国海证券股份有限公司2020年年度报告摘要

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2021-23

2020年年度报告摘要

国海证券股份有限公司

一、重要提示

（一）本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

（二）公司2020年年度报告及摘要经第九届董事会第四次会议审议通过。9名董事出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。

（三）公司2020年年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

（四）董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

公司经第九届董事会第四次会议审议通过的普通股利润分配预案为：以公司现有总股本5,444,525,514股为基数，向公司全体股东每10股派发现金股利1.20元（含税），不进行股票股利分配，共分配利润653,343,061.68元，剩余未分配利润545,625,247.80元转入下一年度；2020年度公司不进行资本公积转增股本。

二、公司基本情况

（一）公司简介

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（二）报告期内公司从事的主要业务

公司秉承“合规诚信、专业创新、坚韧担当、高效共赢”的核心价值观，贯彻“诚信、合规、稳健”的经营理念，凭借良好的股东背景、完善的法人治理，打造高效、灵活的市场化机制，培育健康、积极向上的企业文化，凝聚团结、敬业、专业的人才团队，实现持续快速健康发展。从成立之初业务单一的经纪商成长为主营业务涵盖证券、基金、期货、私募投资基金、另类投资等多元业务体系的全国性上市综合金融服务企业。报告期内，公司从事的主要业务如下：

1.零售财富管理业务

公司零售财富管理业务代理客户买卖股票、债券、基金、期货、期权及其他可交易证券，并向客户提供个性化投资顾问、理财规划、资产配置服务以满足客户财富管理需求。公司致力于构建智能化财富管理生态体系，打造一站式金融产品超市，为客户提供品种丰富、风险收益偏好多元的金融产品。截至报告期末，公司证券营业部达97家，从事零售财富业务的分公司19家，营业网点覆盖19个省级区域，其中广西区内共52家营业网点，是广西市场拥有证券营业网点最多的证券公司，在广西的市场占有率位列第一，区域和品牌优势明显。

公司通过控股子公司国海良时期货开展商品期货经纪业务和金融期货经纪业务，国海良时期货在全国拥有28家分支机构，可代理国内所有上市期货品种的交易、结算及交割。

2.企业金融服务业务

公司企业金融服务业务围绕企业客户需求，为企业提供优质的股权融资、债务融资、并购重组、新三板挂牌及融资等全生命周期的企业金融服务，具体涵盖首次公开发行（IPO）、增发、配股、公司债券、企业债券、可转换债券、新三板推荐挂牌、重大资产重组、财务顾问等多种类型。近年来公司已先后为全国520余家企业提供包括IPO、再融资、收购兼并在内的多元金融服务，形成了中小企业IPO和再融资等业务特色。

3.销售交易与投资业务

销售交易与投资业务主要包括国债、金融债承销、自营投资、金融市场等业务。金融债承销业务是公司的旗舰业务，保持多年行业领先，为政策性银行提供金融债券的承、分销服务。自营投资方面，公司投资于债券、股票和基金等传统证券投资品种以及国债期货、股指期货、利率互换、股票期权等金融衍生品，持续打造固定收益投资业务优势，同时权益投资业务快速起步，自营投资业务结构不断完善，投资收益水平持续提升。公司大力发展金融市场业务，为机构投资者提供固定收益证券及其衍生品做市、资本中介等金融市场服务，为市场机构客户提供流动性支持、资产配置、交易、销售等一揽子服务方案，满足各类机构的交易服务需求。

4.投资管理业务

（1）资产管理业务

公司搭建涵盖权益投资、资本市场、固定收益、结构金融、同业及非标业务、基金金融业务等在内的丰富产品链，始终把“追求绝对收益，为客户提供满意的投资回报”作为发展宗旨，致力于打造统一的投融资管理综合服务平台，帮助投资者实现财富的稳健增长。公司具有行业领先的资产管理团队，打造投资研究、合规风控、运营保障等核心竞争力，业务种类、产品类型和投资策略显著丰富，主动管理转型成效显著，业务收入排名和主动管理规模双提升。

（2）公募基金管理业务

公司通过控股子公司国海富兰克林开展基金的募集和投资管理。国海富兰克林融合中外股东先进的经营管理模式、投资机制、研究平台和风险控制体系，融汇全球视野和本土经验，形成了股票投资、固定收益投资、海外投资共同发展的多元业务格局。

