陕西中天火箭技术股份有限公司
关于变更营业范围并修订公司章程的
公告

证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2021-012

陕西中天火箭技术股份有限公司

关于变更营业范围并修订公司章程的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月4日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于变更营业范围并修订公司章程的议案》，对现有营业范围进行了变更，并同时修订了公司章程，具体修订内容如下：

■

此议案尚需提交公司股东大会审议，最终变更内容以市场监督管理局批准的营业执照为准。

特此公告。

陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

2021年3月4日

证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2021-013

陕西中天火箭技术股份有限公司

关于调整公司组织机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据公司经营管理需要，结合近年来公司经营管理实际情况，陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月4日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司组织机构的议案》，同意公司新增安全保障部，原安全计划部名称变更为经营计划部。

附件：调整后的组织机构图

特此公告。

陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

2021年3月4日

调整后公司组织机构图

■

证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2021-010

陕西中天火箭技术股份有限公司

关于2020年度公司利润分配方案的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月4日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《2020年度公司利润分配方案的议案》，本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：

一、利润分配方案的基本情况

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020 年度实现归属于母公司股东的净利润为103,439,452.75元，母公司实现净利润为 61,147,074.40 元，根据《公司法》和《公司章程》规定，提取10%法定盈余公积金6,114,707.44元，加母公司年初未分配利润213,436,498.58元，减母公司年度分配现金股利12,850,000.00元，公司期末可供股东分配的利润为255,618,865.54元。

鉴于公司目前的经营与财务状况，结合自身发展战略，公司在保证正常经营和持续发展的前提下，拟定2020年度利润分配方案为：以2020年12月31日公司总股本155,392,313股为基数，每10股派发现金红利0.68元（含税），共计分配现金股利10,566,677.28元，不送红股，不以公积金转增股本，剩余未分配利润结转以后年度。

分配方案公布后至实施前，如公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因发生变动，按照“现金分红总额不变”的原则相应调整。

本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

二、利润分配预案的合法性、合规性、合理性

本次利润分配方案符合《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会关于《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》的相关规定，符合《公司章程》利润分配政策的要求，具备合法性、合规性。

本次利润分配预案综合考虑了公司发展战略和经营需要，结合公司发展阶段，制定与公司实际情况相匹配的利润分配方案，不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响，符合公司的发展规划，具备合理性。

三、利润分配方案的审议程序

（一）公司董事会审议情况

2021年3月4日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《2020年度公司利润分配方案的议案》，同意将该议案提交公司股东大会审议。

（二）公司监事会审议情况

2021年3月4日，公司第三届监事会第四次会议审议通过了《2020年度公司利润分配方案的议案》，同意将该议案提交公司股东大会审议。

四、独立董事意见

“我们对《2020年度公司利润分配方案》进行了审阅。本次利润分配拟以2020年12月31日公司总股本155,392,313.00股为基数，每10股派发现金红利0.68元（含税），根据《公司法》、《证券法》、《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发（2012）37号）、《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》（证监会公告（2013）43号）及《公司章程》的相关规定，我们认为，公司董事会提出的《2020年度公司利润分配方案》符合相关法律、法规以及其他规范性文件及《公司章程》的要求，且充分考虑了公司现阶段的经营发展需要、盈利水平以及资金需求等因素，不存在损害股东特别是中小股东利益的情况，满足股东合理回报并兼顾公司的可持续发展。因此，我们同意2020年度公司利润分配方案，并同意将该议案于董事会审议通过后提交公司2020年年度股东大会审议。”

五、监事会意见

“经审核，监事会认为：公司2020年年度利润分配方案与公司业绩成长性相匹配，符合《公司章程》及相关法律法规对利润分配的相关要求，未损害公司股东、尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。”

六、相关风险提示

本次利润分配方案综合考虑了公司的盈利状况、经营发展、合理回报股东等情况，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和发展。本次利润分配方案需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

