深圳市星源材质科技股份有限公司
2020年度业绩快报

证券代码：300568 证券简称：星源材质 公告编号：2021-016

深圳市星源材质科技股份有限公司

2020年度业绩快报

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：本公告所载2020年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。

一、2020年度主要财务数据和指标

单位：人民币元

■

注：（1）本表数据均以公司合并报表数据填列。

（2）上述基本每股收益、净资产收益率等指标均以归属于上市公司股东的数据填列，基本每股收益、净资产收益率按加权平均计算。

二、经营业绩和财务状况情况说明

1、经营业绩

报告期内，实现营业总收入97,242.62万元，较上年同期增长62.14%；营业利润9,317.10万元，较上年同期增长49.29%；利润总额13,191.07万元，较上年同期减少17.23%；归属于上市公司股东的净利润11,880.28万元，较上年同期减少12.74%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润9,435.21万元，较上年同期增长106.97%。业绩变动主要原因为：

（1）2020年度，公司湿法隔膜产能逐步释放，涂覆隔膜比例进一步提升，同时持续加大新客户开拓力度并继续加深与原有客户的合作关系，实现了公司锂离子电池隔膜产品销量的增长。本年度受国内新能源汽车补贴平缓退坡以及锂离子电池行业降本压力的影响，隔膜产品价格下降；同时公司持续加大对新技术、新产品的研发投入，实施2020年限制性股票激励计划以及涉诉案件产生的律师费等使得期间费用相应增加，从而对公司2020年整体业绩产生了一定影响。

（2）2020年度，非经常性损益对公司净利润的影响金额约为0.24亿元，主要为公司及子公司收到的政府补助资金等。

2、财务状况

报告期末，公司总资产572,449.67万元，比期初增加7.42%；股本总数448,595,043股，比期初增加218,187,862股，主要系资本公积转增股本、星源转债转股、授予限制性股票所致；归属于上市公司股东的所有者权益为294,556.67万元，比期初增加19.32%；归属于上市公司股东的每股净资产6.57元，比期初减少38.66%。

三、其他说明

本次业绩快报是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以会计师事务所审计结果为准，公司将在2020年度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

四、备查文件

经公司现任法定代表人、主管会计工作的公司负责人、公司会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。

特此公告。

深圳市星源材质科技股份有限公司董事会

2021年2月26日

证券代码：300568 证券简称：星源材质 公告编号：2021-017

深圳市星源材质科技股份有限公司

关于部分已授予限制性股票回购注销完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销的限制性股票涉及3人，回购注销的限制性股票数量为55,478股，占回购前公司总股本448,595,043股的0.0124%，回购价格为8.947493元/股，回购资金总额496,389元。

2、本次回购注销限制性股票于2021年2月25日在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成注销手续。

3、本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本由448,595,043股变更为448,539,565股。

4、因公司本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，本次限制性股票回购注销完成后，“星源转2”转股价格不调整。

一、2020年限制性股票激励计划概述

2020年3月18日，公司召开第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司〈2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事认为本激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

2020年4月23日，公司召开第四届董事会第二十四次会议及第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司〈2020年限制性股票激励计划（草案）修订稿〉及其摘要的议案》，公司独立董事认为本激励计划修订不会导致提前解除限售、不涉及到授予价格的调整，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司对激励对象名单在内部进行了公示，公示期满后，监事会对本激励计划激励对象名单进行了核实。

2020年5月15日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于公司〈2020年限制性股票激励计划（草案）修订稿〉及其摘要的议案》《关于公司〈2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划有关事项的议案》。

2020年5月27日，公司召开第四届董事会第二十七次会议及第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划首次授予权益的激励对象名单及数量的议案》《关于向公司2020年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，由于19名激励对象自愿放弃认购，公司本激励计划首次授予权益的激励对象人数调整为128人，首次授予权益的数量调整为325.30万股；同时确定以2020年5月27日作为本激励计划的授予日，向符合条件的128名激励对象授予325.30万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