（3）私募投资基金业务

公司通过全资子公司国海创新资本开展私募投资基金管理业务，为基金客户提供私募股权投资方面的资产配置服务，同时根据所投资企业需要在企业管理规范、财务管理、资本运作等方面提供咨询等增值服务。国海创新资本围绕“科技创新、健康生活”两条主线，聚焦信息技术、先进制造、大消费、健康医疗四个国家重点鼓励发展领域，以成长期及成熟期项目投资为主、早期项目投资为辅进行整体资产配置，投资方式包括VC、PE、上市公司大宗交易等。

5.信用业务

公司为客户提供包括融资融券、转融通证券出借、约定购回式证券交易、股票质押式回购交易等在内的一站式证券信用融资解决方案，形成了多元化的“海智融”信用业务产品体系。

6.其他业务

（1）研究业务

公司为投资者提供研究报告及其他定制化的投资研究服务。公司以“勤勉、专业、研究发掘价值”为宗旨，以宏观策略、行业与公司研究、固定收益等研究体系为基石，重点围绕新产业和新经济开展特色研究，形成了计算机、传媒、电子、电力设备新能源、化工、环保、医药等特色研究行业，研究服务覆盖了全国60多家公募基金、保险、资管、阳光私募等机构客户和数百家优秀上市公司。

（2）网络金融业务

公司积极运用互联网思维、理念、技术提供便捷、高效的互联网金融服务，持续加快传统线下业务线上化，在开户、行情、交易、资讯、理财、账户、服务等各个业务环节为客户缩短流程、简化操作、优化体验，建立了以PC端理财终端、Web端综合金融门户、移动端App、微信“三端一微”为核心的多渠道、立体式互联网金融服务体系，为客户提供方便快捷的综合金融服务。

（三）公司所属行业发展阶段、周期性特点、行业竞争格局及公司所处行业地位

1.公司所处行业发展阶段

当前，我国证券行业处在监管政策、业务发展和生态模式大变革的时代。首先，随着我国进入到现代化建设的新时代，逐渐形成以国内大循环为主体国内国际双循环相互促进的新发展格局，为证券行业带来广阔的发展前景：一方面，双循环发展推动国内产业升级，要求建立包括债券市场、股票市场等在内的全方位、多层次金融服务体系，为创意和创新型经济提供融资支持；另一方面，国际形势发生变化，中国企业海外融资面临更多的阻碍，而中国对海外投资者吸引力增强，意味着市场对国内证券行业提供服务的需求进一步拓展，为证券行业发展带来较大空间。其次，随着新《证券法》实施，金融监管力度持续增强，防范金融风险攻坚战取得成效，国内证券行业走向诚信健康发展的良性循环。最后，随着《中欧投资协定》等进一步扩大开放的举措落地，行业开放全面提速，叠加金融科技发展日新月异，日益成为驱动业务发展的重要动力，券商业务生态、模式和发展方向正发生着巨大而深刻的变化，证券行业正处于一个大变革的时代。

2.证券行业周期性特点

证券行业属于周期性行业。我国证券公司的主要业务包括证券经纪、投资银行、资产管理与证券自营等，这些业务的发展前景、盈利状况与证券市场景气度高度相关，其中经纪业务对证券市场交易量的依存度较高，证券自营业务则与证券市场股价指数的波动方向和波动幅度相关。而国内证券市场的成交量、股价指数的波动幅度和波动方向等，受到国民经济发展速度、宏观经济政策、行业发展状况、投资者信心等诸多因素的影响，呈现出周期性变化的特征。

3.行业竞争格局和发展趋势

随着我国资本市场改革不断深化、服务实体经济功能增强、国内居民财富管理需求提升，证券行业面临广阔的发展机遇。大财富、大资管领域，居民财富管理需求明显提升推动公募基金、资管规模快速增长，2020年证券行业代理销售金融产品净收入同比增长149%，投资咨询业务净收入同比增长27%，代表主动管理的集合资管规模期末余额同比增长28%。投行领域，2020年证券行业服务实体经济通过IPO、再融资、债券融资募集规模同比增长75%、42%、28%，随着全面注册制改革落地，投行业务有望继续迎来发展机会。投资领域，投资交易业务已成为证券行业的核心业务之一，近年来收入贡献占比保持在1/3左右。

