上海大屯能源股份有限公司
公司代码：600508 公司简称：上海能源
2020年年度报告摘要
一重要提示
1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本期母公司实现净利润330,687,480.72元，加上年初未分配利润6,542,574,393.28元，扣除2020年已分配的2019年度普通股股利172,729,602.00元，2020年度母公司可供股东分配的利润为6,700,532,272.00元。
公司以2020年底总股本72,271.8万股为基数，拟向公司全体股东按每10股派发现金红利2.78元（含税），共派发现金红利200,915,604.00元，母公司剩余可供股东分配的利润6,499,616,668.00元用于以后年度分配。
二公司基本情况
1公司简介
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2报告期公司主要业务简介
（一）公司所从事的主要业务、经营模式
公司主营业务范围：煤炭开采、洗选加工、煤炭销售，铁路运输(限管辖内的煤矿专用铁路)，火力发电，铝及铝合金的压延加工生产及销售等业务。
1、煤炭采掘
2020年，公司原煤、洗煤共实现销售收入471,774.26万元，占公司主营业务收入的62.99%，公司所属行业为煤炭采掘业。
（1）公司江苏徐州生产基地，位于苏鲁交界的江苏省徐州市沛县境内的大屯矿区。大屯矿区交通方便，有徐（州）沛（屯）铁路专用线，在沙塘站与陇海铁路接轨，全长82.87Km，有矿区支线到达各煤矿。区内公路四通八达，徐济高速公路、省级公路纵贯矿区南北，京杭大运河从矿区东部通过，水路交通较为方便。大屯矿区地处华北石炭二叠系聚煤区的东南部，为滨海平原环境含煤沉积，含煤地层是上石炭统太原组（C3t）及下二叠统山西组（P1sh），煤系厚度一般在208～323米,含煤层(或煤线)14～18层。可采煤层4层，可采煤层总厚度约6.25～12.7米，至2020年末保有资源储量69131.69万吨。大屯矿区水文地质类型、地质类型均为中等，开采工艺为综采放顶煤及综采。大屯矿区煤炭品种为1/3焦煤、气煤和肥煤，是优质炼焦煤和动力煤，其中，冶炼用六级、九级精煤分别获得国家优质产品银质奖和部优产品称号。
公司徐州生产基地有姚桥煤矿、孔庄煤矿和徐庄煤矿3对煤炭生产矿井，受政策影响压减产能40万吨/年，报告期内年核定生产能力由769万吨降至729万吨，煤炭品种为1/3焦煤、气煤和肥煤，是优质炼焦煤和动力煤；新疆有106煤矿生产矿井1对，年核定生产能力120万吨；公司选煤中心生产能力达820万吨。
公司姚桥煤矿现有-400和-650两个生产水平，主采煤层7号煤和8号煤，岩巷掘进采用炮掘工艺，煤巷掘进采用综合机械化掘进工艺，3个采煤工作面，其中2个采用综采放顶煤回采工艺，1个采用综采一次采全高回采工艺，其中姚桥煤矿7263综采工作面为江苏省第一个深部复杂开采条件下的智能化采煤工作面。2020年底，姚桥煤矿生产能力由445万吨/年重新核定为425万吨/年。
公司孔庄煤矿现有-785m和-1015m两个生产水平，主采煤层7号煤和8号煤，岩巷掘进采用炮掘工艺，煤巷掘进采用综合机械化掘进工艺，2个采煤工作面全部采用综采一次采全高回采工艺。孔庄煤矿现核定生产能力144万吨/年。
公司徐庄煤矿现有-400和-750两个生产水平，主采煤层7号煤和8号煤，岩巷掘进采用炮掘工艺，煤巷掘进采用综合机械化掘进工艺，2个采煤工作面分别采用综采一次采全高回采工艺和综采放顶煤回采工艺。2020年底，徐庄煤矿生产能力由180万吨/年重新核定为160万吨/年。
（2）公司新疆煤炭生产基地，位于新疆准南煤田呼图壁白杨河矿区，有两对矿井（基建矿井苇子沟煤矿、生产矿井106煤矿）。新疆白杨河矿区煤系地层为侏罗系西山窑组，主要可采煤层有四层：5号煤属于大部～局部可采较稳定中厚煤层，平均厚度2.22米；6号煤属于大部～局部可采较稳定中厚煤层，平均煤厚2.73m；7号煤属于全区可采稳定型厚煤层，平均煤厚9.24米；8号煤属于全区可采稳定型厚煤层，平均煤厚5.03米，至2020年末两矿保有资源储量65542.00万吨。矿井地质类型中等，水文地质条件中等，属低瓦斯矿井，可采煤层煤种为不粘煤。106煤矿核定生产能力120万吨/年，现有+1273一个生产水平，主要开采煤层为6号、7号、8号煤层，现采7号煤层，巷道掘进采用综合机械化掘进工艺，1个采煤工作面采用综采放顶煤回采工艺。
2、火力发电、铝加工、铁路运输等
公司现共有四台机组，均位于本部，总装机容量820兆瓦；公司已取得供电类电力业务许可证，进入电力交易市场。2020年度，除内部自用外，公司电力板块实现销售收入144,418.82万元，占公司主营业务收入的19.28%。公司铝加工年生产能力为10万吨，2020年度，公司铝产品加工实现销售收入118,829.04万元，占公司主营业务收入的15.87%。公司自营铁路181.9公里，年运输能力为1300万吨；公司所属拓特机械制造厂从事煤矿机械设备制造和修理，年设备制修能力18000吨。2020年度，公司自营铁路运输及设备制修等业务实现销售收入13,895.67 万元，占公司主营业务收入的1.86%。公司拥有较完整的煤电铝运一体化产业链。
