上海先惠自动化技术股份有限公司
第二届监事会第十二次会议决议公告

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2021-004

上海先惠自动化技术股份有限公司

第二届监事会第十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、 监事会会议召开情况

上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十二次会议于2021年1月22日在公司会议室以现场及通讯的方式召开，会议通知已于2021年1月19日以邮件等方式发至各监事。本次应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人。本次会议由监事会主席张明涛先生召集和主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》的有关规定，合法有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议，形成决议如下：

审议《关于使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的议案》

经审议，监事会认为，公司本次使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件及公司制定的《募集资金管理制度》等规定的情形。本次超募资金的使用与公司募集资金投资项目的实施不相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司本次使用部分超募资金投资新建长沙高端智能制造装备研发及制造项目事项不属于关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。

综上所述，监事会同意公司关于使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的事项。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的公告》（公告编号：2021-005）。

特此公告。

上海先惠自动化技术股份有限公司监事会

2021年1月23日

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2021-005

上海先惠自动化技术股份有限公司

关于使用部分超募资金投资建设长沙高端

智能制造装备研发及制造项目的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

● 投资项目名称：长沙高端智能制造装备研发及制造项目（以下简称“项目”）；

● 投资金额及资金来源：上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“先惠技术”或“公司”）拟使用超募资金17,390.57万元（含截至2020年12月31日的利息收入扣除银行手续费的净额和理财产品投资收益）用于投资新建长沙高端智能制造装备研发及制造项目，不足部分由公司以自筹资金补足；

● 本次将超募资金用于投资新建长沙高端智能制造装备研发及制造项目已经公司第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十二次会议审议通过，该事项尚需提交公司股东大会审议；

● 本次投资不构成关联交易，亦不构成重大资产重组；

● 相关风险提示：

1、如因国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件发生变化，该项目的实施可能存在顺延、变更、中止甚至终止的风险；

2、项目实施过程中可能存在市场风险、技术风险、管理风险、项目进程及效益不达预期的风险。

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于2020年7月6日出具的《关于同意上海先惠自动化技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1363 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1,891.00万股，每股发行价格为人民币38.77元，募集资金总额为人民币73,314.07万元，扣除总发行费用人民币9,054.29万元（不含税）后，募集资金净额为人民币64,259.78万元，上述募集资金已全部到位，经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（上会师报字[2020]第6479号）。

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司已对募集资金实行专户存储管理。上述募集资金到账后，公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，扣除保荐及承销费用后的募集资金已存入募集资金专户，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。具体情况详见公司于2020年8月10日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、募集资金使用情况

（一）公司首次向社会公开发行股票实际募集资金净额为人民64,259.78万元，其中超额募集资金金额为人民币24,319.78万元。公司募集资金投资项目基本情况如下：

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（二）公司于2020年8月26日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币60,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），使用期限不超过12个月。具体内容详见公司于2020年8月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-001）。

（三）公司于2020年8月26日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金11,987,677.62元置换预先已投入募投项目的自筹资金，以募集资金5,298,235.88元置换已支付的发行费用的自筹资金。具体内容详见公司2020年8月28日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2020-004）

（四）公司于2020年12月30日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金议案》，同意公司使用7,200万元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.61%。在补充流动资金后的12个月内，公司将不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。该事项已经2021年1月15日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司2020年12月31日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-035）。

三、本次招募资金使用计划的具体情况

（一）项目概述

先惠智能装备（长沙）有限公司（以下简称“长沙先惠”）为公司全资子公司，目前生产经营场所为租赁用地，随着业务规模的不断扩大及新产品、新技术的不断投入，现有场地已不能满足需要。

为了提高募集资金的使用效率，根据生产经营的实际情况，公司拟投资约34,992.27万元通过长沙先惠建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目，其中使用剩余超募资金17,390.57万元（含截至2020年12月31日的利息收入扣除银行手续费的净额和理财产品投资收益），不足部分由公司以自筹资金补足。

（二）项目基本情况

1、项目名称：长沙高端智能制造装备研发及制造项目

2、项目实施主体：先惠智能装备（长沙）有限公司

3、项目建设地点：湖南省长沙市雨花经开区环保工业园内

4、建设内容及规模：项目围绕新能源汽车、传统制造等行业智能化、数字化、绿色化升级改造需求，在长沙雨花经开区建设智能工厂、绿色工厂系统集成解决方案研发中心。在智能硬件、控制系统、工艺设计、系统集成、工厂规划等方面运用大数据、云计算等新一代信息技术，为新兴产业、传统行业实施智能制造提供总集成总承包的技术服务。

项目建设内容包括研发及生产用房、装配线生产用房、智能设备生产用房、变配电房、门卫室等主体建设工程，以及道路、绿化、水电等配套性工程。

5、项目资金来源及方式：项目总投资为34,992.27万元，拟使用超募资金17,390.57万元（含截至2020年12月31日的利息收入扣除银行手续费的净额和理财产品投资收益），不足部分由公司以自筹资金补足。

6、项目投资估算：经估算，项目总投资34,992.27万元，总投资强度1,151.31万元/亩。项目具体投资估算如下：

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7、项目建设周期：24个月

（三）项目投资必要性和可行性分析

1、项目的建设是传统行业改造升级的需要

随着工业化与信息化的深入融合发展，汽车动力总成装配线越来越多的引入智能化设备，通过工业互联实现智能设备的自动化生产、装配，在智能硬件、控制系统、工艺设计、系统集成、工厂规划等方面运用大数据、云计算等新一代信息技术，逐步实现制造的全面升级。新项目的建设能够使得公司紧跟行业发展的趋势，适应行业发展的最新需要。

