郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司
第十届董事会第二十一次会议决议公告

证券代码:600817 证券简称：ST宏盛 编号：临2021-015

郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司

第十届董事会第二十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第二十一次会议于2021年2月25日以书面方式发出通知，2021年2月25日以现场结合通讯方式召开，应参会董事9名，实际参会9名。会议由董事长戴领梅先生主持，表决方式符合公司章程及有关法律法规的规定。

会议审议并通过了以下议题：

1、6票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于向公司2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。

根据《上市公司股权激励管理办法》《公司2021年限制性股票激励计划》的有关规定，本次限制性股票激励计划的授予条件已经满足，公司董事会同意2021年限制性股票激励计划的授予日为2021年2月25日，向符合授予条件的75名激励对象授予限制性股票1,717万股，授予价格为6.94元/股。

详见《关于向激励对象授予限制性股票的公告》。

关联董事戴领梅先生、马书恒先生和王东新先生回避表决。

公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。

根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，本次授予事宜属于授权范围内事项，无需再次提交股东大会审议。

特此公告。

郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司董事会

二零二一年二月二十六日

证券代码:600817 证券简称：ST宏盛 编号：临2021-016

郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司

第十届监事会第二十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第二十一次会议于2021年2月25日以书面方式发出通知，2021年2月25日以现场方式召开，应参会监事3名，实际参会3名。会议由监事会主席孟庆一先生主持，表决方式符合公司章程及有关法律法规的规定。

会议审议并通过了以下议题：

1、3票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于向公司2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。

监事会对公司向2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的事项进行了认真审核，认为：本次激励计划已经履行了相关的程序，监事会同意以2021年2月25日为授予日，向符合条件的75名授予激励对象授予1,717万股限制性股票。

监事会对该议案发表了审核意见，详见《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划相关事项的核查意见》。

特此公告。

郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司监事会

二零二一年二月二十六日

证券代码:600817 证券简称：ST宏盛 编号：临2021-017

郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司

关于向激励对象授予限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 限制性股票授予日：2021年2月25日

● 限制性股票授予数量：1,717万股

● 限制性股票授予价格：6.94元/股。

郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年2月25日召开第十届董事会第二十一次会议和第十届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于向公司2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司2021年限制性股票激励计划》（以下简称“本次限制性股票激励计划”、“本次激励计划”或“《激励计划》”）的相关规定及公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司本次激励计划规定的限制性股票授予条件已成就，同意向75名激励对象授予1,717万股限制性股票，授予日期为2021年2月25日，授予价格为6.94元/股。现对相关事项公告如下：

一、限制性股票授予情况

（一）已履行的决策程序和信息披露情况

1、2021年2月5日，公司召开第十届董事会第二十次会议，审议通过了《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案，公司独立董事对本次激励计划相关事项发表了同意的独立意见，律师事务所出具了法律意见书。

同日，公司召开第十届监事会第二十次会议，审议通过了《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核查公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》等与本次激励计划相关的议案，公司监事会对本次激励计划相关事项出具了核查意见。

2021年2月6日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关公告。

2、2021年2月9日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告编号：临2021-011），根据公司其他独立董事的委托，独立董事宁金成先生作为征集人就公司2021年第一次临时股东大会审议的与本次激励计划有关的议案向公司全体股东征集委托投票权。

3、2021年2月6日至2021年2月18日期间，公司内部公示了本次激励计划拟激励对象名单。公示期内，公司监事会未收到任何个人或组织对公司本次拟激励对象提出异议。2021年2月19日，公司披露了《监事会关于2021年限制性股票激励计划之激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：临2021-012）。

4、2021年2月25日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案。

2021年2月26日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2021-013）、《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临2021-014）等相关公告。

5、2021年2月25日，公司召开第十届董事会第二十一次会议和第十届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于向公司2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对本次授予事项发表了同意的独立意见，监事会对本次授予相关事项发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。