七、备查文件

（一）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届董事会第五次会议决议；

（二）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届监事会第四次会议决议；

（三）陕西中天火箭技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项独立意见。

陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

2021年3月4日

证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2021-011

陕西中天火箭技术股份有限公司

关于续聘审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月4日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于续聘审计机构的议案》，公司拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）作为公司2021年度财务报告审计机构,聘期一年。负责公司的会计报表审计业务。上述事项需提交股东大会审议，具体情况如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

中审众环为公司2020年度审计机构，具有从事证券业务相关审计资格、为上市公司提供审计服务的经验与能力，在担任公司审计机构期间，能够遵照独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方规定的责任和义务，圆满完成了公司的审计工作，2020年为我公司提供了良好的审计服务，客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。为保证公司审计工作的连续性，公司拟续聘中审众环为公司2021年度财务报告审计机构，聘期一年， 公司董事会提请股东大会授权管理层根据年度审计工作量及市场公允合理的定价原则确定审计费用。

二、拟聘任会计师事务所得基本信息

（一）机构信息

名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

类型：特殊普通合伙企业

统一社会信用代码：91420106081978608B

成立日期：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层

执行事务合伙人：石文先、杨荣华、管云鸿

经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务审计、基本建设决（结）算审核；法律法规规定的其他业务；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训。（依法需经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）

执业资质：中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编号：42010005），是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一，具有美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）颁发的美国上市公司审计业务资质，获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格。中审众环自1993年获得会计师事务所证券期货相关业务许可证以来，一直从事证券服务业务

历史沿革：始创于1987年，2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。2013年11月6日更名为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

投资者保护能力：中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，累计赔偿限额6亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

公司审计业务由中审众环陕西分所具体承办。陕西分所成立于2011年，注册地为西安市高新区唐延路10号中兴产业园研发大楼A201，目前陕西分所拥有从业人员100人，其中注册会计师23人。陕西分所自成立以来，一直从事证券服务业务。陕西分所在质量控制、人事管理、业务管理、技术标准、信息管理等各方面纳入总所的全方位统一管理体系。

内部治理架构和组织体系：中审众环秉承“寰宇智慧，诚信知行”的企业核心价值观。中审众环建立有完善的内部治理架构和组织体系，事务所最高权力机构为合伙人大会，决策机构为合伙人管理委员会，并设有多个专业委员会，包括：战略发展及业务规划管理委员会、风险管理与质量控制委员会、人力资源及薪酬考核委员会、财务及预算管理委员会、国际事务协调委员会、专业技术及信息化委员会等。在北京设立了管理总部，在全国设立多个区域运营中心，建立起覆盖全国绝大部分地域的服务网络，在国内主要省份及大中型城市包括：武汉、北京、云南、湖南、广州、上海、天津、重庆、广西、四川、山西、江西、河北、河南、深圳、珠海、东莞、佛山、海南、福建、厦门、浙江、江苏、山东、潍坊、安徽、黑龙江、辽宁、吉林、大连、陕西、西安、贵州、新疆、内蒙古和香港等地设有36个分支机构，并在质量控制、人事管理、业务管理、技术标准、信息管理等各方面实行总所的全方位统一管理。事务所总部设有多个特殊及专项业务部门和技术支持部门，包括管理咨询业务部、IT信息审计部、金融业务部、国际业务部和质量控制部、专业标准培训部、市场及项目管理部、信息部、人力资源部、职业道德监察部等部门。

（二）人员信息：

中审众环目前从业人员超过四千人，其中合伙人130名。

拟签字项目合伙人：黄丽琼，中国注册会计师，本项目合伙人，连续多年负责并参与多家上市公司及IPO企业审计服务，从事证券服务业务超过22年，具备相应专业胜任能力。

拟签字注册会计师：赵鑫，中国注册会计师，连续多年负责并参与多家上市公司及IPO企业审计服务，从事证券服务业务超过10年，具备相应专业胜任能力。

（三）业务信息

中审众环2020年上市公司主要行业：涉及制造业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技术服务业等。中审众环具有公司所在行业审计业务经验。

