河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

证券代码：688313 证券简称：仕佳光子 公告编号：2021-002

河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

本次上市流通的限售股份数量为2,175,685股，限售期为6个月。

本次上市流通日期为2021年2月18日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年7月13日出具的《关于同意河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1438号），同意河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“仕佳光子”或“公司”）首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票46,000,000股，并于2020年8月12日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为458,802,328股，其中有限售条件流通股417,278,013股，占本公司发行后总股本的90.95%，无限售条件流通股41,524,315股，占本公司发行后总股本的9.05%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为310名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售股股东对应的股份数量为2,175,685股，占公司股本总数的0.4742%，具体详见公司2020年8月6日在上海证券交易所网站上披露的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量2,175,685股，现锁定期即将届满，将于2021年2月18日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，本次限售股形成后至本公告发布之日，公司股本数量未发生变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象承诺所获配的股票限售期为自公司股票上市之日起6个月。

截至本公告发布之日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他承诺。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：

（1）仕佳光子本次申请上市流通的网下配售限售股股东均履行了相应股份锁定承诺；

（2）本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求；

（3）截至本核查意见出具日，仕佳光子关于本次网下配售限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上所述，保荐机构对仕佳光子本次网下配售限售股上市流通无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为2,175,685股；

（二）本次上市流通日期为2021年2月18日；

（三）限售股上市流通明细清单：

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（四）限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

《华泰联合证券有限责任公司关于河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

河南仕佳光子科技股份有限公司董事会

2021年1月30日