2020年6月4日，公司披露了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，公司向128名激励对象以16.21元/股授予价格授予325.3万股限制性股票，本激励计划首次授予限制性股票的上市日为2020年6月8日。

2020年10月15日，公司召开第四届董事会第三十一次会议及第四届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票的议案》，由于激励对象姜鹏、王帅及栾小青因个人原因离职，不再符合激励对象条件，公司需回购注销该部分已授予但尚未解除限售的55,478股限制性股票。本次回购注销完成后，公司总股本将减少55,478股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。

2020年11月2日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售限制性股票的议案》。同意公司将3名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票55,478股进行回购注销，回购价格为8.947493元/股，回购资金总额496,389元。

二、本次回购注销部分限制性股票情况

（一）回购注销的原因

根据《激励计划》“第十三章 公司或激励对象发生异动的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化情形”的相关规定：“（三）激励对象因辞职、公司裁员、解除劳动关系等原因而离职，自离职之日起，其已满足解除限售条件的限制性股票可以解除限售；其未满足解除限售条件和（或）尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格。”和“第十四章 限制性股票回购注销原则”的相关规定：“激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等影响公司股本总额或公司股票价格及数量事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格及数量做相应的调整。”

鉴于激励对象姜鹏、王帅及栾小青因个人原因离职，不再符合激励对象条件，公司需回购注销该部分已授予但尚未解除限售的55,478股限制性股票。

（二）回购注销的数量和价格

2020年5月15日，公司2019年度股东大会审议通过了《2019年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，公司2019年度利润分配方案为：以公司总股本247,412,250股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税），不送红股，以资本公积金向全体股东每10股转增8股。因公司2020年限制性股票激励计划授予完成导致公司股本总额发生了变化，公司根据“现金分红总额、转增股本总额固定不变”的原则对分配比例进行了调整，本次调整后的分配方案如下：以公司现有总股本250,665,250股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.974045元（含税），送红股0股，以资本公积金向全体股东每10股转增7.896180股。上述利润分配方案已于2020年6月16日实施完毕。

根据《激励计划》“第十四章 限制性股票回购注销原则”的相关规定：

“激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等影响公司股本总额或公司股票价格及数量事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格及数量做相应的调整。

一、回购价格的调整方法

1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细

P＝P0÷（1＋n）

其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价格；n为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。

……

4、派息

P＝P0-V

其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P仍须大于1。

……

二、回购数量的调整方法

1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票数量。

……

4、派息、增发

公司在发生派息、增发新股的情况下，限制性股票数量不做调整。”

按照《激励计划》的规定做相应调整后，本次回购注销部分限制性股票的价格和数量如下：

回购价格P＝（16.21-0.1974045）÷（1＋0.789618）=8.947493元/股

回购数量Q =31,000×（1＋0.789618）=55,478股

（三）回购的资金来源

公司应就本次限制性股票回购向激励对象支付回购价款共计人民币496,389元，资金来源为公司自有资金。

（四）验资情况

致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本次限制性股票回购注销事项进行了审验并出具了致同验字（2021）第440C000041号验资报告。

（五）回购注销完成情况

经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司上述限制性股票回购注销事宜已于2021年2月25日办理完成。公司将依法办理相关的工商变更登记手续。

三、本次回购注销后股本结构变动情况表

■

注：本次股本结构为截至2021年2月25日中国证券登记结算有限公司提供的数据。

四、本次回购注销限制性股票对公司可转换公司债券转股价格的影响

本次回购注销限制性股票55,478股，根据《深圳市星源材质科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“星源转2”的转股价格将作相应调整：

调整前，公司可转换公司债券转股价格为31.54元/股，调整后转股价格为P=（P0+A×K）/（1+K）=（31.54-8.947493×0.012367%）/（1-0.012367%）=31.54元/股（保留小数点后两位，最后一位四舍五入），调整后的转股价格为31.54元/股，与原转股价格保持一致。

五、本次回购注销对公司的影响

本次回购注销事项不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。

特此公告。

深圳市星源材质科技股份有限公司董事会

2021年2月26日