绿康生化股份有限公司

(上接108版)

如否，请详细说明：______________________________

声明人郑重声明：

本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所中小企业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。

提名人（签署）：绿康生化股份有限公司董事会

年 月 日

证券代码：002868 证券简称：绿康生化 公告编号：2021-048

绿康生化股份有限公司

独立董事提名人声明

提名人绿康生化股份有限公司董事会现就提名范学斌为绿康生化股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任绿康生化股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：

一、被提名人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十二、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经验。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任职。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任一种情形。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十二、最近十二个月内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：______________________________

二十九、包括公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

三十、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将被提名人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：______________________________

三十三、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续十二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会会议总数的二分之一的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：______________________________

三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：______________________________

三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被上市公司提前免职的情形。

√ 是 □ 否 □ 不适用

如否，请详细说明：______________________________

三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情形。

√ 是 □ 否

如否，请详细说明：______________________________

声明人郑重声明：

本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所中小企业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。

提名人（签署）：绿康生化股份有限公司董事会

年 月 日

证券代码：002868 证券简称：绿康生化 公告编号：2021-030

绿康生化股份有限公司

关于第三届董事会第二十五次

会议决议的公告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）第三届董事会第二十五次会议通知已于2021年3月5日以电子邮件方式送达全体董事，本次会议于2021年3月15日在公司综合办公楼二楼第一会议室以现场会议方式召开。本次董事会应参加会议董事8人，亲自出席董事8人，其中独立董事3人。会议由公司董事长赖潭平先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。与会董事以现场表决的方式通过了以下议案：

二、董事会会议审议情况

1、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《公司2020年度总经理工作报告的议案》

本议案经本次董事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准。

2、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《公司2020年度董事会工作报告的议案》

公司独立董事分别向董事会提交了《独立董事2020年度述职报告》，并将在公司2020年度股东大会上述职。

《公司2020年度董事会工作报告》和《独立董事2020年度述职报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

3、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《公司2021年度财务预算报告的议案》

根据公司2020年度财务决算情况及2021年度公司战略目标、业务经营和市场拓展计划，在考虑客观经济环境、市场竞争等多种不确定因素的基础上，经过公司管理层研究讨论，编制了公司2021年度财务预算方案，2021年度公司营业收入预计范围31,000万元一36,000万元，同比增长0%一15%；2021年净利润预计范围4,300万元一4,700万元，同比增长0%一10%。本预算为公司2021年度经营计划的内部管理控制考核指标，仅为公司生产经营计划，不代表公司2021年盈利预测。本预算能否实现取决于经济环境、市场需求、汇率变化等诸多因素，具有不确定性。

就本议案公司监事会发表了同意意见。

《公司2021年度财务预算报告》详见巨潮资（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

4、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《公司2020年度利润分配预案的议案》

公司拟以总股本155,415,837股减去公司回购专户2,011,507股后153,404,330股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.40元（含税），本次分配不送红股，不以公积金转增股本。

就本议案公司监事会、独立董事发表了同意意见，具体内容及《公司2020年度利润分配预案的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

5、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《公司2021年度董事、监事薪酬方案的议案》

就本议案公司监事会、独立董事对此发表了同意意见，具体内容及《2021年度董事、监事薪酬方案》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

6、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《公司2021年度高级管理人员薪酬方案的议案》

就本议案公司监事会、独立董事对此发表了同意意见，具体内容及《2021年度高级管理人员薪酬方案》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案经本次董事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准。

7、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于拟续聘2021年度审计机构的议案》

鉴于立信会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务的过程中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地履行了双方合同所规定的责任和义务，为保证审计工作的连续性，决定继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期一年，并授权董事会在审计费不超过100万元人民币的范围内，根据审计范围、审计工作量及市场收费情况与其确定审计费用并签署相关协议。

就本议案公司独立董事发表了事前认可意见，监事会、独立董事发表了同意意见，具体内容及《关于拟续聘2021年度审计机构的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

8、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本并保证募集资金投资项目建设的资金需求，根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规和公司《募集资金管理制度》的有关规定，同时结合募投项目投资计划实施进展情况，公司决定使用额度不超过人民币14,000万元的闲置募集资金进行现金管理。