行业竞争格局日益激烈，行业头部化趋势加剧的同时，差异化、特色化发展趋势凸显。2020年行业前十大券商收入占全行业的42%、利润占51%，头部券商地位稳固。与此同时，多个非头部券商在投行、资管及财富管理业务排名位居前列，打破了头部券商在各个业务条线均处于绝对优势地位的局面。

4.公司所处行业地位

截至报告期末，在137家证券公司中，公司总资产、净资产、净资本规模分别位于行业第32位、31位、33位。2020年内，公司受托客户资产管理业务净收入行业排名22位；证券投资收益行业排名30位；融资业务利息收入行业排名35位；投资银行业务收入行业排名38位；代理买卖证券业务净收入行业排名46位。（以上数据来源：中央结算公司、中国证券业协会）。公司证券经纪业务在广西市场占有率位列第一，区域和品牌优势明显。

（四）主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√是 □否

1.主要会计数据

（1）合并财务报表主要会计数据

单位：元

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（2）母公司财务报表主要会计数据

单位：元

■

注：2020年1月，公司配股方案实施完成，向原股东每10股配售3股，总股本从4,215,541,972股增加至5,444,525,514股。根据《企业会计准则第34号一每股收益》《〈企业会计准则第34号一每股收益〉应用指南》和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号一净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》，比较期间基本每股收益已按照调整后的股数进行计算。

2.分季度主要会计数据

（1）合并财务报表分季度主要会计数据

单位：元

■

（2）母公司财务报表分季度主要会计数据

单位：元

■

上述会计数据或其加总数与公司已披露季度报告、半年度报告相关会计数据不存在重大差异。

3.母公司净资本及相关风险控制指标

单位：元

■

注：2020年1月23日，中国证监会修订并发布了《证券公司风险控制指标计算标准规定》（证监会公告[2020]10号）（以下简称新标准），新标准于2020年6月1日正式施行。上表除列示了按原标准计算的公司2019年12月31日的经审计的风险控制指标外，还列示了按新标准追溯计算的经审计的公司2019年12月31日的风险控制指标。

（五）股本及股东情况

1.普通股股东数量及前10名股东持股情况

单位：股

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2.公司优先股股东总数及前10名优先股股东情况

□ 适用 √ 不适用

3.以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

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（六）公司债券情况

1.公司债券基本信息

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2. 公司债券信息评级情况及评级变化情况

（1）2020年3月13日，中诚信国际信用评级有限责任公司对公司及“20国海C1”的信用状况进行了综合分析，公司主体信用等级为AAA，评级展望为稳定，本次债券的信用等级为AA+。

（2）2020年4月17日，中诚信国际信用评级有限责任公司对公司及“2020年非公开发行公司债券”的信用状况进行了综合分析，公司主体信用等级为AAA，评级展望为稳定，本次债券的信用等级为AAA。

（3）根据《募集说明书》相关约定，公司 “18国海C1”不进行债券评级和债券跟踪评级。

3.截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

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三、经营情况讨论与分析

（一）报告期内公司经营情况简介

2020年，中国经济在遭受新冠疫情的冲击后逐步复苏，资本市场改革持续推进，市场活力增强。一级市场股债融资规模同比实现增长，二级市场主要股票指数震荡上行，股基成交额同比增加，债券市场价格指数呈宽幅波动。面对机遇挑战并存的外部环境，公司在抓牢抓实疫情防控工作的同时，全力推动经营稳增长，客户基础和业务优势不断增强，公司整体发展进入转型升级、稳健发展的良性循环，经营业绩保持稳中向好趋势，证券自营、金融市场、经纪业务、投资银行、资产管理等多项业务同比均实现增长。在股东的大力支持和董事会的正确领导下，公司经营层带领全体员工付出艰辛努力，取得来之不易的优异成绩，实现了“十三五”圆满收官。报告期内，公司实现营业收入448,201.52万元，同比增长25.89%；利润总额104,124.89万元，同比增长45.28%；归属于上市公司股东的净利润72,537.63万元，同比增长48.73%。

（二）报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

（三）占公司营业收入或营业利润10%以上的业务情况

单位：万元

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1.零售财富管理业务

2020年，公司零售财富管理业务以“客户、精品、提升”三大工程为统领，通过服务（营销）内容提升、渠道场景搭建和机制改革等措施，持续扩大客户资产规模，提高金融科技运用能力和客户服务质量，筑牢零售财富业务根基，推动财富管理转型。2020年，公司零售财富管理业务实现营业收入106,747.48万元，同比增长40.46%。

