鲁银投资集团股份有限公司
（上接47版）
2.对本人的职务消费行为进行约束。
3.不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。
4.由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
5.拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
6.切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
7.自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所该等规定时，届时将按照最新规定出具补充承诺。
作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
（二）控股股东对公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺
为确保公司本次非公开发行股票摊薄即期回报的填补措施得到切实执行，维护中小投资者利益，公司控股股东山东国惠作出如下承诺：
1.本公司不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益，切实履行对上市公司填补摊薄即期回报的相关措施。
2.自本承诺出具日至鲁银投资本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会、上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所该等规定时，届时将按照最新规定出具补充承诺。
3.本公司将切实履行上市公司制定的有关填补回报的相关措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反上述承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。
作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司同意中国证监会和上海证券交易所作等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本公司作出相关处罚或采取相关管理措施。
特此公告。
鲁银投资集团股份有限公司董事会
2021年2月21日
证券代码：600784 证券简称：鲁银投资 编号：临2021-014
鲁银投资集团股份有限公司
关于无需编制前次募集资金使用
情况报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鲁银投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度非公开发行股票方案已经公司十届董事会第十五次会议审议通过。
中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字(2007)500号）第二条规定，“上市公司申请发行证券，且前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的，董事会应按照本规定编制前次募集资金使用情况报告，对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次（境内或境外）募集资金实际使用情况进行详细说明，并就前次募集资金使用情况报告作出决议后提请股东大会批准”。第三条规定，“前次募集资金使用情况报告在提请股东大会批准前应由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号--历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的相关规定出具鉴证报告”。
公司前次募集资金到账时间距今已经超过五年，且前次募集资金投资项目已全部使用完毕，募集资金专用账户已注销；最近五个会计年度内，公司不存在通过配股、增发、可转债等方式募集资金的情况。根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的有关规定，公司本次非公开发行股票无需编制前次募集资金使用情况的报告，也无需聘请会计师事务所就前次募集资金使用情况出具鉴证报告。
特此公告。
鲁银投资集团股份有限公司董事会
2021年2月21日
证券代码：600784 证券简称：鲁银投资 编号：临2021-015
鲁银投资集团股份有限公司
关于提请股东大会批准山东国惠投资有限公司免于以要约方式增持公司
股份的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鲁银投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年2月20日召开十届董事会第十五次会议审议通过《关于提请股东大会审议批准山东国惠投资有限公司免于以要约方式增持公司股份的议案》，具体内容如下：
山东国惠投资有限公司（以下简称“山东国惠”）、山东国惠改革发展基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“国惠改革发展基金”）拟参与公司2021年非公开发行股票（以下简称“本次非公开发行”）的认购。山东国惠拟认购本次非公开发行股票85,226,677股，占本次非公开发行前发行人已发行股票总数的15%；国惠改革发展基金拟认购本次非公开发行股票28,408,892股，占本次非公开发行前发行人已发行股票总数的5%。
本次发行前，山东国惠作为公司控股股东，直接持有公司股份数量为134,828,570股股份，占本次发行前公司总股本的23.73%。国惠改革发展基金由山东国惠间接控制。
根据公司本次非公开发行股票方案，本次非公开发行完成后，山东国惠直接和间接拥有权益的公司股份占比将超过30%，导致山东国惠认购公司本次发行的股票触发《上市公司收购管理办法》规定的要约收购义务。
山东国惠及国惠改革发展基金已作出承诺：山东国惠及国惠改革发展基金认购的本次非公开发行的股票，自本次发行结束之日起36个月内不得转让。待公司股东大会非关联股东批准后，山东国惠在本次非公开发行股票中取得公司向其发行新股的行为符合《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款第（三）项规定的可以免于发出要约的情形。
综上所述，公司董事会同意提请公司股东大会批准山东国惠免于以要约方式增持公司股份。
特此公告。
鲁银投资集团股份有限公司董事会
2021年2月21日
证券代码：600784 证券简称：鲁银投资 公告编号：2021-016
