新华文轩出版传媒股份有限公司关于购买理财产品进展公告
证券代码：601811 证券简称：新华文轩 公告编号：2021-003
新华文轩出版传媒股份有限公司关于购买理财产品进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、建设银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司
● 本次委托理财金额：9.945亿元
● 本次理财产品名称和期限：1、招商银行挂钩黄金三层区间叁个月结构性存款CCD00977，期限92天；2、“汇利丰”2020年第5825期对公定制人民币结构性存款产品HF205825，期限153天；3、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2020年第126期A款20ZH126A，期限55天；4、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2020年第149期K款20ZH149K，期限111天；5、新华三部结构性存款3号（2020），期限83天；6、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2020年第176期C款20ZH176C，期限55天；7、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款00286期C207Q01R3，期限51天；8、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款01837期C20PV0111，期限88天；9、2021年挂钩汇率对公结构性存款定制第三期产品159（2021101044009），期限90天。
● 履行的审议程序：新华文轩出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021年3月2日召开第四届董事会2021年第一次会议审议通过了《关于继续授权本公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。具体内容详见公司于2021年3月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《新华文轩关于继续授权使用闲置自有资金购买理财产品公告》（公告编号：2021-002）。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财的目的
为提高公司闲置自有资金使用效率，在满足公司日常经营需求情况下，使用暂时闲置的自有资金购买低风险理财产品，增加公司投资收益。
（二）资金来源
本次委托理财的资金来源系公司闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
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（四）公司委托理财相关风险的内部控制
针对委托理财可能发生的投资风险，公司实施如下内部控制：
1、在授权额度范围内，公司董事会授权管理层行使相关决策权并签署相关合同文件，由公司财务管理中心对购买的理财产品进行严格监控。在委托理财期间，财务管理中心与委托理财受托方将保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，确保资金安全和实现收益最大化。如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
2、在授权期间，独立董事、监事会可随时对购买的理财产品情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。切实执行内部有关管理制度，严格控制风险。
3、公司建立健全资金使用的审批和执行程序，确保资金使用的有效利用和规范运行。
公司对本次委托理财产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行了充分的预估与测算，相应资金的使用不会影响公司日常经营运作与主营业务的发展，并有利于提高公司闲置资金的使用效率。本次委托理财产品为安全性较高、流动性较强的银行理财产品，符合公司内部资金管理的要求。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财的主要合同条款
1、招商银行挂钩黄金三层区间叁个月结构性存款CCD00977
（1）合同签署日期：2020年7月21日
（2）产品起息日：2020年7月21日
（3）产品到期日：2020年10月21日
（4）产品期限：92天
（5）购买金额：13,000.00万元
（6）产品预期年化收益率：1.35%或3.00%或3.20%。
（7）产品收益类型：保本浮动收益型
（8）支付方式：转账
（9）是否要求履约担保：否
2、“汇利丰”2020年第5825期对公定制人民币结构性存款产品HF205825
（1）合同签署日期：2020年7月24日
（2）产品起息日：2020年7月28日
（3）产品到期日：2020年12月28日
（4）产品期限：153天
（5）购买金额：12,000.00万元
（6）产品预期年化收益率：1.54%或3.40%
（7）产品收益类型：保本浮动收益型
（8）支付方式：转账
（9）是否要求履约担保：否
3、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2020年第126期A款20ZH126A
（1）合同签署日期：2020年8月3日
（2）产品起息日：2020年8月4日
（3）产品到期日：2020年9月28日
（4）产品期限：55天
（5）购买金额：10,000.00万元
（6）产品预期年化收益率：1.05%-3.40%
（7）产品收益类型：保本浮动收益型
（8）支付方式：转账
（9）是否要求履约担保：否
4、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2020年第149期K款20ZH149K
（1）合同签署日期：2020年9月7日
（2）产品起息日：2020年9月8日
（3）产品到期日：2020年12月28日
（4）产品期限：111天
（5）购买金额：10,000.00万元
（6）产品预期年化收益率：1.30%-3.50%
（7）产品收益类型：保本浮动收益型
（8）支付方式：转账
（9）是否要求履约担保：否
5、新华三部结构性存款3号（2020）
（1）合同签署日期：2020年9月29日
