成都银行股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告

证券代码：601838 证券简称：成都银行 公告编号：2021-003

成都银行股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为1,704,631,146股

●本次限售股上市流通日期为2021年2月1日

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准成都银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕2339号）核准，成都银行股份有限公司（以下简称“本公司”、“成都银行”）向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票361,225,134股，并于2018年1月31日在上海证券交易所挂牌上市。首次公开发行后，本公司总股本为3,612,251,334股，其中有限售条件流通股3,251,026,200股，无限售条件流通股361,225,134股。

本次上市流通的限售股为本公司首次公开发行限售股，共计1,704,631,146股，共涉及171名股东，锁定期为自本公司股票上市之日起36个月，该部分限售股将于2021年1月31日（星期日）锁定期届满并于2021年2月1日（星期一）上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至今，本公司未发生配股、公积金转增股本等事项，本公司股本数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

成都交子金融控股集团有限公司、Hong Leong Bank Berhad（马来西亚丰隆银行）、渤海产业投资基金管理有限公司、北京能源集团有限责任公司承诺：自成都银行股票上市之日起36个月内，不转让和委托他人管理其持有的成都银行股份，也不由成都银行回购其持有的股份。

本公司首次公开发行A股股票前，持有本公司股票的时任董事、监事、高级管理人员承诺：自成都银行股票在证券交易所上市交易之日起3年内，不转让其所持成都银行股份；前述3年期限届满后，每年转让的股份不超过其所持有成都银行股份总数的15%，5年内转让的股份总数不超过其所持有成都银行股份总数的50%；在离职后半年内，不转让其所持有的成都银行股份。

本公司首次公开发行A股股票前，持有本公司股票的时任董事、监事、高级管理人员近亲属以及其他持有本公司股份超过5万股的职工承诺：自成都银行股票在证券交易所上市交易之日起3年内，不转让其所持成都银行股份；前述3年期限届满后，每年转让的股份不超过其所持有成都银行股份总数的15%，5年内转让的股份总数不超过其所持有成都银行股份总数的50%。

截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

本公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

保荐机构中信建投证券股份有限公司核查后认为：

成都银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至核查意见出具之日，成都银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对成都银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为1,704,631,146股，占本公司股本总数的47.19%；

本次限售股上市流通日期为2021年2月1日；

首发限售股上市流通明细清单：

单位：股

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注：1.渤海产业投资基金管理有限公司出资来源为渤海产业投资基金。

2.公司首次公开发行A股股票前,时任董事、监事、高级管理人员及其近亲属，其他持有本公司股份超过5万股的职工人数众多，为便于投资者阅读公告，不逐一列示。

七、股本变动结构表

单位：股

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八、上网公告附件

《中信建投证券股份有限公司关于成都银行股份有限公司首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见》。

特此公告。

成都银行股份有限公司董事会

2021年1月26日