云南云天化股份有限公司

(上接48版)

（三）信息披露义务人签署的本报告书

（四）非公开发行A股股票认购协议

第九节 附件

简式权益变动报告书

■

信息披露义务人：云天化集团有限责任公司（盖章）

法定代表人：

日期：2021年1月15日

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2021-017

云南云天化股份有限公司

关于股东股份权益变动的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

特别提示：

● 本次权益变动属于信息披露人（以化投资有限公司）因自身资金需求，对所持上市公司股份进行减持，同时，因上市公司实施非公开发行、股权激励、股权回购注销导致公司总股本增加信息披露人持股比例被动稀释，未触及要约收购。

● 本次权益变动不会使控股股东和实际控制人发生变化。

本次权益变动期间指公司上次非公开发行于2016年1月14日完成新增股份登记手续起至2021年1月15日发生的权益变动。本次权益变动前，以化投资持有上市公司云天化199,249,088股，持股比例为15.00%。截至2021年1月15日，以化投资持有公司的股票数量为143,164,912股，占公司总股本的比例为7.79%，较本次权益变动前下降7.21%。

一、本次权益变动基本情况

（一）信息披露义务人基本情况

■

（二）本次权益变动前信息披露义务人持有上市公司股份情况

本次权益变动前，信息披露义务人持有上市公司云天化199,249,088股，持股比例为15.00%。

（三）本次权益变动情况

自公司上次非公开发行于2016年1月14日完成新增股份登记手续起至2021年1月15日，以化投资权益变动如下：

1、持股比例被动变动

（1）公司2013年发行股份购买资产置入云天化集团矿业权，因该矿业权实际盈利数未达到预测数，根据《盈利预测补偿协议》的约定，公司以1元的价格回购云天化集团持有的公司694.81万股股份。公司于2016年7月15日完成回购协议签署及注销所回购股份事宜，公司总股本变更为132,137.91万股。

（2）根据公司2018年第八次临时股东大会决议，公司拟通过定向增发的方式向激励对象授予限制性人民币普通股，2019年1月16日，公司完成10,629.58万股股票的激励授予手续，公司总股本由132,137.91万股变更为142,767.49万股。

（3）2020年1月8日，公司完成对股权激励计划预留股份授予，本次授予的限制性股票为475.98万股，公司总股本由142,767.49万股变更为143,243.47万股。

（4）2020年4月2日，公司完成对不满足激励条件的限制性股票165.88万股进行回购注销，公司总股本由143,243.47万股减少至143,077.59万股。

（5）2020年9月24日，公司完成对已获授但尚未解除限售的限制性股票485.94万股进行回购注销，公司总股本由143,077.59万股变更为142,591.65万股。

（6）2020年11月13日，公司收到中国证券监督管理委员会下发《关于核准云南云天化股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3069号）。本次发行的新增股份共计41,219.72万股于2021年1月15日完成股份登记手续，公司总股本由142,591.65万股变更为183,811.37万股。

2、主动减持

（1）2019年12月14日，公司公告减持计划，以化投资拟于2020年1月7日至2020年7月6日期间，通过集中竞价方式合计减持不超过公司总股本的2%。2020年1月7日至2020年7月6日期间，以化投资通过集中竞价方式合计减持28,616,600股。

（2）2020年7月8日，公司公告减持计划，以化投资有限公司拟于2020年7月29日至2021年1月24日期间，通过集中竞价方式合计减持不超过公司总股本的2%。2020年7月29日至2021年1月15日期间，以化投资通过集中竞价方式合计减持27,467,576股。

2020年1月7日至2021年1月15日期间，以化投资通过集中竞价方式合计减持56,084,176股，占公司总股本（按照2021年1月15日股本数量）的比例为3.05%。

截至2021年1月15日，以化投资持有公司的股票数量为143,164,912股，占公司总股本的比例为7.79%，较本次权益变动前下降7.21%。

本次权益变动不会导致公司控股股东或者实际控制人发生变化。

二、所涉及后续事项

1、公司于2020年7月8日披露了《持股5%以上股东集中竞价减持股份计划公告》：以化投资有限公司拟于2020年7月29日至2021年1月24日期间，通过集中竞价方式合计减持不超过28,615,518股，合计不超过公司总股本的2%。在任意连续90日内，通过集中竞价方式减持股份的总数不超过公司总股本的1%。截至2020年1月15日，以化投资已通过集中竞价方式减持公司股份27,467,576股，上述减持计划尚未实施完毕。

2、本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不涉及披露收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续工作。本次权益变动的具体情况详见公司同日披露于上交所网站和指定信息披露媒体的《云南云天化股份有限公司简式权益变动报告书》。

三、备查文件

《云南云天化股份有限公司简式权益变动报告书》

特此公告。

云南云天化股份有限公司

董事会

2021年1月18日