（二）行业情况说明
公司所属行业为煤炭采掘业。随着煤炭行业供给侧结构性改革深入推进，优质产能释放，煤炭市场供需基本平衡、价格在合理区间内波动，煤炭企业盈利能力稳定。2021年，在“双循环”格局驱动以及新基建持续发力下，宏观经济增速将加速复苏并带动国内能源消费量增速回升，煤炭市场供需“紧平衡”的基本格局有望持续，预计煤炭价格将逐步稳定在绿色区间，公司经营业绩、区域市场地位基本保持稳定。
长期以来，公司以优质的炼焦煤、动力煤产品及服务，赢得了煤炭用户的广泛赞誉，以诚信经营和良好的业绩获得了权威机构认定的“AAA级”企业信誉等级，打造了企业煤炭品牌优势。
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
4股本及股东情况
4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表
单位: 股
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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5公司债券情况
□适用 √不适用
三经营情况讨论与分析
(一)主营业务分析
1.利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
■
财务费用：本期比上年同期减少42.08%，主要受带息负债较同期减少的影响。
经营活动产生的现金流量净额：本期比上年同期减少69.06%，主要受同期票据贴现收到的现金较多的影响。
投资活动产生的现金流量净额：本期比上年同期现金流出减少37.45%，主要受同期购建的固定资产支付的现金较多的影响。
筹资活动产生的现金流量净额：本期比上年同期现金流出减少88.68%，主要受同期偿还债务支付的现金较多的影响。
资产减值损失：本期比上年同期减少80.08%。本年度公司继续对出现减值迹象的资产进行了减值测试，经测试计提的资产减值损失金额较同期减少。
2.收入和成本分析
√适用 □不适用
(1).主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
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(2).产销量情况分析表
√适用 □不适用
■
注：公司原煤生产量、销售量变动较大的原因是公司控股子公司新疆天山煤电所属106煤矿于2020年1月起作为生产矿井统计。
(3).成本分析表
单位：元
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(4).主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额318,700.68万元，占年度销售总额41.64%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0 %。
前五名供应商采购额132,555.36万元，占年度采购总额36.97%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额72,434.99万元，占年度采购总额20.20%。
3.费用
√适用 □不适用
单位： 元
■
4.研发投入
(1). 研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
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(2). 情况说明
□适用 √不适用
5.现金流
√适用 □不适用
单位： 元
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经营活动产生的现金流量净额：本期比上年同期减少69.06%，主要受同期票据贴现收到的现金较多的影响。
投资活动产生的现金流量净额：本期比上年同期现金流出减少37.45%，主要受同期购建的固定资产支付的现金较多的影响。
筹资活动产生的现金流量净额：本期比上年同期现金流出减少88.68%，主要受同期偿还债务支付的现金较多的影响。
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三)资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.资产及负债状况