就本议案公司监事会、独立董事发表了同意意见，保荐机构发表了同意的核查意见，具体内容及《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案经本次董事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准。

9、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年度审计报告的议案》

《2020年度审计报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案经本次董事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准。

10、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》

就本议案公司监事会、独立董事发表了同意意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《绿康生化股份有限公司内部控制鉴证报告》。

独立董事独立意见、《绿康生化股份有限公司内部控制鉴证报告》及《2020年度内部控制自我评价报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案经本次董事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准。

11、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《内部控制规则落实自查表》

就本议案公司监事会、独立董事发表了同意意见，具体内容及《内部控制规则落实自查表》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案经本次董事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准。

12、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年年度报告全文及摘要的议案》

就本议案公司监事会发表了同意意见。

《2020年年度报告全文》及《2020年年度报告摘要》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

13、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

就本议案公司监事会、独立董事发表了同意意见，保荐机构发表了同意的核查意见，审计机构出具了《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

独立董事独立意见、保荐机构核查意见、审计机构出具的鉴证报告及《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案经本次董事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准。

14、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明的议案》

就本议案公司监事会、独立董事发表了同意意见，具体内容及《关于对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案经本次董事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准。

15、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2020年度社会责任报告的议案》

《2020年度社会责任报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案经本次董事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准。

16、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》

就本议案公司监事会、独立董事发表了同意意见，具体内容及《关于开展外汇套期保值业务的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案经本次董事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准。

17、以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》

根据《公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定，公司第三届董事会任期即将届满。经公司董事会提名委员会审核，提名赖潭平先生、洪祖星先生、徐春霖先生、赖建平先生、赖久珉先生、洪鸿铭先生作为第四届董事会非独立董事候选人。第四届董事会非独立董事任期自公司股东大会选举通过之日起三年。

就本议案独立董事发表了同意意见。

独立董事独立意见及《关于董事会换届选举的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

18、以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》

根据《公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定，公司第三届董事会任期即将届满。经公司董事会提名委员会审核，提名谭青女士、张信任先生、范学斌先生为公司第四届董事会独立董事候选人。上述3位独立董事候选人均已取得独立董事资格证书，独立董事候选人任职资格和独立性尚需深圳证券交易所备案无异议后提交公司股东大会审议。第四届董事会独立董事任期自公司股东大会选举通过之日起三年。

就本议案独立董事发表了同意意见。

独立董事独立意见及《关于董事会换届选举的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

19、以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》

根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规范性文件的规定，同时结合绿康生化股份有限公司的实际情况，拟对《公司章程》部分条款进行相应修订，并向公司登记机关申请办理变更登记、章程备案等相关手续。

《关于修改〈公司章程〉的公告》及《绿康生化股份有限公司章程（2021年3月修订）》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

20、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》

董事会同意聘任杨静女士为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

就本议案公司独立董事发表了同意意见。

《关于聘任公司副总经理的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案经本次董事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准。

21、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》

公司将于2021年4月16日下午15:00召开公司2020年度股东大会，《关于召开2020年度股东大会的通知》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

1、《绿康生化股份有限公司第三届董事会第二十五次会议决议》

2、《绿康生化股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第二十五次会议相关事项的事前认可意见》

3、《绿康生化股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见》

特此公告。

绿康生化股份有限公司

董事会

二〇二一年三月十五日

证券代码：002868 证券简称：绿康生化 公告编号：2021-042

绿康生化股份有限公司

关于召开2020年度股东大会

通知的公告

公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）于2021年3月15日召开第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》，决定于2021年4月16日15:00召开公司2020年度股东大会。现将具体事项通知如下：

一、会议召开的基本情况

1、会议召集人：公司董事会

2、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

3、现场会议召开时间：2021年4月16日（星期五）15:00开始。

4、网络投票时间：2021年4月16日。

（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021年4月16日上午9:15一9:25、9:30一11:30，下午13:00一15:00。

（2）通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2021年4月16日9:15至15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（1）现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议进行投票表决；

（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场表决和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。

