安泰科技股份有限公司
第七届董事会第十二次临时会议决议公告

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2021-002

安泰科技股份有限公司

第七届董事会第十二次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

安泰科技股份有限公司第七届董事会第十二次临时会议通知于2021年1月18日以书面或邮件形式发出，据此通知，会议于2021年1月25日以通讯方式召开，会议应出席董事9名，实际出席9名。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。本次会议讨论并通过如下决议：

1、审议《关于参股子公司北京安泰六九新材料科技有限公司拟增加注册资本及公司放弃股份优先受让权的议案》；

赞成9票；反对0票；弃权0票

相关内容详见巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于放弃参股子公司安泰六九增资扩股优先认缴出资权的公告》。

2、审议《关于全资子公司安泰创投参股子公司江苏集萃安泰创明先进能源材料研究院有限公司股权融资方案及公司放弃股份优先受让权的议案》；

赞成9票；反对0票；弃权0票。

相关内容详见巨潮资讯网刊登的《安泰科技股份有限公司关于放弃参股子公司安泰创明股权融资优先认缴出资权的公告》。

特此公告！

安泰科技股份有限公司董事会

2021年1月26日

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2021-003

安泰科技股份有限公司

关于放弃参股子公司安泰六九增资扩股

优先认缴出资权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

释义：

除非另有说明，以下简称在本公告中含义如下：

安泰科技、公司、本公司：安泰科技股份有限公司

安泰六九：北京安泰六九新材料科技有限公司（公司持有其30.616%股份）

融新众盈：北京融新众盈科技中心（有限合伙）（员工持股平台，持有安泰六九19.998%股份）

一、交易概述

公司参股子公司安泰六九为解决业务发展所需资金，拟通过引入投资者进行增资扩股。本次交易以2020年9月30日为评估基准日，安泰六九拟释放23.437%的股权，融资2,000万元，由安泰六九员工持股平台融新众盈及新进外部投资者南京协立投资管理有限公司（以下简称“南京协立”）分别出资1,000万元。交易完成后，融新众盈持有安泰六九股权比例由19.998%增加至27.029%，南京协立持有安泰六九11.719%的股权；公司持有安泰六九的股权比例将由30.616%下降至23.441%，对公司的合并报表范围不会产生影响。

公司于2021年1月25日召开第七届董事会第十二次临时会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于参股子公司北京安泰六九新材料科技有限公司拟增加注册资本及公司放弃股份优先受让权的议案》，公司董事会同意安泰六九的股权融资方案，并同意公司放弃股份优先受让权。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》及公司章程等的规定，本次公司放弃先受让权在董事会审批权限之内，无须提交股东大会审议。公司独立董事对本次事项发表了独立意见。本次交易事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无须经有关部门批准。

二、交易对方基本情况

（一）受让对象一：

企业名称：北京融新众盈科技中心（有限合伙）

统一社会信用代码：91110108MA017DUU8Y

企业类型：有限合伙企业

住所：北京市海淀区上地信息路1号(北京实创高科技发展总公司1-1、1-2号)1-1幢5层A栋5层576号

执行事务合伙人：张凤戈

成立时间：2017年09月07日

主营业务：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询。

是否为失信被执行人：否

关联关系：与公司不存在关联关系。

（二）受让对象二

企业名称：南京协立投资管理有限公司

统一社会信用代码：913201055850547592

企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

住所：南京市建邺区江东中路303号03幢3单元507室（CBD）

注册资本：500万人民币

法定代表人：翟刚

成立时间：2011年11月01日

主营业务：创业投资业务；代理其它创业企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；创业管理服务；科学技术交流和推广服务。

是否为失信被执行人：否

关联关系：与公司不存在关联关系。

三、交易标的情况说明

1、名称：北京安泰六九新材料科技有限公司

2、类型：其他有限责任公司

3、设立时间：2015年03月05日

4、住所：北京市海淀区学院南路76号17幢一层101室

5、注册资本：5000万元人民币

6、法定代表人：张凤戈

7、统一社会信用代码：91110108330374320D

8、主营业务：技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；技术进出口、货物进出口、代理进出口；销售金属矿石、金属材料、非金属矿石、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、建筑材料、仪器仪表、机械设备、工艺品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