单位：元
■
应收账款：比上期期末增加46.25%，主要受本期尚在信用期内的销售款项增加的影响。
应收款项融资：比上期期末减少36.65%，主要受本期销售收入以银行承兑汇票结算减少的影响。
预付账款：比上期期末增加55.14%，主要受预付材料款增加的影响。
投资性房地产：比上期期末增加43.31%，主要受本期新增房产出租的影响。
无形资产：比上期期末增加38.5%，主要受本期控股子公司中煤能源新疆鸿新煤业有限公司采矿权资产增加的影响。
应交税费：比上期期末减少34.66%，主要受本期应交所得税余额减少的影响。
长期借款：比上期期末增加72.3%，主要受本期项目借款增加的影响。
长期应付款：比上期期末增加252.01%，主要受本期控股子公司中煤能源新疆鸿新煤业有限公司应付采矿权价款增加的影响。
2.截至报告期末主要资产受限情况
□适用 √不适用
3.其他说明
□适用 √不适用
(四)行业经营性信息分析
√适用 □不适用
公司主营业务为煤炭开采、洗选加工、煤炭销售。公司所属行业为煤炭采掘业。公司江苏徐州生产基地现有三对煤炭生产矿井，新疆生产基地现有生产矿井一对、在建煤矿项目一个。本报告期，公司自产原煤846.38万吨，累计完成掘进综合进尺27595米。本报告期，公司实现煤炭销售营业收入47.18亿元，自产煤销售635.91万吨。本报告期，公司未开展贸易煤业务。
煤炭行业经营性信息分析
1.煤炭业务经营情况
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
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2.煤炭储量情况
√适用 □不适用
■
3.其他说明
（一）公司在安全管控方面采取的主要措施
2020年，公司上下深入贯彻习近平总书记关于安全生产重要论述精神，始终把安全生产放在各项工作的首位，坚持安全“五零”目标“六严”管理不动摇，坚持安全生产与疫情防控“双推进、两不误”，以“一年小灶、三年大灶”为抓手，强化责任落实、狠抓现场管控，公司安全形势和疫情防控实现“双平稳”。本部三矿和106煤矿安全生产标准化全部保持国家一级水平；救护大队标准化保持国家特级；公司荣获中煤集团“安保型”企业称号。
一是创新安全管理方法，安全工作机制持续优化。职工行为规范实现智能化治理。在姚桥煤矿试点建成了全国首个井下违章智能识别抓拍系统，职工违章行为同比降低40%。职工安全素质实现精准化考培。开发应用了员工素质提升APP，按照“因岗设题、一岗一册”，为安管人员、岗位员工构建了一套供日常培训、学习、考试的实用性信息化新平台。事故应急救援实现快速化处置。在徐庄煤矿试点建成了应急处置“一键启动”信息化系统，实现17类事故应急救援一键调度、通知、响应、处置，应急响应时间由原来20分钟以上缩短至3分钟，有效提升矿井应急处置能力。
二是坚持严管理严问责，安全责任得到有效落实。及时抓好安全部署，有序开展安全活动。公司结合安全形势，先后开展安全约谈、安全提醒31矿（厂）次；全年不间断、高质量组织开展了“平安一季度”“学法规、抓落实、强管理”“安全生产月”“百日安全”等6项主题安全活动，有力推动年度安全目标的顺利实现。落实安全目标管理，强化安全履职考核。公司先后出台了疫情防控与安全生产保障措施、涉险事故责任追究办法、煤矿重大安全风险研判防控实施办法和保障年底前安全生产十项措施等安全管理制度10余项，实行了突击督查常态化管理，保证了对安全履职的严监管，从严落实安全责任考核，持续用好重奖重罚、安全账户等经济政策，始终保证了安全严管理、严考核、严问责。
三是有序推进专项治理，事故风险实现可防可控。扎实开展“一年小灶、三年大灶”。对国务院督导组检查的问题逐条进行了落实整改，公司顺利通过了江苏省灾害严重矿井生产能力专家评审、冲击地压矿井安全论证，各矿顺利通过了“解剖式”监察与专家会诊、专项整治“回头看”监察，始终保持安全生产依法合规。坚持实施安全“精准治理”。深刻吸取2020年以来山东新巨龙公司“2.22”冲击地压事故、重庆松藻煤矿“9.27”火灾事故、湖南耒阳源江山煤矿“11.29”透水事故、重庆吊水洞煤矿“12.4”一氧化碳超限事故等典型事故教训，累计召开业务会商会议279场次、完善灾防措施78项，组织开展“一通三防”自查自纠、防治水专项治理等煤矿系统精准治理活动82场次，对19项重点问题和隐患实行了三年行动“两个清单”管理，杜绝了系统性安全问题。坚持安全双重预防机制。落实安全风险年报告、季辨识、月预控、周预警、班排查的分级管控责任，累计对77项重大安全风险实行了清单式管控，对8个重点头面实行了挂牌督办，确保了各类风险安全可控；落实隐患公司季前排查、单位月度全面排查、系统专业旬排查、现场日常排查工作机制，严格隐患整改闭环考核，杜绝了重大隐患。不断强化应急救援管理。累计修订应急预案、应急处置方案162个、完善应急处置卡3168份；组织3239人次，开展各类应急实战化演练81场次，有效锻炼了应急处置能力。规范井下劳动用工。公司严格按照江苏省关于年底前完成井下劳务派遣人员清退的工作目标要求，通过多次协调沟通，制定实施专项工作方案，采取井下用工再招聘、签订劳动合同等措施，全面完成了井下劳务派遣人员的清退。