6、会议的股权登记日：2021年4月9日（星期五）。

7、会议出席对象：

（1）截至股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东或其委托代理人。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、现场会议地点：福建省浦城县园区大道6号公司综合办公楼二楼第一会议室。

二、会议审议事项

■

公司将对前述议案进行中小投资者即对除上市公司的董事、监事、高级管理人员和单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东表决单独计票，其中，前述议案8须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。前述议案9、10和11需采用累积投票制进行逐项表决，股东所拥有的选举票数为其所持有的表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

上述相关议案经公司第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过。具体内容详见2021年3月16日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

三、提案编码

■

四、会议登记手续

1、登记方式：现场登记、传真方式登记。

2、登记时间：2021年4月15日上午9:30-11:30，下午13:30-16:30。

3、登记地点：福建省浦城县园区大道6号公司综合办公楼五楼董事会办公室。

4、全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

5、自然人股东登记：自然人股东持本人身份证、证券账户卡和持股凭证；委托代理人出席会议的，委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。

6、法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，凭本人的有效身份证件、法定代表人身份证明书（或授权委托书）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。法人股东委托代理人出席的，代理人凭本人的有效身份证件、法人股东出具的授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。

7、以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，异地股东可凭以上有关证件采取函信或传真方式登记（须在2021年4月15日16:30时之前送达或传真至公司），不接受电话登记。但出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。

六、其他事项

1、会务联系：

地址：福建省浦城县园区大道6号公司综合办公楼五楼董事会办公室。

联系人：赖潭平/林信红/黄益芳

电话：0599-2827451

传真：0599-2827567

E-mail：lkshdm@pclifecome.com

2、会期预计下午半天，出席会议人员交通、食宿费自理。

七、备查文件

1、《绿康生化股份有限公司第三届董事会第二十五次会议决议》

2、《绿康生化股份有限公司第三届监事会第二十三次会议决议》

附件：1、2020年度股东大会授权委托书

2、2020年度股东大会参会股东登记表

3、参加网络投票的具体操作流程

特此公告。

绿康生化股份有限公司

董事会

二〇二一年三月十五日

附件1：绿康生化股份有限公司2020年度股东大会授权委托书

兹委托________________先生/女士代表本人/本单位出席绿康生化股份有公司2020年度股东大会，对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。委托人对受托人的表决指示如下：

■

特别说明事项：

1、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，每项均为单选，多选无效。

2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为个人的，应签名；委托人为单位的，并由单位法定代表人签名，并加盖单位公章。

3、委托人对上述表决事项未作具体指示的或者对同一审议事项有两项或两项以上指示的，视为委托人同意受托人可依其意思代为选择，其行使表决权的后果均由委托人承担。

委托人单位名称或姓名（签字盖章）：

委托人营业执照号码或身份证号码：

委托人证券账户卡号：

委托人持股数量：

受托人（签字）：

受托人身份证号码：

签署日期： 年 月 日

附件2：绿康生化股份有限公司2020年度股东大会参会股东登记表

■

附注：

1、请用正楷字填写上述信息（须与股东名册上所载相同）。

2、持股数量请填写截至2021年4月9日15:00时交易结束时的持股数。

3、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2020年4月15日16:30时之前送达或传真方式到公司，不接受电话登记。

4、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

股东签字（盖章）： __________________________

日期： 年 月 日

附件3：参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：362868

2、投票简称：“绿康投票”。

3、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有的选举票数时，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

各议案股东拥有的选举票数举例如下：

① 选举非独立董事（如议案9.00，有6位候选人）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6

股东可以将票数平均分配给6位非独立董事候选人，也可以在6位非独立董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

② 选举独立董事（如议案10.00，有3位候选人）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将票数平均分配给3 位独立董事候选人，也可以在3 位独立董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

③ 选举非职工代表监事（如议案11.00，有2位候选人）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将票数平均分配给2位非职工代表监事候选人，也可以在2位非职工代表监事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021年4月16日上午9:15一9:25、9:30一11:30，下午13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年4月16日9:15至15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，应按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