9、交易标的不存在抵押、质押或者其他第三人权利，也不存在重大争议诉

讼或仲裁事项，未被司法机关采取查封、冻结等强制措施。交易标的其他股东均同意放弃本次优先受让权。

10、股东持股情况

（1）安泰六九现有的股权构成如下：

■

（2）股权转让后，安泰六九股权结构如下：

■

11、安泰六九最近一年及一期主要财务数据：

（单位：万元）

■

四、本次增资扩股的定价依据

根据中京民信（北京）资产评估公司出具的资产评估报告，以评估确认的安泰六九股东全部权益账面价值4,754.23万元，评估值6,533.36万元，评估增值1,779.13万元，增值率37.42%为依据，确定的本次交易价格。

五、放弃优先受让权对公司的影响

公司本次放弃安泰创明股权增资的优先认缴出资权符合公司聚焦核心主业的战略规划。本次放弃优先认缴权，符合相关法律法规的要求，不会导致公司的合并报表范围发生变化，不会对公司经营管理、财务状况、经营成果产生重大影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

六、独立董事意见

公司本次放弃安泰创明股权增资的优先认缴出资权符合公司聚焦核心主业的战略规划。本次交易不会改变公司的合并报表范围，不会对公司经营管理、财务状况、经营成果产生重大影响，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。本次股权融资及放弃权利事宜的审议和表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关法律、法规和公司制度的规定，表决程序合法有效。

七、备查文件

1、公司第七届董事会第十二次临时会议决议；

安泰科技股份有限公司董事会

2021年1月26日

证券代码：000969 证券简称：安泰科技 公告编号：2021-004

安泰科技股份有限公司

关于放弃参股子公司安泰创明股权融资

优先认缴出资权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

释义：

除非另有说明，以下简称在本公告中含义如下：

安泰科技、公司、本公司：安泰科技股份有限公司

安泰创投：安泰创业投资（深圳）有限公司（公司全资子公司）

安泰创明：江苏集萃安泰创明先进能源材料研究院有限公司（安泰创投持有其32%股份）

一、交易概述

公司全资子公司安泰创投参股公司安泰创明，鉴于业务发展的需要，拟通过引入战略投资者进行增资扩股。交易各方经友好协商达成一致，本次交易以安泰创明的投前估值45,000万元为基础，拟募集资金8,300万元，释放15.5722%的股权，其中横店集团东磁股份有限公司出资2,000万元，占增资后股权比例3.7523%；成达众天（天津）创业科技中心（有限合伙）出资1,000万元，占增资后股权比例1.8762%；江苏拓邦投资有限公司出资600万元，占增资后股权比例1.1257%；赵勤民、曾文林分别出资2,500万元、2,200万元，占增资后股权比例4.6904%、4.1276%。本次股权融资完成后，安泰创明的估值增至53,300万元，公司全资子公司安泰创投持股比例由32%变更为27.0169%，公司放弃本次优先认缴出资权。本次交易完成后，不影响公司合并报表范围。

公司于2021年1月25日召开第七届董事会第十二次临时会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于全资子公司安泰创投参股子公司江苏集萃安泰创明先进能源材料研究院有限公司股权融资方案及公司放弃股份优先受让权的议案》，公司董事会同意安泰创明本次股权融资方案，并同意公司放弃本次优先认缴出资权。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》及公司章程等的规定，本次放弃优先认缴出资权在董事会审批权限之内，无须提交股东大会审议。公司独立董事对本次事项发表了独立意见。本次放弃优先认缴出资权事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无须经有关部门批准。

二、出资方情况说明

（一）出资方一：

企业名称：横店集团东磁股份有限公司

统一社会信用代码：91330000712560751D

企业类型：其他股份有限公司(上市)

住所：东阳市横店工业区

注册资本：164,360万人民币

法定代表人：何时金

成立时间：1999年3月30日

主营业务：为接待本公司客人提供餐饮、住宿、舞厅、卡拉OK服务（凭许可证经营）。磁性器材、电池、锂离子动力电池、电子产品、晶体硅太阳能电池片、太阳能硅片及组件的研发、设计、生产、销售，净水器、水处理设备、空气净化器、硫酸铵、氮甲基吡咯烷酮的销售，光伏系统工程安装，高科技产品的开发及技术咨询，实业投资，经营进出口业务（范围详见外经贸部门批文）。