四是加快推进重点工程，安全基础持续夯实。加快推进智能化建设。出台了《公司智能化矿井建设（2020~2022年）规划方案》，重点投资7亿余元，在建和建成了姚桥煤矿7263、徐庄煤矿8331等7个智能化采掘工作面，基本实现冲击地压头面的智能化开采。稳步推进安全生产标准化对标提升工程。紧紧围绕本部各矿一次性通过国家一级新标准考评验收的目标，召开了新标准实施启动会、专题培训班、验收部署会，有序落实了对标治理、问题攻坚、完善体系、考评申报等重点工作，目前本部四矿已顺利通过江苏省初审，正在积极准备国家验收。全面推进“一优二补三减四化”。出台了《公司2020年度矿井生产系统优化实施方案》，稳步实施了煤矿关闭水平、收缩采区等23个系统优化项目，完成“一通三防”、供电等系统改造工程156项，持续提高煤矿本质安全水平。深入推进新班组建设。召开了公司新班组建设成果总结会，坚持季度考评和“创标建模”主题竞赛，累计评选树立优秀班组107个；重点开展了煤矿岗位知识库的建设与学习，推动全部岗位职工掌握岗位知识“新双百”目标的实现，有效提高基层安全自主管理水平。
五是优化安全培训教育，持续提升全员安全素质。认真开展“学法规、抓落实、强管理”活动。分层次落实了“学法规、抓落实、强管理”学习培训、专题讲座、全员考试等重点工作，承办了江苏煤矿“学法规、抓落实、强管理”知识竞赛，工作成效得到了江苏煤监局的首肯。深入开展安全宣贯活动。以主题安全活动为平台，系统学习宣贯了习近平总书记关于安全生产重要论述，公司举办了2期安全大讲堂、第十七届安全文艺电视大赛，在电视台开辟了《安全警钟》栏目，不间断普及安全生产知识，强化全员安全底线和法律红线意识。坚持狠反“三违”不动摇。落实“三违”治理质量和指标化考核，重点对典型“三违”实行了严追责、全员警示教育，倒逼职工落实按章作业。坚持以考促学、以考促培。公司组织982名干部职工开展了安全知识精准考试；各单位坚持开展干部专业授课，提升一线骨干专业安全素质，并及时学习传达典型事故案例，实行安全警示教育常态化。
（二）环境保护情况说明
1．环保税缴纳情况
根据《中华人民共和国环境保护税法》规定， 2020年共缴纳环保税163.9625万元，未因重大环境保护违法行为受到环保监管部门处罚。
2．环保设施投资情况
2020年公司在环境保护方面共投资10274.3945万元，包括污水处理运营费2502.6万元，购买脱硫脱硝剂2480.64万元，环保治理设施项目投资4941万元,环境宣传费用2.192万元，环境监测费用184万元。
3．环境治理情况
2020年公司积极推广应用节能环保新技术、新工艺、技改技革，逐步淘汰生产过程中高能耗、高污染的生产工艺、技术和装备，确保达到国家强制性标准的要求。相继完成能源审计及管理体系评价、空压机余热回收、矿井水预处理系统升级改造、矸石堆场环境治理、矿井水扩容改造、铝加工轧机油雾净化装置、雨污分流、道路扬尘治理、固废堆场治理等26个项目。
四、导致暂停上市的原因
□适用√不适用
五、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
六、公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用√不适用
七、公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
八、与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
□适用√不适用
、
董事长：包正明
上海大屯能源股份有限公司
2021年3月23日
A股代码：600508 A股简称：上海能源 编号：临2021-003
上海大屯能源股份有限公司
第七届董事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海大屯能源股份有限公司第七届董事会第十八次会议于2021年3月23日在公司行政研发中心附楼317会议室召开。应到董事6人，实到6人，董事长包正明先生、副董事长毛中华先生、独立董事谢桂英女士现场参加会议，董事张少平先生、独立董事魏臻先生以视频方式参加会议，董事曹丽云女士以通讯方式参加会议并表决；公司全体监事及部分高管人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事长包正明先生主持会议。
本次会议所审议的涉及关联交易的议案，事前已取得公司2名独立董事同意提交董事会审议的书面认可。德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）提供的公司2020年度财务会计报告，此前已经公司董事会审计委员会会议审议通过，并形成提交公司董事会审议的决议。