（二）董事会关于符合授予条件的说明

依据《管理办法》和本次激励计划的相关规定，公司同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票：

1、公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

2、激励对象未发生如下任一情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形；

（7）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。

董事会经认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，本次激励计划的授予条件已成就。公司董事会同意向符合授予条件的75名激励对象授予1,717万股限制性股票，授予日为2021年2月25日，授予价格为人民币6.94元/股。

（三）限制性股票授予的具体情况

1、授予日：2021年2月25日

2、授予数量：1,717万股

3、授予人数：75人

4、授予价格：6.94元/股

5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司的A股普通股股票

6、激励计划的时间安排

（1）有效期

本次激励计划的有效期为自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。

（2）限售期

本次激励计划授予的限制性股票限售期自激励对象获授限制性股票之日起算，且授予日和解除限售日之间的间隔为12个月。

（3）解除限售安排

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7、激励对象名单及授予情况：

本次实际授予激励对象共计75人，包括公司董事、中高级管理人员、核心业务人员、核心技术人员和核心职能管理人员等（不包括独立董事、监事），涉及授予限制性股票共计1,717万股。具体情况如下表所示：

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二、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明

经自查，参与本次激励计划的董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女在授予日前6个月内均无买卖公司股票的行为。

三、限制性股票授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响

根据《企业会计准则第11号一一股份支付》及《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的规定，公司需要选择适当的估值模型对限制性股票的公允价值进行计算。董事会已确定本次激励计划的授予日为2021年2月25日，根据授予日的公允价值总额确认限制性股票的激励成本，则本次激励计划授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

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说明：上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关。上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

四、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排

本次激励对象限制性股票认购资金及个人所得税的资金全部以自筹方式解决，公司承诺不为任何激励对象依本次激励计划获取的有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

五、监事会关于本次授予事项的核查意见

公司监事会对本次激励计划授予日激励对象名单及授予安排等相关事项进行审核，发表核查意见如下：

1、本次授予的授予日符合《管理办法》和《激励计划》中有关授予日的规定。

2、公司本次授予的限制性股票激励对象与2021年第一次临时股东大会批准的激励对象相符。

3、本次被授予限制性股票的激励对象均符合《管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》和《激励计划》规定的不得成为激励对象的情形。

4、激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予限制性股票的激励对象符合《激励计划》规定的激励对象范围，主体资格合法、有效，符合获授限制性股票的条件。

5、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，授予条件已经成就。

综上所述，监事会认为公司2021年限制性股票激励计划授予条件已经成就，同意公司以2021年2月25日为授予日，以6.94元/股的授予价格向符合条件的75名激励对象授予限制性股票1,717万股。

六、独立董事意见

1、根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司2021年限制性股票激励计划的授予日为2021年2月25日，该授予日符合《管理办法》以及《激励计划》中关于授予日的相关规定。

2、本次授予限制性股票的激励对象为公司股东大会审议通过的激励对象名单中的人员，符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。

3、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司限制性股票激励计划规定的授予条件已成就。

4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。

5、公司实施本次限制性股票激励计划有利于进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动核心骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，不会损害公司及全体股东的利益。

6、审议本议案时，公司向激励对象授予限制性股票的程序合规。关联董事已根据《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审议表决。

综上，我们同意公司本次限制性股票激励计划的授予日为2021年2月25日，并同意以6.94元/股向75名激励对象授予1,717万股限制性股票。

七、法律意见书的结论性意见

北京市通商律师事务所律师认为，公司本次激励计划相关授予事项已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》《激励计划》的有关规定；本次激励计划的授予日不违反《管理办法》《激励计划》中关于授予日的相关规定；截至授予日，本次激励计划的授予条件已经满足，公司向激励对象授予限制性股票不违反《管理办法》《激励计划》的有关规定。

八、备查文件

1、第十届董事会第二十一次会议决议；

2、第十届监事会第二十一次会议决议；

3、独立董事关于第十届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见；

4、监事会关于公司2021年限制性股票激励计划相关事项的核查意见；

5、北京市通商律师事务所关于郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予相关事项的法律意见书。

特此公告。

郑州德恒宏盛科技发展股份有限公司董事会

二零二一年二月二十六日