中泰证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2021-007号
中泰证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021年1月29日
(二)股东大会召开的地点：山东省济南市市中区经七路86号证券大厦19楼会议室
(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，公司董事长李峰先生主持会议，会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事11人，出席10人，董事陈肖鸿先生因工作原因未能出席本次股东大会；
2、公司在任监事7人，出席6人，监事会主席郭永利先生因工作原因未能出席本次股东大会；
3、公司副总经理、董事会秘书张晖女士出席会议；公司总经理毕玉国先生、副总经理、财务总监袁西存先生、合规总监亓兵先生列席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于修订《中泰证券股份有限公司章程》及相关附件的议案
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：关于聘任会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案
3.01议案名称：发行品种
审议结果：通过
表决情况：
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3.02议案名称：发行主体
审议结果：通过
表决情况：
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3.03议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
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3.04议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
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3.05议案名称：发行期限
审议结果：通过
表决情况：
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3.06议案名称：发行利率
审议结果：通过
表决情况：
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3.07议案名称：担保及其它信用增级安排
审议结果：通过
表决情况：
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3.08议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
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3.09议案名称：发行对象及向公司股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
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3.10议案名称：上市安排
审议结果：通过
表决情况：
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3.11议案名称：偿债保障措施
审议结果：通过
表决情况：
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3.12议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
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3.13议案名称：发行公司境内外债务融资工具的授权事项
审议结果：通过
表决情况：
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4、议案名称：关于制定《公司对外担保管理制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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5、议案名称：关于修订《公司对外投资管理制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(三)关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会议案1、议案3为特别决议议案，均获得了出席会议的股东所持表决权股份总数的三分之二以上通过。本次股东大会不涉及关联股东回避表决的议案。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（济南）事务所
律师：林泽若明、郭彬
2、律师见证结论意见：
中泰证券股份有限公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法、有效；出席本次股东大会的股东没有提出新议案；表决程序和表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、中泰证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议；
2、国浩律师（济南）事务所出具的法律意见书。
中泰证券股份有限公司
2021年1月29日