会议审议并通过以下决议：
一、审议通过了关于公司2020年度总经理工作报告的议案
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了关于公司2020年度董事会报告的议案
此议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了关于公司2020年年度报告及摘要的议案
《公司2020年年度报告》需提交公司股东大会审议；公司2020年年度报告及摘要依法在指定信息披露报纸及网站上披露。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
《公司2020年年度报告》详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn.。
四、审议通过了关于2020年度公司独立董事报告的议案
此议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
《2020年度公司独立董事报告》详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
五、审议通过了关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
《公司2020年度内部控制自我评价报告》详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn.。
六、审议通过了关于公司2020年度履行社会责任报告的议案
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
《公司2020年度履行社会责任报告》详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn.。
七、审议通过了关于公司2020年度财务决算报告的议案
此议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
八、审议通过了关于公司2020年度利润分配预案的议案
此议案需提交公司股东大会审议。
经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本期母公司实现净利润330,687,480.72元，加上年初未分配利润6,542,574,393.28元，扣除2020年已分配的2019年度普通股股利172,729,602.00元，2020年度母公司可供股东分配的利润为6,700,532,272.00元。
公司以2020年底总股本72,271.8万股为基数，拟向公司全体股东按每10股派发现金红利2.78元（含税），共派发现金红利200,915,604.00元，母公司剩余可供股东分配的利润6,499,616,668.00元用于以后年度分配。
本年度不进行资本公积金转增股本。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
详见公司[临2021-004]公告《关于2020年度利润分配预案的公告》。
九、审议通过了关于公司2021年度财务预算报告的议案
此议案需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
十、审议通过了关于公司2020年日常关联交易执行情况及2021年日常关联交易安排的议案
此议案需提交公司股东大会审议。
公司2名独立董事对本议案发表了独立意见，对本议案表示同意。
根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，公司6名董事中的4名关联董事对本议案的表决进行回避。
表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票（其中：独立董事同意1票，反对0票，弃权0票）。
本项关联交易议案经非关联董事表决同意后，需提交公司股东大会审议决定，在股东大会上，与上述交易有利害关系的关联股东中国中煤能源股份有限公司将回避本议案的表决。详见公司[临2021-005]公告《上海能源2020年日常关联交易执行情况及2021年日常关联交易安排的公告》。
十一、审议通过了关于续聘公司2021年度审计机构及审计费用的议案
此议案需提交公司股东大会审议。
公司拟续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，继续从事公司及所属企业财务报告审计和财务报告内部控制审计工作；经双方协商，拟定2021年审计费用为65万元（含税）（其中：财务报告审计费用50万元，内部控制审计费用15万元）。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