（四）执业信息

中审众环不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

黄丽琼（拟签字项目合伙人）从事证券服务业务超过22年，赵鑫（拟签字注册会计师）从事证券服务业务超过10年，具备相应专业胜任能力。

根据中审众环质量控制和程序，杨益明拟担任项目质量控制复核人。杨益明从事证券服务业务多年，负责审计和复合多家上市公司，具备相应专业胜任能力。

（五）诚信记录

中审众环最近3年未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分；中审众环最近3年累计收（受）的行政监督管理措施为中国证监会各地证监局出具的20封警示函，已按要求整改完毕并向各地证监局提交了整改报告。

项目合伙人、质量控制复核人和拟签字会计师等相关人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

三、履行的程序

（一）审计委员会意见

公司董事会审计委员会已对中审众环进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，向董事会提议续聘中审众环为公司2021年度财务报告审计机构。

（二）独立董事意见

独立董事的事前认可意见和独立意见

独立董事的事前认可意见：经核查，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货从业资格，具有为上市公司提供审计服务的能力与经验。在担任公司审计机构期间严格遵循了《中国注册会计师独立审计准则》等有关财务审计的法律、法规和相关政策，勤勉尽责，遵照独立、客观、公正的职业准则，履行了双方约定的责任和义务。公司拟续聘审计机构事项的审议程序符合相关法规的规定，不存在损害公司、股东特别是中小股东利益的情况。因此，我们同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，负责公司2021年度财务报告审计工作。并同意该议案提交公司第三届董事会第五次会议审议，经审议通过后，需提交公司股东大会审议

独立董事独立意见：公司董事会对续聘2020年度审计机构事项的审议程序符合有关法律、法规及相关规定，程序合法有效。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务许可和军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书，在为公司提供审计服务工作中，较好地完成了公司2020年度财务报表的审计工作。出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果，我们同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。并同意该议案于董事会审议通过后提交公司2020年年度股东大会审议。

2.董事会审议表决情况以及尚需履行的审议程序

（1）公司2021年3月4日召开的第三届董事会第五次会议审议通过了《关于续聘审计机构的议案》，同意公司续聘中审众环为公司2021年度审计机构，为公司提供审计等业务服务。

（2）审计费用由股东大会批准授权公司管理层根据会计师的工作量及市场价格水平，确定其报酬，并与中审众环签订相关的业务合同。

（3）上述事项需提交公司股东大会审议。

四、报备文件

（一）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届董事会第五次会议决议公告；

（二）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届监事会第四次会议决议公告；

（三）陕西中天火箭技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见；

（四）陕西中天火箭技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项独立意见；

（五）中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质文件。

特此公告

陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

2021年3月4日

证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2021-005

陕西中天火箭技术股份有限公司

第三届监事会第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会召开情况

陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四次会议于2021年2月21日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体监事。会议于2021年3月4日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议由公司监事会主席钟鸿召集并主持，会议应到监事5人，实到监事5人，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

会议审议通过了如下决议：

（一）审议《关于2020年年度报告全文及摘要的议案》

经审核，监事会认为：

1.董事会编制和审核的《陕西中天火箭技术股份有限公司2020年年度报告全文及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。

2.报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

（二）审议《关于2020年度监事会工作报告的议案》

详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司2020年度监事会工作报告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

（三）审议《关于2020年度财务决算报告的议案》

详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司2020年度财务决算报告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

（四）审议《关于2021年度财务预算报告的议案》

详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司2021年度财务预算报告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

（五）审议《关于2020年度内部控制自我评价报告的议案》

详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

（六）审议《关于募集资金年度存放与实际使用情况的议案》

经审核，监事会认为：

公司2020年度募集资金存放及使用符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定和要求，募集资金的存放及使用没有与募集资金项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，不存在损害股东利益的情况。

详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况专项报告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

（七）审议《2020年度公司利润分配方案的议案》

经审核，监事会认为：

公司2020年年度利润分配方案与公司业绩成长性相匹配，符合《公司章程》及相关法律法规对利润分配的相关要求，未损害公司股东、尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。

详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于2020年度利润分配方案的公告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

（八）审议《关于为全资子公司提供担保暨关联交易的议案》

经审核，监事会认为：

本次对外担保对象均为公司合并报表范围内的全资子公司，财务状况良好，担保风险可控。

详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于为全资子公司提供担保暨关联交易的公告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