（1）证券经纪业务

2020年，国内证券市场震荡上行，交易活跃度明显提高，上证指数较年初上涨13.87%，二级市场股票日均交易额同比上涨63.02%（源自Wind资讯），与此同时，行业集中度持续提高，价格竞争更趋激烈。面对复杂多变的外部经营环境，公司证券经纪业务持续开拓客户资产规模，整合业务资源，体系化获客能力明显增强，渠道产能持续提升；全力推动数字化运营项目建设，上线后端收费投顾综合服务产品；通过科技赋能提高客户服务质量，优化线上服务手段，打造“财富大咖秀”等客户服务品牌。2020年，证券经纪业务实现营业收入59,137.60万元，同比增长46.33%。

2020年，公司证券经纪业务的交易额及市场份额情况如下表所示：

单位：万元

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注：市场数据来源于沪深交易所公布的统计月报。表中A股股票、基金和债券成交金额中包含信用业务成交金额；其他证券为港股通。

（2）期货经纪业务

2020年，期货市场快速发展，交易品种扩容提速、市场规模大幅增长，期货市场功能进一步深化。控股子公司国海良时期货持续推动产业服务和财富管理战略转型，多渠道提质增效，日均客户权益同比增长22.02%；协同推进产业服务，产业客户成交额同比增长49.73%。报告期内，国海良时期货日均客户保证金规模35.87亿元，交易额市场占有率0.51%。2020年，期货经纪业务实现营业收入20,065.67万元，同比增长54.61%。

（3）代理销售金融产品业务

2020年，公司代理销售金融产品业务加大权益类公募基金及优秀私募基金产品引进力度，加强资产管理产品销售，搭建开放式产品服务平台，完善产品考核机制、系统建设和售后服务。2020年，公司代理销售金融产品业务新增代销产品98只（不含收益凭证），同时在线重点产品数量达到129只。

2020年，公司代理销售金融产品的情况如下表所示：

单位：万元

■

注：其他金融产品包含商业银行理财产品、基金子公司下属资产管理子公司的资产管理计划、保险产品等金融产品。以上销售收入为母公司销售金融产品实现的收入。

2.企业金融服务业务

2020年，公司企业金融服务业务加大重点地区股债业务开发力度，增加项目储备数量，打造区域服务标杆及精品项目；积极探索创新，年内完成行业多个首单项目；持续完善业务内控机制，加强项目过程管理和集中管控，整体融资规模和收入利润稳步提升。2020年，公司企业金融服务业务实现营业收入27,312.97万元，同比增长29.40%。

2020年，公司企业金融服务业务情况如下表所示：

单位：万元

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（1）权益融资业务

2020年，随着注册制改革进一步推进和科创板的正式推出，权益融资市场规模持续增长，与此同时，行业头部效应进一步提升，中小券商竞争态势持续加剧，公司权益融资业务加大区域深耕力度，加强项目储备。2020年，公司完成1家IPO和1家并购配套融资项目。

（2）固定收益融资业务

2020年，公司固定收益融资业务稳步恢复，承销规模同比提升，全年成功发行56家债券项目，融资规模同比增长239.16%；积极探索创新，年内完成全国首单农垦系统农村产业融合专项债、广西首单储架公司债、养老产业专项债等多个首单项目，利率创近年来新低。同时，公司集中优势资源，进一步深耕重点区域，广西区域债券市场融资规模行业第一。2020年，公司债券主承销家数排名大幅提升25名至行业第35名（源自wind资讯）。

3.销售交易与投资业务

2020年，受疫情防控进展和货币政策逆周期调节力度变化双重影响，国内主要股票指数震荡上行，债券市场呈宽幅波动。面对复杂多变的市场环境，公司销售交易与投资业务坚持稳中求进的工作方针，前瞻性地预判市场机会和隐藏风险，取得较好的投资收益。2020年，公司销售交易与投资业务实现营业收入121,130.30万元，同比增长27.24%。

2020年，公司销售交易与投资业务情况如下表所示：

单位：万元

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（1）证券自营业务

2020年，公司证券自营业务始终秉承价值投资理念，完善投研体系，加强波动风险控制，完善跨市场配置工具，实现了较好的投资收益。债券投资业务在固定收益证券的基础上，加强了指数基金、可转换债券、可交换债券的投资研究，同时拓宽了中性量化策略的投资领域和规模；权益投资业务围绕优质赛道积极布局头部公司，注重平衡风险收益，充分利用可转债、股指套期保值等工具应对疫情影响下市场的高波动性，在回调过程中控制回撤风险，组合整体获得了较好收益。