详见公司[临2021-006]公告《上海能源关于续聘会计师事务所的公告》。
十二、审议通过了关于公司2021年生产经营计划的议案
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
十三、审议通过了关于公司2021年资本支出计划的议案
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
上海大屯能源股份有限公司董事会
2021年3月23日
A股代码：600508 A股简称：上海能源 编号：临2021-004
上海大屯能源股份有限公司
关于2020年度利润分配预案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 上海大屯能源股份有限公司（以下简称“公司”或“上海能源”）以2020年底总股本72,271.8万股为基数，拟向公司全体股东按每10股派发现金红利2.78元（含税）。
● 本预案已经公司第七届董事会第十八次会议、第七届监事会第十五次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议批准。
一、利润分配方案内容
经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年，上海能源母公司实现净利润330,687,480.72元，加上年初未分配利润6,542,574,393.28元，扣除2020年已分配的2019年度普通股股利172,729,602.00元，2020年度母公司可供股东分配的利润为6,700,532,272.00元。
公司以2020年底总股本72,271.8万股为基数，拟向公司全体股东按每10股派发现金红利2.78元（含税），共派发现金红利200,915,604.00元，母公司剩余可供股东分配的利润6,499,616,668.00元用于以后年度分配。
本年度不进行资本公积金转增股本。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
2021年3月23日，公司第七届董事会第十八次会议全票审议通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》，尚需提交公司股东大会审议批准。
（二）独立董事意见
公司2020年度利润分配预案充分考虑了企业生产经营状况、盈利状况、投资安排、资金需求以及股东投资回报等因素，符合公司及全体股东的利益，公司独立董事同意本年度的利润分配预案。
（三）监事会意见
2021年3月23日，公司第七届监事会第十五次会议全票审议通过《关于公司2020年度利润分配预案审核意见的议案》。
监事会认为，公司在充分考虑企业生产经营状况、盈利状况、投资安排和资金需求以及股东投资回报等因素的前提下，拟定的利润分配方案，有利于公司降低经营风险，缓解资金压力，实现可持续发展，符合公司及全体股东的利益。
监事会同意将公司2020年度利润分配预案提交股东大会审议。
三、相关风险提示
本次的利润分配预案尚需公司股东大会批准，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
上海大屯能源股份有限公司董事会
2021年3月23日
A股代码：600508 A股简称：上海能源 编号：临2021-005
上海大屯能源股份有限公司
2020年日常关联交易执行情况及
2021年日常关联交易安排的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●《关于公司2020年日常关联交易执行情况及2021年日常关联交易安排的议案》（以下简称“本议案”）已经公司第七届董事会第十八次会议审议通过，需要提交公司股东大会审议。
●由于地理环境、历史渊源关系等客观因素，公司对大屯煤电（集团）有限责任公司（以下简称“大屯煤电公司”）及其下属公司除在某些生活、生产辅助方面的服务目前尚有一定的依赖性外，不存在其他依赖，公司主营业务没有对各关联方形成依赖或被其控制。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
《关于公司2020年日常关联交易执行情况及2021年日常关联交易安排的议案》，已经于2021年3月23日召开的公司第七届董事会第十八次会议审议通过。本议案的表决中，公司6名董事中的4名关联董事对本议案的表决进行回避。本项关联交易议案经2名非关联董事表决同意后，需提交公司股东大会审议决定，在股东大会上，与上述交易有利害关系的关联股东中国中煤能源股份有限公司（以下简称“中煤能源”）将回避本议案的表决。公司2名独立董事对本议案发表了独立意见，对本议案表示同意。
