紫金矿业集团股份有限公司
关于“紫金转债”转股价格调整的公告
证券代码：601899 股票简称：紫金矿业 编号：临2021-013
债券代码：113041 债券简称：紫金转债
紫金矿业集团股份有限公司
关于“紫金转债”转股价格调整的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、债券代码：113041，债券简称：紫金转债
2、调整前转股价格：人民币7.01元/股
3、调整后转股价格：人民币7.00元/股
4、转股价格调整生效日期：2021年2月3日
紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年11月3日公开发行了6,000万张可转换公司债券（债券简称：紫金转债，债券代码：113041），根据《紫金矿业集团股份有限公司2020年度公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）及中国证券监督管理委员（以下简称“中国证监会”）会关于可转换公司债券发行的有关规定，在本次发行之后，当公司发生送红股、转增股本、增发新股或配股、派发现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，“紫金转债”的转股价格应作出相应调整。“紫金转债”转股期的起止日期为2021年5月10日至2025年11月2日。
鉴于近期公司A股股票限制性股票激励对象完成了部分授予股票过户，“紫金转债”的转股价格从7.01元/股调整为7.00元/股。本次调整不涉及暂停转股，调整后的转股价格自2021年2月3日生效。现将有关情况公告如下：
一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定
根据《募集说明书》的规定，在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，公司将按上述情况出现的先后顺序，依次对转股价格进行累积调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入），具体调整办法如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0为调整前转股价，n为该次送股或转增股本率，k为该次增发新股率或配股率，A为该次增发新股价或配股价，D为该次每股派送现金股利，P1为调整后有效的转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该可转换公司债券持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律、法规、规章及证券监管部门的相关规定来制定。
二、股权激励计划限制性股票授予对转股价格的影响
根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，截至2021年1月29日，公司A股股票股权激励对象已完成过户的股数累计为95,980,600股。根据上述可转债转股价格调整的方案及授予情况，紫金转债的转股价格由7.01元/股调整为7.00元/股，调整后的转股价格自2021年2月3日起生效。
目前“紫金转债”尚未进入转股期，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
紫金矿业集团股份有限公司
董 事 会
二〇二一年二月二日
证券代码：601899 股票简称：紫金矿业 编号：临2021-012
紫金矿业集团股份有限公司
关于2020年限制性股票激励计划
授予结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 限制性股票登记日：2021年1月28日。
● 限制性股票授予数量：9,598.06万股。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关规则的规定及紫金矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）《2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的规定，公司现已完成2020年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”、“本激励计划”）首次授予限制性股票的登记工作，具体情况如下：
一、本次限制性股票激励计划授予情况
2021年1月13日，公司召开第七届董事会2021年第1次临时会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。2021年1月13日，公司召开第七届监事会2021年第1次临时会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司监事会对本次激励计划的授予安排进行了审核，并发表了核查意见。
公司本次激励计划实际授予情况如下：
1、授予日：2021年1月13日；
2、授予数量：9,598.06万股；
3、授予人数：686人；
4、授予价格：4.95元/股；
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币普通股（A股）股票。
6、激励对象名单及获授情况：
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7、实际授予数量与拟授予数量的差异说明
在确定限制性股票授予日后的授予协议签署、资金缴纳过程中，11名激励对象因个人原因自愿放弃认购全部限制性股票，有2名激励对象因个人原因自愿放弃认购部分限制性股票，共涉及公司拟向其授予的限制性股票150.94万股，调整后的激励对象人数由697人调整为686人，公司拟授予的限制性股票数量由9,749万股调整为9,598.06万股。
二、本激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况
本计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过72个月。
本激励计划首次授予的限制性股票限售期为自首次授予的限制性股票授予登记完成之日起24个月。预留授予的限制性股票限售期为自预留授予登记完成之日起24个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。
本激励计划首次及预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
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三、限制性股票认购资金的验资情况
致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年1月21日出具了《紫金矿业集团股份有限公司验资报告》（致同验字[2021]第351ZC00010号）,对公司截至2021年1月18日止新增注册资本及股本情况进行了审验。截至2021年1月18日止，公司已收到共计686名激励对象缴纳的出资款合计人民币475,103,970元 ，扣除中介机构费用人民币200,000元后，实际收到认缴资金净额474,903,970元，其中新增注册资本人民币9,598,060元,余额计人民币465,305,910元转入资本公积。公司本次增资前的注册资本人民币2,537,725,994.60元，股本人民币2,537,725,994.60元。截至2021年1月18日止，变更后的累计注册资本人民币2,547,324,054.60元，股本2,547,324,054.60元。
四、限制性股票的登记情况
本次激励计划首次授予的限制性股票共计9,598.06万股，公司于2021年1月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记，并于2021年1月29日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。
五、限制性股票授予前后对公司控股股东的影响
本次授予前，公司控股股东为闽西兴杭国有资产投资经营有限公司，持股比例为23.97%；本次授予完成后，公司控股股东仍为闽西兴杭国有资产投资经营有限公司，持股比例为23.88%。本次限制性股票授予不会导致公司控股股东控制权发生变化。
六、股本结构变动情况
本次A 股限制性股票激励计划首次授予前后公司股本结构变动情况如下：
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七、本次募集资金使用计划
公司本次激励计划向激励对象定向发行公司人民币普通股（A股）股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。
八、本次授予后新增股份对公司财务报告的影响
根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，公司本次激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。董事会已确定本次激励计划的授予日为2021年1月13日，根据授予日限制性股票的公允价值确认激励成本。经测算，预计未来限制性股票激励成本为54,996.8838万元，则2021年一2024年限制性股票成本摊销情况见下表：
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注：以上仅为本激励计划首次授予激励成本的初步测算，最终结果将以会计师事务所出具的审计报告为准。
特此公告。
紫金矿业集团股份公司
董 事 会
2021年2月2日