（2）金融市场业务

2020年，公司金融市场业务坚持以客户为中心，以客户需求驱动，积极开展各项经营活动：一是做市业务积极调整做市策略和持仓结构，灵活运用国债期货、利率互换等金融工具，积极发展各类中性交易策略；稳步发展票据业务，积极参与票据市场的创新类产品，成为首批标准化票据的投资交易机构。二是销售交易业务积极探索新的盈利模式，提升销售交易功能，大力发展一级半、撮合业务等中间业务，形成多种较低风险的收入业务模式。三是政策性金融债承分销业务加强销售力度，加大自主投标，利率债承分销排名稳居券商前列。

4.投资管理业务

公司投资管理业务板块主要包括资产管理业务、公募基金管理业务、私募投资基金业务。2020年，公司投资管理业务实现营业收入114,216.63万元，同比增长21.98%。

（1）资产管理业务

2020年，公司资产管理业务积极探索差异化、特色化发展之路。持续提升投研能力，向主动管理转型；积极挖掘市场机会，持续优化固收产品及策略，产品规模和产品业绩稳步提升；年内推出国内首个境外投资者北向持股跟踪指数，发行市场首单夹层增信汽车金融类ABS。截至报告期末，共管理194只集合计划、57只单一产品（或定向资管计划）和7只资产支持专项计划，资产管理规模1,039.93亿元。2020年，公司资产管理业务实现营业收入34,739.97万元，同比增长20.82%。

2020年，公司资产管理业务规模及净收入情况如下表所示：

单位：万元

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注：上表所述资产管理规模为受托管理资产的期末净值。

（2）公募基金管理业务

2020年，控股子公司国海富兰克林进一步巩固投研能力，加强市场跟踪研究，打造权益类基金拳头业务，23只基金中13只投资业绩排名行业前1/2，占资产管理规模的64.67%；持续完善产品线布局，年内发行5只基金，发行规模超140亿元；积极推动基金渠道营销，加大电商平台合作，并积极拓展海外业务，提升多元业务能力。截至报告期末，国海富兰克林旗下共管理36只公募基金产品以及6只特定客户资产管理计划，资产管理规模530.22亿元，同比增长76.94%。2020年，公募基金管理业务实现营业收入34,765.71万元，同比增长39.60%。

（3）私募投资基金业务

2020年，控股子公司国海创新资本稳步推进新基金募集、项目投资和退出工作，年内完成多个项目的投资交割，10余个存量项目实现全部或部分退出，获得良好的投资业绩。截至报告期末，国海创新管理的基金规模达124.08亿元。2020年，国海创新资本实现营业收入16,199.57万元，入选融资中国“2020年度中国最佳券商私募基金子公司10强”。

5.信用业务

2020年，公司信用业务紧抓市场机遇，坚持以客户需求为导向，不断加强营销服务体系建设，增强业务核心竞争力。一方面积极拓展融资融券业务，丰富两融产品，优化客户结构；另一方面持续强化风险管控能力和全业务链风险管控机制，着力化解股票质押业务风险。截至报告期末，公司融资融券规模74.78亿元，自有资金的股票质押业务待购回金额43.39亿元。2020年，公司信用业务实现营业收入32,127.35万元，同比增长21.55%。

6.其他业务

（1）研究业务

2020年，公司研究业务一方面持续加强机构客户业务拓展，落实客户分级分类管理，同时体系化丰富研究服务，增强客户粘性，客户覆盖范围、公募佣金收入同比大幅增长；另一方面，坚持差异化研究，进一步提升研究的系统性和前瞻性，月度十大金股、周金股组合涨幅远超指数。

（2）网络金融业务

2020年，公司网络金融业务以客户需求为导向，开展产品规划和实施，持续加强金探号APP入口运营，大力提升客户体验，增强客户粘性，金探号APP交易客户数同比增长21.67%，荣获“中国证券业APP运营团队君鼎奖”、“中国证券业投顾服务APP君鼎奖”、“中国证券公司杰出APP奖”等奖项；同时，积极升级金融科技能力，推动数字化转型，提高业务流程自动化率，上线零售业务数字化运营、“盈享利”线上投顾综合服务平台等一系列创新科技项目，业务数字化程度进一步提升。