（二）2020年日常关联交易的预计和执行情况
1、公司2020年度日常关联交易协议执行情况
单位:元 币种:人民币
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中煤第一建设有限公司、中煤第五建设有限公司、中煤第六十八工程有限公司、中煤邯郸设计工程有限责任公司、北京康迪建设监理咨询有限公司、中煤建筑安装工程集团有限公司为公司提供的基建、维修、设计、监理服务，以招标方式进行。
根据公司与中煤财务有限责任公司签订的《金融服务框架协议》约定，中煤财务有限责任公司吸收公司及公司控股子公司的存款，日均余额不超过公司最近一个会计年度经审计的总资产的5%；中煤财务有限责任公司向公司及公司控股子公司发放的贷款余额合计不超过人民币30亿元。2020年底，中煤财务有限责任公司吸收公司存款余额为1.92亿元，向公司发放的贷款余额为5亿元；以上存款、贷款业务2020年度发生利息分别为481.08万元、2293.99万元。
2、2020年度关联交易预算完成情况分析
单位：万元
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上述关联交易事项中，综合服务费、接受劳务、宾馆及后勤服务低于预算金额，主要为徐州大屯工贸实业有限公司预算劳务成本较实际发生减少较多。
材料、配件、设备买卖事项实际发生额较预算减少较多，主要原因是：一是公司2×350MW超临界热电联产项目使用自产煤炭，外购动力煤减少；二是公司压缩投资支出，同时部分设备仍处于采购过程，造成较预计减少较多。
工程设计监理勘察测绘服务及建筑物、构筑物、基建维修低于预算金额，主要原因为部分预算项目未开工或进展较原预计滞后，导致实际交易金额下降。
（三）2021年度日常关联交易预算
单位：万元
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2021年关联交易预算较2020年关联交易发生数增加6.6亿元，主要原因为：为保障公司电厂动力煤供应，预计2021年需自大屯煤电公司龙东煤矿、中煤新集能源股份有限公司、中煤能源南京有限公司采购生产所需煤炭约6.5亿元，较2020年度发生额增加2.8亿元；中煤集团所属矿井建设单位及煤炭装备制造企业在煤炭行业具有较大优势，根据公司2021年度资本支出计划安排，工程建设以及物资设备采购较2020年增加1.7亿元；增加徐州大屯工贸实业有限公司劳务预算1亿元；公司积极开拓内部市场，预计增加销售设备及提供设备租赁业务预算0.7亿元。
2021年公司与中煤财务有限责任公司续签《金融服务框架协议》， 2021年具体存贷款使用额度根据公司经营状况及资金需求而定，未在上表2021年度日常关联交易预算额度内反映。
（四）2021年度日常关联交易情况安排
公司经与各关联方协商一致，在公司实际控制人和控股股东之间已经签署的《综合原料和服务互供框架协议》《工程设计、建设及总承包服务框架协议》等关联交易框架协议基础上，以如下方式处理公司日常关联交易协议：
1、公司继续执行尚未到期的与大屯煤电公司签订的《土地使用权租赁协议》。
2、公司续签如下已到期的日常关联交易协议：
公司与大屯煤电公司续签《设备租赁服务协议》。
公司与大屯煤电公司续签《综合服务协议》，因大屯煤电公司中心医院于2020年10月已转让，本次公司与大屯煤电公司续签的《综合服务协议》中删除了医疗急救服务项目。
公司与大屯煤电公司续签《煤、电供应协议》。
公司与大屯煤电公司下属徐州大屯工程咨询有限公司续签《工程设计、监理、地质钻探、工程勘察、测绘服务协议》。
公司与大屯煤电公司续签《龙东煤矿资产委托运营及煤炭供应协议》。
公司与大屯煤电公司下属中煤大屯铁路工程有限公司续签《铁路设施维护及建筑物构筑物建设维护服务协议》。
公司与大屯煤电公司下属江苏大屯水处理科技有限公司续签《矿井水及工业废水处理委托运营协议》。
公司与大屯煤电公司下属徐州大屯工贸实业有限公司续签《原料和服务供应协议》。
公司与中煤财务有限责任公司续签《金融服务框架协议》。
公司与中煤电气有限公司续签《材料、配件、设备买卖协议》。
公司与中煤张家口煤矿机械有限责任公司续签《材料、配件、设备买卖协议》。
公司与中煤北京煤矿机械有限责任公司续签《材料、配件、设备买卖协议》。
公司与中煤新集能源股份有限公司续签《煤炭买卖协议》
3、公司与中煤能源南京有限公司签订《煤炭买卖协议》。公司与中国煤矿机械装备有限责任公司签订《材料、配件、设备买卖协议》。公司与中煤建设集团有限公司签订《工程设计、建设及总承包服务框架协议》。
二、关联方介绍和关联关系
（一）各方的关联关系
中国中煤能源股份有限公司持有公司62.43%股权，为公司控股股东；中国中煤能源集团有限公司（以下简称“中煤集团”）持有中煤能源57.36%股权，为公司实际控制人。中煤集团控制的除公司以及公司下属企业以外的其他企业均为公司的关联方。