鲁银投资集团股份有限公司
关于召开2021年第二次临时
股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2021年3月12日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2021年第二次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021年3月12日 14点 30分
召开地点：济南市高新区舜华路2000号舜泰广场2号楼19层第二会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年3月12日
至2021年3月12日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司十届董事会第十五次会议、十届监事会第八次会议审议通过，内容详见上海证券交易所网站。
2、特别决议议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11
4、涉及关联股东回避表决的议案：1、2、3、4、5、6、7、9、10、11
应回避表决的关联股东名称：山东国惠投资有限公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1．凡出席现场会议的个人股东持本人身份证、股东账户卡；委托代理人持授权委托书、委托人及代理人身份证、委托人账户卡办理手续；法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、股东账户卡、出席人身份证办理登记手续。外地股东可用信函或传真方式登记。
2．登记时间及地点
登记时间：2021年3月11日
上午9：00-11：00，下午1：00-5：00
登记地点：济南市高新区舜华路2000号舜泰广场2号楼19层办公室
六、其他事项
联系地址：济南市高新区舜华路2000号舜泰广场2号楼19层
联系电话：0531-59596777 传真：0531-59596767
邮编：250101 联系人：孟祥波、刘晓志
本次股东大会现场会议会期半天，出席会议者交通、食宿费用自理。
特此公告。
鲁银投资集团股份有限公司董事会
2021年2月21日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
鲁银投资集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年3月12日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：600784 证券简称：鲁银投资 编号：临2021-017
鲁银投资集团股份有限公司
关于最近五年内被证券监管部门或
交易所处罚或采取
监管措施及整改情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鲁银投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《鲁银投资集团股份有限公司章程》的要求，致力于完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，不断提高公司的治理水平，积极保护投资者合法权益，促进公司持续健康发展。
鉴于公司拟申请非公开发行A股股票，根据监管部门相关要求，现公开披露公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况如下：
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况，不涉及整改落实事项。
特此公告。
鲁银投资集团股份有限公司董事会
2021年2月21日
证券代码：600784 证券简称：鲁银投资 编号：临2021-018
鲁银投资集团股份有限公司
关于非公开发行股票股东权益变动的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1.本次权益变动源于非公开发行股票。在公司股东大会非关联股东批准的前提下，本次发行符合《上市公司收购管理办法》第六十三条可免于发出要约的相关规定。
2.本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
3.本次非公开发行尚需取得公司股东大会审议通过、有权国资监督管理部门批准及中国证券监督管理委员会等有权机关的核准。
一、本次权益变动基本情况
鲁银投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年2月20日召开十届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》等相关议案。根据本次非公开发行方案测算，本次发行完成后，公司股东权益变动情况提示说明如下：
公司本次非公开发行A股股票的发行对象为公司控股股东山东国惠投资有限公司（以下简称“山东国惠”）及其控制的企业山东国惠改革发展基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“国惠改革发展基金”），发行数量合计为113,635,569股，募集资金总额47,954.21万元。
本次非公开发行前，山东国惠直接持有公司134,828,570股股份，占发行前股本总额的23.73%，为公司控股股东，公司实际控制人为山东省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“山东省国资委”）。
本次非公开发行股票数量为113,635,569股，其中山东国惠认购85,226,677股，其控制的国惠改革发展基金认购28,408,892股。本次发行后公司总股本变为681,813,415股，山东国惠直接持有公司220,055,247股股份，占本次发行后公司总股本的32.27%；国惠改革发展基金直接持有公司28,408,892股股份，占本次发行后公司总股本的4.17%；山东国惠及其一致行动人国惠改革发展基金合计持有248,464,139股公司股份，占本次发行后公司总股本的36.44%。本次发行后，山东国惠仍为公司的控股股东，公司实际控制人仍为山东省国资委。因此，本次发行不会导致公司控制权发生变化。
二、所涉后续事项
1.本次非公开发行完成后，山东国惠仍处于控股股东地位，本次非公开发行不会导致公司控制权发生变化，对公司治理不会有实质性影响。
2.本次非公开发行完成后，公司、山东国惠及其一致行动人国惠改革发展基金将根据相关法律法规及规范性文件要求，及时履行股东权益变动的信息披露义务。
特此公告。
鲁银投资集团股份有限公司董事会
2021年2月21日
