杭州海康威视数字技术股份有限公司
2021年第一次临时股东大会决议
证券代码：002415 证券简称：海康威视 公告编号：2021-020号
杭州海康威视数字技术股份有限公司
2021年第一次临时股东大会决议
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会召开期间不存在增加、变更或否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、本次股东大会的召开时间：
（1）现场会议时间：2021年3月5日15:00。
（2）网络投票时间：2021年3月5日。其中，通过深圳证券交易所交易系统的投票时间为2021年3月5日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票时间为自2021年3月5日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
2、会议召开地点：杭州市滨江区物联网街518号海康威视公司会议室。
3、会议召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
4、会议召集人：公司董事会。
5、会议主持人：副董事长龚虹嘉先生。
本次股东大会会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定。
（二）会议出席情况
1、参加本次股东大会表决的股东及股东授权代表共计530名，代表股份6,541,613,637股，占公司股份总数的70.0131%。其中除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东（以下简称“中小股东”）523名，代表股份914,143,607股，占公司股份总数的9.7838%。
（1）出席现场会议的股东及股东代理人21名，代表股份5,669,130,841股，占公司股份总数的60.6751%；
（2）通过网络投票的股东及股东代理人509名，代表股份872,482,796股，占公司股份总数的9.3379%。
2、公司董事、监事、董事会秘书出席了会议，公司其他高级管理人员列席了会议，公司聘请的法律顾问出席并见证了本次会议。
二、提案审议及表决情况
本次股东大会以现场表决和网络投票结合的方式对提案进行表决，表决结果如下：
1、《关于选举第五届董事会非独立董事的议案》；
1.01非独立董事陈宗年先生：获得选举票数6,387,056,997，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的97.6373%；其中，获得中小股东的选举票数759,586,967，占出席会议的持股5%以下中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的83.0927%；
1.02 非独立董事屈力扬先生：获得选举票数6,383,070,187，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的97.5764%；其中，获得中小股东的选举票数755,600,157，占出席会议的持股5%以下中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的82.6566%；
1.03 非独立董事王秋潮先生：获得选举票数6,383,069,987，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的97.5764%；其中，获得中小股东的选举票数755,599,957，占出席会议的持股5%以下中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的82.6566%；
1.04 非独立董事胡扬忠先生：获得选举票数6,387,950,608，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的97.6510%；其中，获得中小股东的选举票数760,480,578，占出席会议的持股5%以下中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的83.1905%；
1.05 非独立董事邬伟琪先生：获得选举票数6,383,304,487，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的97.5800%；其中，获得中小股东的选举票数755,834,457，占出席会议的持股5%以下中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的82.6822%。
陈宗年先生、屈力扬先生、王秋潮先生、胡扬忠先生、邬伟琪先生当选公司第五届董事会非独立董事。
2、《关于选举第五届董事会独立董事的议案》；
2.01独立董事吴晓波先生：获得选举票数6,391,693,207，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的97.7082%；其中，获得中小股东的选举票数764,223,177，占出席会议的持股5%以下中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的83.5999%；
2.02独立董事胡瑞敏先生：获得选举票数6,389,706,507，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的97.6778%；其中，获得中小股东的选举票数762,236,477，占出席会议的持股5%以下中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的83.3826%；
2.03独立董事李树华先生：获得选举票数6,385,060,285，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的97.6068%；其中，获得中小股东的选举票数757,590,255，占出席会议的持股5%以下中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的82.8743%；
2.04独立董事管清友先生：获得选举票数6,389,706,410，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的97.6778%；其中，获得中小股东的选举票数762,236,380，占出席会议的持股5%以下中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的83.3826%。
吴晓波先生、胡瑞敏先生、李树华先生、管清友先生当选公司第五届董事会独立董事。
3、《关于选举第五届监事会股东代表监事的议案》；
3.01股东代表监事洪天峰先生：获得选举票数6,400,024,278，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的97.8356%；
3.02股东代表监事陆建忠先生：获得选举票数6,393,687,597，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的97.7387%。
洪天峰先生、陆建忠先生当选公司第五届监事会股东代表监事。
4、审议通过了《关于第五届董事会独立董事津贴的议案》；
表决结果：同意6,541,523,737股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9986%；反对6,400股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0001%；弃权83,500股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0013%。
其中，中小股东投票结果：同意914,053,707股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的99.9902%；反对6,400股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0007%；弃权83,500股，占参加会议的中小股东（含网络投票）有效表决权股份总数的0.0091%。
5、审议通过了《关于第五届监事会股东代表监事津贴的议案》；
表决结果：同意6,537,782,537股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9414%；反对6,400股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0001%；弃权3,824,700股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0585%。
6、审议通过了《关于第三次回购注销2016年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》；
表决结果：同意6,537,788,237股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9415%；反对700股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0000%；弃权3,824,700股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0585%。
7、审议通过了《关于第一次回购注销2018年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》；
表决结果：同意6,537,784,337股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9415%；反对4,600股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0001%；弃权3,824,700股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0585%。
8、审议通过了《关于修订公司章程的议案》；
表决结果：同意6,537,784,037股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.9415%；反对4,900股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0001%；弃权3,824,700股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.0585%。
9、审议通过了《关于修订〈核心员工跟投创新业务管理办法〉的议案》。
表决结果：同意6,499,740,276股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的99.3599%；反对21,713,049股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.3319%；弃权20,160,312股，占参加会议股东所持有效表决权股份总数（含网络投票）的0.3082%。
三、律师出具的法律意见
国浩律师（杭州）事务所律师张帆影、陈舒清见证了本次股东大会并出具法律意见，认为：公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜，均符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。本次股东大会通过的决议合法有效。
四、备查文件
1、公司2021年第一次临时股东大会决议；
2、国浩律师（杭州）事务所关于公司2021年第一次临时股东大会的法律意见书。
特此公告。
杭州海康威视数字技术股份有限公司
董 事 会
2021年3月6日