2、项目的建设是企业自身长远发展需要

长沙先惠自成立以来一直致力于为客户提供智能化生产综合解决方案，随着自身不断的发展壮大，现有研发、生产场地已不能完全满足发展需要。长沙先惠目前场地为租赁用地，厂房均为标准厂房，急需要扩大建设范围，建立成熟的、个性化的智能制造车间，为企业发展壮大提供基本保障。项目建成后预计达产年将实现销售收入80,000万元。

3、项目的建设符合工业的布局规律，是实现资源配置的有效途径

建立标准化厂房工业园，集中安排工业项目，符合工业布局规律和工业企业在城镇聚集的规律，同时也符合当前产业发展和转移的趋势。本项目建设践行集中开发、规模经营之路，从供水、供电、供热、供气、提供社会大生产的服务，到科技开发的协调、职工培训的组织、企业污染的综合治理与环境美化、企业与企业之间开展协作联合等，都可以在园区内得到较好的解决，充分实现资源共享，走集约化经营之路，方便了企业运作，降低了运营成本。

（四）投资项目与现有主营业务的关联度分析

本项目的内容与公司主营业务一致。项目是在公司现有生产经营状况的基础上，结合国家产业政策和行业发展特点，以最新技术为依托实施的投资计划。项目投产后，将增大公司整体规模，有利于进一步发挥公司技术、产品、客户、品牌和管理资源优势，实现公司业务的整合及协同效应，切实增强公司应对市场变化风险的能力、市场竞争能力和可持续发展能力，将对公司未来经营业绩产生积极影响。项目的实施不会改变公司现有的生产经营和商业模式。

（五）项目建设对公司的影响

本项目围绕公司主营业务展开，将进一步提升公司综合竞争力，提高公司的市场占有率，符合公司发展战略，满足公司未来业务发展和市场拓展的需要，对促进公司长期稳定发展具有重要意义。

（六）主要风险分析

1、技术风险

为满足不断变化的市场需求，各竞争对手都在争相开发新产品，如果公司技术开发创新不及时或者已开发技术成果不能得到有效保护，则公司可能面临产品技术更新换代和技术优势降低的风险。

2、管理风险

本项目实施后，公司总体经营规模将进一步扩大。公司规模、员工数量的扩张都将使得公司组织结构、管理体系日趋复杂，对公司现有的战略规划、制度建设、营运管理、内部控制、研究开发、市场开拓等诸多方面均带来较大的挑战。如果不能提高管理水平，则可能出现产品质量下降、人才流失、营销拓展不利等风险，影响公司业务的进一步发展壮大，导致公司业务规模扩大而引致的管理风险。

3、项目进程及效益不达预期的风险

本项目在建设过程中，可能受宏观政策变化、市场变化和技术进步变化等方面因素的影响，造成项目实施进度及效益不达预期的风险。项目未能如期实现效益，或投产后市场情况发生不可预见的变化或公司不能有效开拓新市场，项目新增折旧及摊销也将导致公司净资产收益率出现下降。

项目实施过程中尚需办理土地招拍挂手续以及项目备案、环评、规划、施工许可等手续，如因国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件发生变化，该项目的实施可能存在顺延、变更、中止甚至终止的风险。

（七）保证超募资金安全的措施

为规范公司募集资金存放与使用，保护投资者的合法权益，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规，公司将严格按照募集资金管理制度的要求，根据项目开展进度的实际需求运用超募资金，保证超募资金的使用安全。长沙先惠将开立募集资金存放专用账户，专项存储本次公司投入的超募资金，并与公司、保荐机构东兴证券股份有限公司和存放募集资金的招商银行股份有限公司上海分行签署募集资金专户存储四方监管协议。

四、审议程序

公司于2021年1月22日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的议案》。公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构东兴证券股份有限公司对该事项出具了确认的核查意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。

五、专项意见说明

（一）监事会意见

监事会认为：公司本次使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件及公司制定的《募集资金管理制度》等规定的情形。本次超募资金的使用与公司募集资金投资项目的实施不相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司本次使用部分超募资金投资新建长沙高端智能制造装备研发及制造项目事项不属于关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。

综上所述，监事会同意公司关于使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的事项。

（二）独立董事意见

独立董事认为：公司本次使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等法律、法规及规范性文件及公司制定的《募集资金管理制度》等的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次超募资金的使用与公司募集资金投资项目的实施不相抵触，不存在变相改变募集资金投向的情形。

综上所述，独立董事同意公司关于使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的事项。

（三）保荐机构核查意见

保荐机构认为：公司本次使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确同意的独立意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议。本次事项符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件的要求。公司本次使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目，有利于增强公司主营业务的盈利能力，提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。

综上，保荐机构对公司本次使用部分超募资金投资建设长沙高端智能制造装备研发及制造项目的事项无异议。

特此公告。

上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

2021年1月23日

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2021-006

上海先惠自动化技术股份有限公司

关于召开2021年第二次临时股东大会的

通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年2月8日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2021年第二次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2021年2月8日 14点 00分

召开地点：上海市松江区文翔路6201号小昆山镇社区文化中心三楼315会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年2月8日

至2021年2月8日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经由公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过，详见2021年1月23日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）会议登记方式

1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会 议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡至公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡至公司办理登记；

2、自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司办理登记； 委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡至公司办理登记；

3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在 来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。

（二）会议登记时间

2021年2月4日（上午 10:00-12:00，下午 14:00-17:00）

（三）会议登记地点

上海市松江区光华路518号会议室

六、其他事项

（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）会议联系方式

联系地址：上海市松江区光华路518号

联系电话：021-57858808

联系人：徐强

特此公告。

上海先惠自动化技术股份有限公司董事会

2021年1月23日

附件1：授权委托书

授权委托书

上海先惠自动化技术股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年2月8日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。