（四）是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

（五）报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

单位：元

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（六）面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

（七）涉及财务报告的相关事项

1.与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法变更情况说明

2017年7月5日，财政部修订发布《企业会计准则第14号一收入》（以下简称新收入准则），将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易(或事项)的收入确认和计量给出了明确规定，从而能够更加科学合理地确认和计量企业的收入。根据财政部的规定，公司自2020年1月1日起执行新收入准则，并相应变更会计政策。公司首次执行新收入准则累积影响数对财务报表未产生重大影响，因此公司未对年初留存收益及财务报表其他相关项目进行调整。

上述事项详见公司于2020年3月28日登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《国海证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

2.公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

3.上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

（1）本期新纳入合并财务报表范围的子公司

报告期内，公司新设另类投资子公司国海证券投资有限公司，注册资本100,000万元，已于2020年4月完成工商登记手续，本期将其纳入合并财务报表范围。

（2）本期新纳入合并财务报表范围的结构化主体

经评估本公司持有结构化主体连同本公司作为其管理人所产生的可变回报的最大风险敞口，以及管理人在决策机构中的表决权是否足够大，以表明本公司对结构化主体拥有控制权,本期公司新增实施控制的结构化主体包括：国海证券扬帆3330号集合资产管理计划、国海证券扬帆3203号集合资产管理计划、国海证券扬帆3039号集合资产管理计划、国海证券扬帆3207号集合资产管理计划、国海证券扬帆3502a号集合资产管理计划、国海证券扬帆3503a号集合资产管理计划、国海良时跃跃盈3号集合资产管理计划、国海证券扬帆3033号集合资产管理计划、国海证券扬帆3035号集合资产管理计划、国海证券扬帆3041号集合资产管理计划、国海证券扬帆3505号集合资产管理计划、国海证券扬帆3506号集合资产管理计划、国海证券扬帆3601号集合资产管理计划、国海证券扬帆3602号集合资产管理计划、国海证券扬帆3211号集合资产管理计划、国海证券扬帆3043号集合资产管理计划、国海证券启航量化对冲8012号集合资产管理计划、国海证券启航4003号（医疗健康）集合资产管理计划、国海证券启航量化对冲8013号集合资产管理计划、国海证券启航量化对冲8015号集合资产管理计划、国海证券启航量化对冲8016号集合资产管理计划、国海证券启航量化对冲8017号集合资产管理计划、国海证券启航价值轮动8060号集合资产管理计划和国海良时金时1号指数增强集合资产管理计划。

（3）本期不再纳入合并财务报表范围的结构化主体

报告期内国海证券启航量化对冲8011号集合资产管理计划、国海证券扬帆定开债2222号集合资产管理计划已赎回，报告期内富兰克林国海灵活配置1号特定客户资产管理计划、国海证券卓越3164号单一资产管理计划已清算，本期末不再纳入合并财务报表范围。

董事长： 何春梅

国海证券股份有限公司

二○二一年三月十八日

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2021-17

国海证券股份有限公司

第九届董事会第四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第四次会议通知于2021年3月8日以电子邮件方式发出，会议于2021年3月18日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦4楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人。何春梅董事长、倪受彬独立董事、刘劲容独立董事通过视频方式参加会议，其他6名董事现场参加会议。会议由公司董事长何春梅女士主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了如下议案：

一、《关于审议公司2020年度经营层工作报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

二、《关于审议公司2020年度董事会工作报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

该报告全文与本公告同日在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

三、《关于审议公司董事会战略与投资委员会2020年度工作报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

四、《关于审议公司董事会薪酬与提名委员会2020年度工作报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

五、《关于审议公司董事会审计委员会2020年度工作报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

六、《关于审议公司董事会风险控制委员会2020年度工作报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

七、《关于审议公司2020年度董事履职考核报告的议案》

本议案逐项表决如下：

（一）何春梅董事长2020年度履职考核结果为称职。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

关联董事何春梅女士回避表决。

（二）王海河董事2020年度履职考核结果为称职。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

关联董事王海河先生回避表决。

（三）吴增琳董事2020年度履职考核结果为称职。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

关联董事吴增琳先生回避表决。

（四）秦敏董事2020年度履职考核结果为称职。

(下转124版)