证券代码：002868 证券简称：绿康生化 公告编号：2021-031

绿康生化股份有限公司

关于第三届监事会第二十三次

会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）第三届监事会第二十三次会议于2021年3月15日以现场方式在公司综合办公楼二楼第二会议室召开。本次监事会应参加会议监事3人，实际出席监事3人。本次会议由监事会主席冯真武先生主持。会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的规定。与会监事以现场表决的方式通过了以下议案：

二、监事会会议审议情况

1、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《公司2020年度监事会工作报告的议案》

《公司2020年度监事会工作报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

2、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《公司2021年度财务预算报告的议案》

《2021年度财务预算报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

3、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《公司2020年度利润分配预案的议案》

公司拟以总股本155,415,837股减去公司回购专户2,011,507股后153,404,330股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.40元（含税），本次分配不送红股，不以公积金转增股本。

《公司2020年度利润分配预案的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

4、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《公司2021年度董事、监事薪酬方案的议案》

《2021年度董事、监事薪酬方案》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

5、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《公司2021年度高级管理人员薪酬方案的议案》

《2021年度高级管理人员薪酬方案》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

6、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于拟续聘2021年度审计机构的议案》

鉴于立信会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务中，能够恪尽职守，遵循独立，客观，公正的职业准则，较好地履行了双方合同所规定的责任和义务，为保证审计工作的连续性，同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

《关于拟续聘2021年度审计机构的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

7、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

为提高募集资金使用效率降低公司财务成本并保证募集资金投资项目建设资金需求，根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规和公司《募集资金管理制度》的有关规定，同时结合募投项目投资计划实施进展情况，我们同意公司使用额度不超过14,000万元的闲置募集资金进行现金管理。

《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

8、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》

《2020年度内部控制自我评价告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

9、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《内部控制规则落实自查表》

《内部控制规则落实自查表》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

10、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司2020年年度报告全文及摘要的议案》

公司监事认真审议了《2020年年度报告全文》、《2020年年度报告摘要》，认为公司年度报告真实、准确、完整的反应了公司2020年度经营状况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

《2020年年度报告全文》及《2020年年度报告摘要》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

11、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

12、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明的议案》

《关于对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

13、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》

《关于开展外汇套期保值业务的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

14、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司监事会换届选举非职工代表监事的议案》

根据《公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定，公司第三届监事会任

期即将届满。监事会提名冯真武先生、楼丽君女士作为第四届监事会非职工代表监事候选人。

《关于监事会换届选举的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

三、备查文件

《绿康生化股份有限公司第三届监事会第二十三次会议决议》

特此公告。

绿康生化股份有限公司

监事会

二〇二一年三月十五日

绿康生化股份有限公司

董事会关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第11号一一信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定，本公司就2020年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]473号文“关于核准绿康生化股份有限公司首次公开发行股票的批复”核准，同意公司向社会公开发行3,000万股人民币普通股（A股），每股发行价为人民币15.20元，共募集资金人民币456,000,000.00元。截至2017年4月26日，公司实际已发行人民币普通股（A股）3,000万股，募集资金总额为456,000,000.00元，扣除发行承销及保荐费68,000,000.00元后，主承销商（保荐人）兴业证券股份有限公司于2017年4月26日汇入公司开立在中国农业银行股份有限公司浦城县支行账号为13960101040018941的募集资金专户240,919,100.00元、开立在中国银行股份有限公司南平浦城支行账号为405273862164的募集资金专户49,975,400.00元（已扣除发行费用19,847,700.00元）和开立在浦城县农村信用合作联社营业部账号为9050710010010000047195的募集资金专户77,257,800.00元，募集资金净额为人民币368,152,300.00元，上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了信会师报字[2017]第ZF10501号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。

（二）本年度使用情况及结余情况

2020年度，公司募集资金使用情况为：直接使用募集金额198,635,675.82元。截至2020年12月31日，公司合计已使用募集资金272,606,127.92元。各项目的投入情况及效益情况详见附件。