（九）审议《关于与航天科技财务有限责任公司签订〈金融服务协议〉暨关联交易的议案》

经审核，监事会认为：

公司拟与航天科技财务有限责任公司签署《金融服务协议》，是为了更好地满足公司日常经营需要，协议中约定的事项遵循了公平、公正的原则，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。

详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于与航天科技财务有限责任公司签订〈金融服务协议〉暨关联交易的公告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

（十）审议《关于续聘审计机构的议案》

经审核，监事会认为：

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年年度财务审计机构，其制订的审计策略及计划符合审计规程，审计意见客观、公允地反映了公司的经营成果，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年年度财务审计机构。

详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于续聘审计机构的公告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

（十一）审议《关于公司2020年度日常关联交易的执行情况和2021年度日常关联交易预计事项的议案》

经审核，监事会认为：

公司对2020年度日常关联交易的执行情况及2021年度日常关联交易的预计情况是基于公司日常生产经营需要，交易价格符合公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及股东权益的情形，不影响公司的独立性，审议程序合法合规，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东利益的情况。

详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于2020年度日常关联交易的执行情况和2021年度日常关联交易预计事项的公告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

（十二）审议《关于公司2020年度非经营资金占用及其他关联资金往来情况专项说明的议案》

详见公司同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《陕西中天火箭技术股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

陕西中天火箭技术股份有限公司第三届监事会第四次会议决议。

特此公告。

陕西中天火箭技术股份有限公司监事会

2021年3月4日

证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2021-006

陕西中天火箭技术股份有限公司

关于为全资子公司提供担保

暨关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

为满足陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司西安超码科技有限公司（以下简称“超码科技”）和西安航天三沃机电设备有限责任公司（以下简称“三沃机电”）日常经营资金周转需要，公司拟为全资子公司超码科技、三沃机电在航天科技财务有限责任公司的贷款及票据使用额度提供全额担保，担保期限为1年，公司为全资子公司提供担保额度不超过以下明细中所列示的金额：

■

上述担保事项已经公司2021年3月4日召开的第三届董事会第五次会议审议通过，因航天科技财务有限责任公司与公司同为实际控制人中国航天科技集团有限公司控制的企业，故本次拟担保构成关联交易，关联董事在审议该事项时履行了回避表决义务，未参与表决。

上述担保事项尚需经公司股东大会审议。

二、担保额度预计情况

单位：万元

■

三、被担保人基本情况

（一）名称：西安超码科技有限公司

注册地点：西安市高新区锦业一路56号研祥城市广场B座23层2322室

法定代表人：刘勇琼

注册资本：柒仟万元人民币

经营范围：航空产品零部件研发、制造；航空器部件维修；树脂基复合材料及其制品、炭/炭复合材料及其制品、陶瓷基复合材料及其制品、石墨材料及其制品、橡胶制品、金属制品、化工材料及其制品（不含危险、监控、易制毒化学品）、小型固体火箭发动机喷管、机器设备的设计开发、制造、销售、维修、服务及技术咨询和技术服务；货物和技术的进出口经营（国家禁止和限制的进出口货物、技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

财务状况：截至2020年12月31日，总资产62,215.13万元，净资产26,471.60万元，负债总额35,743.53万元，其中银行贷款总额14,200.00万元，流动负债总额35,743.53万元，资产负债率为57%。（上述财务数据经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计）

子公司类型：全资子公司

（二）名称：西安航天三沃机电设备有限责任公司

注册地点：陕西省西安市国家民用航天产业基地航天大道1000号

法定代表人：罗向东

注册资本：壹亿元人民币

经营范围：测控装置及智能终端、探空及制导火箭箭上机电单机产品、全电子点火系统、地面测试发控设备及系统的开发、设计、制造、销售、安装、调试及技术服务咨询；称量产品、智能称量系统、工业控制系统、智能城市管理系统、智能交通系统的设计、生产、销售、安装、测试及技术服务咨询；安防工程、机电工程、电子智能化工程、网络工程、计算机信息系统和软件的研发；地基基础及土建工程、建筑工程的设计、施工及技术咨询和服务；货物及技术的进出口业务（国家禁止或限制进出口的货物和技术除外）。

