中兴天恒能源科技（北京）股份公司
关于非公开发行限售股上市流通公告
证券代码：600856 证券简称：*ST中天 公告编号：临2021-009
中兴天恒能源科技（北京）股份公司
关于非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次限售股上市流通数量为18,232,322股。
● 本次限售股上市流通日期为2021年2月1日。
一、本次限售股上市类型
（一）本次限售股上市类型为非公开发行限售股
（二）非公开发行限售股的核准情况
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2017年6 月12日核发了《关于核准长春中天能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]893号），核准长春中天能源股份有限公司(以下简称“中天能源”或“公司”，现更名为“中兴天恒能源科技（北京）股份公司”) 向特定投资者非公开发行股票232,323,229股。
（三）非公开发行限售股的登记情况
公司于2017年8月7日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，发行对象的认购数量和限售期如下：
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本次非公开发行限售股上市流通，涉及公司2017年非公开发行股份认购对象邓天洲、黄博，共2名自然人，股份锁定期已于2020年8月6日届满。
（四）非公开发行限售期锁定期安排
本次上市流通的限售股锁定期为自非公开发行之日起36个月，截至2020年8月6日已届满。本次上市流通的限售股共计18,232,322股，将于2021年2月1日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次解除限售股份的原股东为公司2017年非公开发行股票的认购对象，本次解除限售股份的原发行对象认购的上市公司股票锁定期为36个月，自发行结束之日起计算。除锁定期承诺外，本次解除限售股份的原股东对本次解除限售股份无其他承诺事项。
本次解除限售股份的原股东在锁定期内严格履行股份锁定承诺，不存在违反承诺的行为，但其所持限售股发生了如下非交易过户变动：
1、2020年1月9日，中原信托有限公司－中原财富－成长434期－中天能源股权收益权投资集合资金信托计划通过司法拍卖获得邓天洲持有的公司6,000,000股限售股股份；
2、2020年8月19日，刘赟甲通过司法拍卖获得邓天洲持有的公司616,161股限售股份，李长远通过司法拍卖获得黄博持有的公司616,161股限售股股份；
3、2020年12月14日，北京华泰兴农农业科技有限公司通过司法拍卖获得黄博持有的公司1,000,000股限售股股份，华新世纪投资集团有限公司通过司法拍卖获得黄博持有的公司10,000,000股限售股股份。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次解除限售股份的原股东为公司2017年非公开发行股票的认购对象，本次解除限售股份的原发行对象认购的上市公司股票锁定期为36个月，自发行结束之日起计算。除锁定期承诺外，本次解除限售股份的原股东无其他承诺事项。本次解除限售股份的原股东在锁定期内严格履行股份锁定承诺，不存在违反承诺的行为。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
截至本公告披露日，公司存在违规担保事项，违规担保剩余担保金额共计201,670万元。
五、中介机构核查意见
保荐机构东兴证券股份有限公司就非公开发行限售股份上市流通事项发表核查意见如下：
1、本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限售承诺。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为18,232,322股；
本次限售股可上市流通日期为2020年8月6日；
本次限售股申请上市流通日期为2021年2月1日；
本次解除限售股份发行时的原认购股东2名，为2名自然人股东。分别认购的股份情况如下：
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注：根据司法拍卖信息及有关过户资料，上述2名认购对象所持有的限售股发生了如下非交易过户变动：
1、2020年1月9日，中原信托有限公司－中原财富－成长434期－中天能源股权收益权投资集合资金信托计划通过司法拍卖获得邓天洲持有的公司6,000,000股限售股股份；
2、2020年8月19日，刘赟甲通过司法拍卖获得邓天洲持有的公司616,161股限售股份，李长远通过司法拍卖获得黄博持有的公司616,161股限售股股份；
3、2020年12月14日，北京华泰兴农农业科技有限公司通过司法拍卖获得黄博持有的公司1,000,000股限售股股份，华新世纪投资集团有限公司通过司法拍卖获得黄博持有的公司10,000,000股限售股股份。
基于上述变动情况，公司本次申请以下限售股份于2021年2月1日上市流通：
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七、股本变动结构表
本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变化情况如下表所示：
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八、上网公告附件
《东兴证券股份有限公司关于中兴天恒能源科技（北京）股份公司非公开发行股份限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
中兴天恒能源科技（北京）股份公司
董 事 会
2021年1月27日