截至2020年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金购买短期保本理财产品余额为0.00万元

截至2020年12月31日，本公司募集资金专用账户余额为140,875,334.49元，将募集资金净额扣除已使用资金及购买短期保本理财产品本金后，募集资金余额应为95,546,172.08元，差异-45,329,162.41元系扣除手续费的利息收入和购买短期保本理财产品的收益。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

本公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定了《绿康生化股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。本公司董事会为本次募集资金在中国农业银行股份有限公司浦城县支行、中国银行股份有限公司南平浦城支行和浦城县农村信用合作联社营业部开设了三个专项账户，账户如下：

■

注：中国银行股份有限公司南平浦城支行405273862164募集资金专户已于2018年5月9日销户。

（二）募集资金三方监管情况

公司于2017年5月10日和保荐机构兴业证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司浦城县支行、中国银行股份有限公司南平浦城支行和浦城县农村信用合作联社营业部签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

（三）募集资金专户存储情况

截至2020年12月31日，公司共设2个募集资金专户，募集资金具体存放情况如下：

■

注：中国银行股份有限公司南平浦城支行405273862164募集资金专户已于2018年5月9日销户。

截至2020年12月31日，公司用闲置募集资金购买保本理财产品本金余额为0.00万元。

根据本公司的募集资金管理制度，所有募集资金项目投资的支出，必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内，经部门领导签字后，报公司财务部门审核，由财务总监、董事长签字批准后予以付款；凡超过董事会授权范围的，须报股东大会审批。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果，审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形的，应当及时向董事会报告。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目的资金使用情况

本公司2020年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。

(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况

本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(五)节余募集资金使用情况

2020年4月24日公司第三届董事会第十六次会议及2020年05月18日2019年度股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，2020年04月，“技术中心扩建项目”已达到预定可使用状态并验收，公司本着对股东负责的精神，经审慎研究，为了提高募集资金使用效率，决定对技术中心扩建项目予以结项，并将该项目节余募集资金永久补充流动资金。截至2020年12月31日，“技术中心扩建项目”已使用节余募集资金补充流动资金5,000万元，已签署合同应付未付款项104.40万元，剩余节余募集资金可补充流动资金的金额将以支付应付款后，销户时最终实际节余金额为准（含扣除手续费及税收后的短期保本理财收益和利息收入）。

(六)超募资金使用情况

本公司不存在超募资金使用的情况。

(七)尚未使用的募集资金用途及去向

除本报告披露的情况外，公司截至2020年末尚未使用的募集资金存放在募集资金专户。

(八)募集资金使用的其他情况

2019年4月15日，公司第三届董事会第九次会议决议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司董事会决定使用额度不超过人民币30,000万元人民币的闲置募集资金用于现金管理即购买金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、收益凭证等），有效期自公司2018年度股东大会审议通过之日起12个月，额度在有效期内可循环滚动使用。2020年4月24日，公司第三届董事会第十六次会议决议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司董事会决定使用额度不超过人民币30,000万元人民币的闲置募集资金用于现金管理即购买金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、收益凭证等），有效期自公司2019年度股东大会审议通过之日起12个月，额度在有效期内可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表意见，对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理无异议。

2020年度公司使用暂时闲置募集资金购买短期保本理财产品的情况如下：

单位：万元

■

2020年11月27日，公司第三届董事会第二十二次（临时）会议审议通过《关于部分募投项目延期完成的议案》，同意公司根据目前募投项目的实际情况，将“年产活性1,200吨杆菌肽预混剂和1,200吨兽药原料药（硫酸新霉素）项目”延期至2021年9月30日完成。

除此之外，公司2020年度未发生募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目的情况

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。

(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况

本公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。

(三)变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

技术中心扩建项目节余募集资金永久补充流动资金，不直接产生营业收入，无法单独核算效益。

(四)募集资金投资项目已对外转让或置换情况

本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司2020年度已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。公司不存在募集资金管理违规情形。

六、专项报告的批准报出

本专项报告于2021年3月15日经董事会批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

2、变更募集资金投资项目情况表

绿康生化股份有限公司

二〇二一年三月十五日

附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：绿康生化股份有限公司 2020年度

单位：人民币万元

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附表2：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：绿康生化股份有限公司 2020年度

单位：人民币万元

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注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。