是否为失信被执行人：否

关联关系：与公司不存在关联关系。

（二）出资方二：

赵勤民，中国国籍，身份证号：320405195805******，住所：江苏省常州市。该自然人未持有本公司股份，与公司不存在关联关系，不属于失信被执行人。

（三）出资方三：

曾文林，中国国籍，身份证号：320402196207******，住所：江苏省常州市。该自然人未持有本公司股份，与公司不存在关联关系，不属于失信被执行人。

（四）出资方四：

企业名称：成达众天（天津）创业科技中心（有限合伙）

统一社会信用代码：91120113MA0762Y91B

企业类型：有限合伙企业

住所：天津市北辰区天津北辰经济技术开发区鸿仓分园仓锦道1号

注册资本：1000万人民币

成立时间：2020-11-04

主营业务：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；市场调查；会议及展览服务；企业管理咨询。

是否为失信被执行人：否

关联关系：与公司不存在关联关系。

（五）出资方五：

企业名称：江苏拓邦投资有限公司

统一社会信用代码：913204127573422649

企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

住所：江苏武进经济开发区祥云路6号

注册资本：2000万人民币

法定代表人：黄卫星

成立时间：2004年02月11日

主营业务：实业项目投资；接受委托从事资产管理、处置及相关咨询服务；企业管理、投资管理、信息咨询服务；提供项目投资咨询、企业改制及上市策划咨询、财务咨询、投资机会研究咨询、项目技术专家咨询服务。

是否为失信被执行人：否

关联关系：与公司不存在关联关系。

三、交易标的基本情况

1、名称：江苏集萃安泰创明先进能源材料研究院有限公司

2、类型：有限责任公司

3、设立时间：2017年10月09日

4、住所：常州市新北区东海路202号

5、注册资本：1250万元人民币

6、法定代表人：周少雄

7、统一社会信用代码：91320411MA1R97TG7E

8、主营业务：新能源技术及相关材料的技术开发、技术推广、技术服务、技术咨询；金属合金材料、纳米材料及其制品、复合材料制品、无机材料制品、有机材料制品的研发、生产和销售（医药及化学制品除外）；科技成果孵化、科技企业孵化；从事科技项目创业投资（不得从事金融、类金融业务，依法需取得许可和备案的除外）；自营和代理各类商品和技术的进出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外；会议服务。

9、交易标的不存在抵押、质押或者其他第三人权利，也不存在重大争议诉

讼或仲裁事项，未被司法机关采取查封、冻结等强制措施。交易标的其他股东均同意放弃本次优先受让权。

10、股东持股情况

（1）安泰创明现有的股权构成如下：

■

（2）本次交易完成后安泰创明的股权结构如下：

■

11、安泰创明最近一年及一期主要财务数据：

（单位：万元）

■

四、交易的定价政策及定价依据

本次交易系各方投资者基于安泰创明实际经营情况和未来发展前景，按照自愿、公平、诚信的原则，经共同友好协商一致确认，安泰创明的投前估值为45,000万元。

五、放弃优先受让权对公司的影响

公司本次放弃安泰创明股权增资的优先认缴出资权符合公司聚焦核心主业的战略规划。本次放弃优先认缴出资权，符合相关法律法规的要求，不会导致公司的合并报表范围发生变化，不会对公司经营管理、财务状况、经营成果产生重大影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

六、独立董事意见

公司本次放弃安泰创明股权增资的优先认缴出资权符合公司聚焦核心主业的战略规划。本次交易不会导致公司的合并报表范围发生变化，不会对公司经营管理、财务状况、经营成果产生重大影响，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。本次股权融资及放弃权利事宜的审议和表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关法律、法规和公司制度的规定，表决程序合法有效。

七、备查文件

1、公司第七届董事会第十二次临时会议决议；

安泰科技股份有限公司董事会

2021年1月26日