浙江华铁应急设备科技股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：603300 证券简称：华铁应急 公告编号：临2021-016

浙江华铁应急设备科技股份有限公司

非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为199,275,361股

● 本次限售股上市流通时间为2021年2月22日

一、本次限售股上市类型

1、本次限售股上市类型：非公开发行限售股

2、非公开发行核准情况

2020年6月19日，中国证监会出具《关于核准浙江华铁应急设备科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1206号），核准公司非公开发行不超过204,024,913股新股，该批复自核准发行之日起12个月内有效。

3、股份登记情况

公司向南华优选2号单一资产管理计划、红塔红土致远2号单一资产管理计划、扬中市徐工产业投资合伙企业（有限合伙）、中联重科股份有限公司、范永明、马锡金、吴丽敏7名特定对象发行股份199,275,361股，并于2020年8月20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕非公开发行新增股份登记托管手续。

4、限售期及锁定安排

本次上市流通的限售股为公司非公开发行限售股，涉及7名股东所持 199,275,361股限售股，占公司总股本22.08%，锁定期自本次非公开发行股票上市之日起6个月。现锁定期即将届满，该部分股票将于 2021年2月22日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

1、本次非公开发行股票完成后，公司股份总数由680,083,044股变更为879,358,405股，其中无限售条件流通股为657,819,887股，有限售条件流通股为221,538,518股。

2、2020年9月24日，公司实施2020年限制性股票激励计划，新增股份23,348,100股，公司总股本变更为902,706,505股，其中无限售条件流通股为657,819,887股，有限售条件流通股为244,886,618股。

3、2020年11月23日，因第二期限制性股票激励计划第一个解除限售期解锁条件均已成就，公司对62名激励对象11,131,579股按规定解除限售。本次限制性股票解锁后，公司总股本为902,706,505股，其中无限售条件流通股为668,951,466股，有限售条件流通股为233,755,039股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，本次申请上市的7名发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。

截至本公告披露日，上述投资者在承诺期间严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，首创证券股份有限公司认为：

1、截至本核查意见出具日，本次拟解除股份限售的股东不存在违反其所作限售承诺的行为；

2、本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求；

3、截至本核查意见出具日，华铁应急对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；

4、首创证券股份有限公司对华铁应急2020年非公开发行A股股票的限售股份上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为199,275,361股；

本次限售股上市流通日期为2021年2月22日。

本次限售股上市流通明细清单

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六、股本变动结构表

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七、上网公告附件

《首创证券股份有限公司关于浙江华铁应急设备科技股份有限公司非公开发行股票限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

浙江华铁应急设备科技股份有限公司董事会

2021年2月10日