财务状况：截至2020年12月31日，总资产24,579.45万元，净资产11,614.48万元，负债总额12,964.97万元，其中银行贷款总额4,800.00万元，流动负债总额12,809.51万元，资产负债率为53%（上述财务数据经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计）

子公司类型：全资子公司

四、担保协议的主要内容

（一）为超码科技提供担保相关协议主要内容：

担保方式：连带责任保证；

担保金额：流动资金贷款额度不超过 7,200 万元，固定资产贷款额度不超过7,000万元，票据使用额度不超过3,000万元，具体以银行实际放款金额为准；

担保期限：1年；

反担保情况：该笔担保不存在反担保的情况。

（二）为三沃机电提供担保相关协议主要内容：

担保方式：连带责任保证；

担保金额：流动资金贷款额度不超过 4,200 万元，固定资产贷款额度不超过4,800万元，票据使用额度不超过1,000万元，具体以银行实际放款金额为准；

担保期限：1年；

反担保情况：该笔担保不存在反担保的情况。

本次担保额度为根据子公司经营发展需要拟定的额度，具体担保条款在实际担保业务发生时，由相关方协商确定，最终实际担保总额将不超过本次授予的担保额度。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至目前，公司对子公司担保审批总额为3000万元，实际使用总额为2029.24万元，占公司最近一期（2020年12月31日）经审计净资产的1.64%。

截止目前，公司及子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

六、董事会意见

本次是为保障公司全资子公司生产经营持续、健康发展需要而提供的担保，有助于提高其经营效率和融资能力。公司持有超码科技、三沃机电100%的股权，对其具有绝对控制权，能有效地防范和控制担保风险，且超码科技、三沃机电公司生产经营情况正常，信用状况良好，具备偿还债务的能力，不会损害公司及全体股东的利益。

七、独立董事的事前认可意见和独立意见

公司独立董事发表了事前认可意见：“在审阅公司提供的相关材料后，我们认为：子公司经营稳健，信用状况良好，具备偿债能力，公司为全资子公司在航天科技财务有限责任公司的流动资金贷款、固定资产贷款及票据使用额度提供担保，主要为保障其生产经营及发展所需资金，支持子公司持续稳定发展，符合公司及全体股东的利益，不存在损害中小投资者利益的情形。因此，我们同意《关于为全资子公司提供担保暨关联交易的议案》。并同意该议案提交公司第三届董事会第五次会议审议，经审议通过后，需提交公司股东大会审议。”

公司独立董事发表了独立意见：“我们对《关于为全资子公司提供担保暨关联交易的议案》进行了审阅，我们认为，公司全资子公司西安超码科技有限公司和西安航天三沃机电设备有限责任公司经营稳健，信用状况良好，具备偿债能力，公司为其流动资金贷款、固定资产贷款及票据使用额度提供担保，主要为保障其生产经营及发展所需资金，支持子公司持续稳定发展，符合公司及全体股东的利益，不存在损害中小投资者利益的情形。因此，我们同意公司为全资子公司提供担。并同意该议案于董事会审议通过后提交公司2020年年度股东大会审议。”

八、监事会意见

“经审核，监事会认为：本次对外担保对象均为公司合并报表范围内的全资子公司，财务状况良好，担保风险可控。”

九、保荐机构核查意见

“经核查，保荐机构认为：上述中天火箭为全资子公司提供担保暨关联交易事项已经第三届董事会第五次会议审议通过，经第三届监事会第四次会议审核，独立董事对上述事项进行了事先认可并发表了明确同意意见，决策程序合法、有效，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》 等相关规定，本事项尚需提交公司股东大会审议。本次担保事项的风险在可控范围内，不存在损害股东利益的情形。保荐机构对中天火箭为全资子公司提供担保暨关联交易事项无异议。”

十、备查文件

（一）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届董事会第五次会议决议；

（二）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届监事会第四次会议决议；

（三）陕西中天火箭技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项独立意见；

（下转24版）