司开展融资租赁业务并为其提供担保的议案》，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本事项尚需提交公司股东大会审议。

二、交易各方基本情况

（一）融资租赁交易对方基本情况

公司名称：永赢金融租赁有限公司；

统一社会信用代码：91330200316986507A；

注册资本：400000万元人民币；

类 型：有限责任公司(外商投资企业法人独资)；

法定代表人：许继朋；

成立日期：2015-05-26；

营业期限：2015-05-26至无固定期限；

住 所：浙江省宁波市鄞州区鼎泰路195号12层、15层、16层、17层；

经营范围：融资租赁业务；转让和受让融资租赁资产；固定收益类证券投资业务；接受承租人的租赁保证金；同业拆借；向金融机构借款；境外借款；租赁物变卖及处理业务；经济咨询；资产证券化；国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；

股权结构：

单位：万元

■

永赢金融租赁有限公司与公司不存在关联关系。

（二）被担保方的基本情况

公司名称：青岛十方；

统一社会信用代码：913702135836678936；

注册资本：5000万元人民币；

类 型：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)；

法定代表人：刘家斌；

成立日期：2011-10-20；

营业期限：2011-10-20至无固定期限；

住 所：青岛市李沧区滨海路36号乙；

经营范围：餐厨垃圾处理及其废弃物综合利用产品的销售（仅限于废油脂、干化污泥、沼渣、沼液、废塑料、向天然气经营企业直接出售沼气提纯后的天然气）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

股权结构：

单位：万元

■

公司最近一年又一期的主要财务数据：

单位：元

■

经查询，青岛十方不是失信被执行人。

三、拟签订协议的主要内容

（一）拟签订租赁协议的主要内容

1、出租人：永赢金融；

2、承租人：青岛十方；

3、租赁期限：租赁期限为36个月，自起租日（含）连续计算；

4、租赁物购买价款：租赁物购买价款为人民币 ：70,000,000（大写：柒仟万元整）；

5、担保方式：北控热力为此次融资提供保证担保，青岛十方提供股权质押担保、设备抵押担保、特许经营权质押担保。北清环能为该事项提供连带责任保证反担保、青岛十方与北控热力签署担保费协议。

（二）拟签订担保费协议的主要内容

1、甲方：北控热力

2、乙方：青岛十方

3、担保费用：鉴于甲方为乙方在主合同项下的债务履行承担连带责任保证担保义务，乙方同意本协议生效后按照主合同项下贷款本息余额即7990.8万元的0.8%/年向甲方一次性支付自《保证合同》签订之日起为期12个月的担保费。

四、董事会意见

公司全资孙公司青岛十方开展融资租赁业务，并由公司对该业务进行反担保，是根据青岛十方项目进度及资金需求情况。青岛十方经营状况稳定、担保风险可控。因此，该项担保不会影响公司的持续经营能力，不会损害公司及股东的利益，有助于青岛十方建设的顺利推进。

五、公司累计担保及逾期担保的情况

本次担保全部实现后，公司对外担保余额为60,240万元，占公司最近一期经审计净资产的-543.84%。前述担保均为对合并报表内的单位提供的担保，不存在逾期担保情况。

六、备查文件

1、公司第十届董事会第三十次会议决议。

北清环能集团股份有限公司

董事会

2021年1月15日

证券代码：000803 证券简称：*ST北能 公告编号：2021-010

北清环能集团股份有限公司

关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1、股东大会召开届次：2021年第二次临时股东大会。

2、股东大会召集人：公司董事会。2021年2月1日，公司第十届董事会第三十次会议审议通过《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》。

3、会议召开合法、合规性说明：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》相关规定和要求。

4、会议召开日期和时间：

（1）现场会议召开时间：2021年2月1日（星期一）14：30。

（2）网络投票时间：2021年2月1日。其中：

①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年2月1日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00；

②通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2021年2月1日9：15至15：00期间的任意时间。

5、会议召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、互联网投票系统投票中的一种方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2021年1月25日（星期一）

7、出席对象：

（1）截止2021年1月25日（星期一）下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书见“附件二”），该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）本公司聘请的律师。

8、会议召开地点：四川省南充市顺庆区潆华南路一段九号仁和广场写字楼 1204 号。

二、会议审议事项

（一）审议议案名称：

1、关于下属公司开展融资租赁业务并为其提供担保的议案；

该议案为特别决议事项，须经出席会议的股东（或股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

（二）披露情况：

上述议案具体内容详见公司于2021年1月16日在《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn披露的《第十届董事会第三十次会议决议公告》等相关公告。

三、提案编码

■

四、现场股东大会会议登记方法

1、登记方式：

（1）出席会议的个人股东持本人身份证、股票账户卡办理登记手续；委托代理人持本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、委托人股票账户卡办理登记手续。

（2）法人股东法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

（3）异地股东可以信函或传真方式办理登记（需提供上述1、2项规定的有效证件的复印件）。

2、登记地点：四川省南充市顺庆区潆华南路一段九号仁和广场写字楼 1204号。

3、登记时间：2021年1月25日（星期一）工作时间9：00～11：30，14：00～17：00。

4、联系方式：

电 话：0817-2619999、传 真：0817-2619999

邮 编：637000

联 系 人：潘茜

5、会议召开时间、费用：会议半天，与会股东的食宿、交通费自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见“附件一”。

六、备查文件

1、公司第十届董事会第三十次会议决议。

特此公告。

北清环能集团股份有限公司

董事会

2021年1月15日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、本次会议投票代码和投票名称

投票代码： 360803 投票简称：北能投票

2、填报表决意见或选举票数

填报表决意见：同意、反对、弃权。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票的时间为2021年2月1日的交易时间，即9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00；

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年2月1日9：15，结束时间为2021年2月1日15：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授 权 委 托 书

兹委托 先生/女士代表我单位（本人）出席北清环能集团股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权，本单位（本人）对审议事项投票表决指示如下：

■

委托人签名:

委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

委托人股票帐号：

委托人持股数： 股

委托日期： 年 月 日

受托人签名：

受托人身份证号码：

注：本授权委托书各项内容必须填写完整。授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人如果为法人股东须法定代表人签名并加盖公章。