（2）产品起息日：2020年9月30日
（3）产品到期日：2020年12月22日
（4）产品期限：83天
（5）购买金额：10,000.00万元
（6）产品预期年化收益率：1.10%-3.20%
（7）产品收益类型：保本浮动收益型
（8）支付方式：转账
（9）是否要求履约担保：否
6、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2020年第176期C款20ZH176C
（1）合同签署日期：2020年10月26日
（2）产品起息日：2020年10月27日
（3）产品到期日：2020年12月21日
（4）产品期限：55天
（5）购买金额：13,000.00万元
（6）产品预期年化收益率：1.05%-3.00%
（7）产品收益类型：保本浮动收益型
（8）支付方式：转账
（9）是否要求履约担保：否
7、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款00286期C207Q01R3
（1）合同签署日期：2020年8月5日
（2）产品起息日：2020年8月10日
（3）产品到期日：2020年9月30日
（4）产品期限：51天
（5）购买金额：800.00万元
（6）产品预期年化收益率：1.48%或2.90%或3.30%
（7）产品收益类型：保本浮动收益型
（8）支付方式：转账
（9）是否要求履约担保：否
8、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款01837期C20PV0111
（1）合同签署日期：2020年10月28日
（2）产品起息日：2020年11月2日
（3）产品到期日：2021年1月29日
（4）产品期限：88天
（5）购买金额：650.00万元
（6）产品预期年化收益率：1.48%或2.60%或3.00%
（7）产品收益类型：保本浮动收益型
（8）支付方式：转账
（9）是否要求履约担保：否
9、2021年挂钩汇率对公结构性存款定制第三期产品159（2021101044009）
（1）合同签署日期：2021年3月9日
（2）产品起息日：2021年3月9日
（3）产品到期日：2021年6月9日
（4）产品期限：90天
（5）购买金额：30,000.00万元
（6）产品预期年化收益率：1.00%或3.10%或3.20%
（7）产品收益类型：保本浮动收益型
（8）支付方式：转账
（9）是否要求履约担保：否
（二）委托理财资金投向：银行理财资金池
（三）风险控制分析
上述委托理财产品以中短期为主，流动性较强、风险等级较低，预期收益受风险因素影响较小。公司非常重视理财产品投资风险监控，针对可能发生的投资风险，已制定了较为完善的内部控制措施并严格执行。
三、委托理财受托方的情况
公司本次购买理财产品的受托方均为上海证券交易所上市公司，分别为招商银行（证券代码：600036）、工商银行（证券代码：601398）、建设银行（证券代码：601939）、中信银行（证券代码：601998）、农业银行（证券代码：601288）、光大银行（证券代码：601818）。受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权业务、资产、债权债务、人员等关联关系或其他关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的主要财务指标：
单位：万元
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公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
公司本次委托理财支付金额99,450.00万元，占最近一期期末货币资金（432,179.71万元）的23.01%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。公司对购买理财产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行了充分的预估与测算，相应资金的使用不会影响公司及全资、控股子公司日常资金周转需求及经营运作与主营业务的发展；同时，通过适度理财，有利于提高公司闲置资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
公司自2018年起执行新金融工具准则，理财产品在“交易性金融资产”列报。
五、风险提示
公司购买的理财产品属于低风险理财产品，但理财产品可能存在市场风险、流动性风险、信用风险及其他风险，受各种风险影响，理财产品的收益率将产生波动，理财收益具有不确定性。
公司建立健全资金使用的审批和执行程序，确保资金使用的有效开展和规范运行。在委托理财期间，公司将与委托理财受托方保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况。如发现可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
六、决策程序的履行
公司于2021年3月2日召开第四届董事会2021年第一次会议，审议通过了《关于继续授权本公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意根据公司及全资、控股子公司的实际情况及需要，继续使用不超过人民币13亿元闲置自有资金在银行购买理财产品。购买理财产品额度的使用期限为自董事会审议通过之日起至2021年12月31日止，并授权公司经营管理层负责具体组织实施。在上述额度范围及授权期内，可由公司及全资、控股子公司共同滚动使用。具体内容详见公司于2021年3月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于继续授权使用闲置自有资金购买理财产品公告》（公告编号：2021-002）。
七、自2020年4月30日至本公告日，公司使用自有资金购买理财产品到期赎回情况
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八、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况如下：
单位：万元
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注：1、实际投入金额为最近12个月理财产品单日最高余额。
2、尚未收回本金金额为未到期本金金额。
特此公告。
新华文轩出版传媒股份有限公司董事会
2020年3月10日
