广发基金管理有限公司
关于广发优势成长股票型证券投资基金
基金合同生效公告
公告送出日期：2021年2月10日
1.公告基本信息
■
2.基金募集情况
■
注：1、按照有关法律规定，本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由基金管理人承担。
2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为0份（含）；该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为0份（含）。
3.其他需要提示的事项
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
特此公告。
广发基金管理有限公司
2021年2月10日
广发中证全指工业交易型开放式指数证券
投资基金清算报告
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告出具日期：2020年12月25日
报告公告日期：2021年2月10日
1.重要提示
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金（“本基金”）经2015年6月30日中国证监会证监许可[2015]1447号文以及2016年11月28日中国证监会证券基金机构监管部《关于广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函[2016]2981号）准予募集注册，于2017年6月13日成立并正式运作。本基金基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”），基金托管人为中国银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。
2020年11月4日至2020年12月8日15：00止，本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会。于2020年12月9日，本基金基金份额持有人大会表决通过了《关于广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金终止基金合同并终止上市相关事项的议案》。根据基金管理人于2020年12月10日公布的《关于广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》，本基金从2020年12月11日起进入清算期。
2020年12月25日为本基金清算的最后一日，由基金管理人广发基金管理有限公司、基金托管人中国银行股份有限公司、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和广东广信君达律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，广东广信君达律师事务所对清算报告出具法律意见。
2.基金概况
2.1 基金基本情况
■
2.2 基金产品说明
■
3.基金运作情况说明
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金（“本基金”）经2015年6月30日中国证监会证监许可[2015]1447号文以及2016年11月28日中国证监会证券基金机构监管部《关于广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函[2016]2981号）准予募集注册，由广发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（“基金合同”）发起，于2017年6月13日募集成立。首次设立募集规模为291,166,421.00份基金份额。本基金为交易型开放式，存续期限不定期。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
2020年11月4日至2020年12月8日15：00止，本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会。于2020年12月9日，本基金基金份额持有人大会表决通过了《关于广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金终止基金合同并终止上市相关事项的议案》。根据基金管理人于2020年12月10日公布的《关于广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》，本基金从2020年12月11日起进入清算期。
4.财务报告
4.1 基金最后运作日资产负债表（已经审计）
会计主体：广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2020年12月10日（基金最后运作日）
单位：人民币元
■
注1：报告截止日2020年12月10日（基金最后运作日），本基金基金份额单位净值为0.9723，基金份额总额为5,166,421份。
注2：本基金的清算财务报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起，资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致，本清算财务报表并无比较期间的相关数据列示。
5.清算事项说明
根据《广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》约定，自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。2020年12月10日为本基金的最后运作日。本基金的清算期间为自2020年12月11日至2020年12月25日止（以下简称“清算期间”），2020年12月25日为本基金的清算期间结束日。
于清算期间，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
5.1 资产处置情况
（1）本基金最后运作日结算备付金为人民币4,528.62元，为上海证券交易所最低备付金和深圳证券交易所最低备付金，将于清算结束日后划入托管账户。
（2）本基金最后运作日存出保证金为人民币4,004.32元，为上海证券交易所结算保证金和深圳证券交易所结算保证金，将于清算结束日后划入托管账户。
（3）本基金最后运作日交易性金融资产为人民币4,830,751.62元，全部为股票投资，成本总额为人民币4,510,498.29元，最后运作日估值总额为人民币4,830,751.62元。以上全部交易性金融资产于2020年12月25日前完成变现，变现扣除已支付交易费用后产生的金额为人民币4,809,789.21元，已于2020年12月25日前划入托管账户。
（4）本基金最后运作日应收利息为人民币826.20元，为应收银行存款利息、应收结算备付金利息和应收保证金利息，该款项已于2020年12月25日前划入托管账户。
5.2 负债清偿情况
（1）本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币761.00元，该款项已于2020年12月25日支付完毕。
（2）本基金最后运作日应付托管费为人民币152.19元，该款项已于2020年12月25日支付完毕。
（3）本基金最后运作日应付交易费用为人民币21,987.85元，该款项已于2020年12月25日支付完毕。
（4）本基金最后运作日其他负债为人民币21,611.46元，其中应付指数使用费人民币1,611.46元、预提律师费人民币10,000.00元已于2020年12月25日前支付完毕，预提公证费人民币10,000.00元待清算结束后支付。
5.3 清算期间的清算损益情况
单位：人民币元
■
注1：利息收入系清算期间的银行存款利息、备付金利息和保证金利息。
注2：公允价值变动损益系清算期间股票投资产生的公允价值变动。
注3：投资收益主要系股票投资差价收入。
注4：其他费用系清算期间所产生的银行汇划费、律师费及审计费。
5.4 资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况
单位：人民币元
■
根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
5.5 基金清算报告的告知及剩余财产分配安排
本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。
6.备查文件目录
6.1 备查文件目录
6.1.1《广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金清算审计报告》
6.1.2《关于广发基金管理有限公司广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金基金财产清算之法律意见书》
6.2 存放地点
广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
6.3 查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金基金财产清算小组
二〇二一年二月十日
广发基金管理有限公司
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金清算报告提示性公告
广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金自2020年12月11日起进入清算期。清算报告全文于2021年2月10日在本公司网站[www.gffunds.com.cn]和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话（95105828 或020-83936999）咨询。
特此公告。
广发基金管理有限公司
2021年2月10日