中煤集团所属全资子公司大屯煤电（集团）有限责任公司（以下简称“大屯煤电公司”），为公司关联方；大屯煤电公司下属中煤大屯铁路工程有限公司、徐州大屯工程咨询有限公司、江苏大屯水处理科技有限公司、江苏金屯房地产开发有限公司、江苏苏铝铝业有限公司、徐州大屯工贸实业有限公司，均为公司关联方。
中煤集团所属全资子公司北京康迪建设监理咨询有限公司、中煤建筑安装工程集团有限公司、中煤第五建设有限公司、中煤第一建设有限公司、中煤天津设计工程有限责任公司、中煤能源研究院有限责任公司、中国地方煤矿有限公司、中煤资源发展集团有限公司为公司关联方。
中煤建筑安装工程集团有限公司所属中煤第六十八工程有限公司，中煤天津设计工程有限责任公司所属中煤邯郸设计工程有限责任公司为公司关联方。
中煤集团所属山西中煤四达机电设备有限公司、中煤新集能源股份有限公司、靖远第二发电有限公司、山西保利合盛煤业有限公司、山西保利铁新煤业有限公司、山西省中阳荣欣焦化有限公司、中煤集团山西华昱能源有限公司为公司关联方。
中煤能源所属乌审旗蒙大矿业有限责任公司、鄂尔多斯市伊化矿业资源有限责任公司、中煤北京煤矿机械有限责任公司、抚顺煤矿电机制造有限责任公司、石家庄煤矿机械有限责任公司、天津中煤煤矿机电有限公司、中煤电气有限公司、中煤张家口煤矿机械有限责任公司、中国煤炭开发有限责任公司、中煤财务有限责任公司、
中煤华晋集团韩咀煤业有限公司、中煤化（天津）化工销售有限公司、中煤能源黑龙江煤化工有限公司、中煤西北能源有限公司、陕西南梁矿业有限公司、中煤信息技术（北京）有限公司为公司关联方。
中煤能源（本部）联营公司中天合创能源有限责任公司，为公司关联方。
公司独立董事魏臻先生担任董事长的合肥工大高科信息科技股份有限公司为公司关联方。
（二）主要关联方基本情况
1、大屯煤电公司：1970年成立，系经国务院批准由上海市开发建设，前身为大屯煤矿工程指挥部；1983年由上海市属企业划为原煤炭工业部直属企业，更名为煤炭工业部大屯煤电公司；1997年改制为大屯煤电公司；1998年，划归原中国煤炭工业进出口集团公司（现为“中国中煤能源集团有限公司”）管理。现注册资本为人民币72109万元，主要经营范围为：原煤开采、煤炭洗选、铁路运输，煤炭销售的投资与管理，火力发电，发电设备检修，机械修造、地质勘探、勘察设计、金属冶炼及延压加工、土木建筑工程，计算机开发、应用、技术服务，通信工程安装，经济信息咨询服务，动物养殖，植物种植，信息服务等，（以下限分支机构经营）住宿和餐饮，公路运输等。
2、徐州大屯工程咨询有限公司：系大屯煤电公司全资子公司。原名徐州大屯煤电设计院有限公司，于2005年7月1日变更为徐州大屯工程咨询有限公司。现注册资本为人民币5000万元，主要经营范围为：建筑工程、煤炭工程、市政工程设计、勘察、测量、监理、咨询、地质勘查、造价咨询、招标代理、设备监理。
3、江苏大屯水处理科技有限公司：系大屯煤电公司全资子公司。1972年成立，原名大屯煤电公司铁路工程处，2018年1月29日改制为江苏大屯煤电铁路运输工程有限公司，2018年4月18日更名为江苏大屯水处理科技有限公司，现注册资本为人民币1000万元，主要经营范围为：污水处理及其再生利用，其他水的处理、利用与分配，运行维护服务，工程管理服务，环保咨询、环保技术推广服务，环保工程施工，节能工程施工，工程设计活动，水污染治理，环境保护专用设备制造与销售，电气安装，管道和设备安装，土壤污染治理与修复服务，土地整治服务，自来水生产和供应，其他机械设备及电子产品批发。
4、中煤大屯铁路工程有限公司：系大屯煤电公司全资子公司。1972年3月成立，原名大屯煤矿工程指挥部建筑工程大队；1978年12月，更名为建筑工程处；1988年初在工商机关登记注册，定名为大屯煤电公司建筑工程处；1997年更名为中煤大屯建筑安装工程公司，2017年改制为中煤大屯建筑安装工程有限公司，2018年8月为转型发展，改名为中煤大屯铁路工程有限公司。现注册资本为人民币5000万元，主要经营范围为：铁路、道路、隧道和桥梁工程建筑，铁路运输维护，铁路货物运输，铁路运输辅助，货运火车站（场）建设、运营，土木工程建筑，室内外装饰工程、道路桥梁工程，线路、管道、设备安装，水泥制品、锯削工具、钢材、建筑五金的销售，木制品加工，模具租赁，地质勘探，工程勘察，地质工程测绘，市政公用工程，矿山工程，电梯安装、维修、保养，国内贸易。资质等级为江苏省住房和城乡建设厅核准的建筑工程施工总承包二级、地基与基础工程专业承包二级、建筑装修装饰工程专业承包二级、矿山工程施工总承包二级、市政公用工程施工总承包二级、建筑机电设备安装工程专业承包二级、铁路工程施工总承包三级、输变电工程承包三级。具有江苏省住房和城乡建设厅颁发的安全生产许可证。
5、中煤北京煤矿机械有限责任公司：系中国煤矿机械装备有限责任公司之全资子公司。1958年10月成立，原名北京煤矿机械厂；2006年6月，进行公司制改制并更名为中煤北京煤矿机械有限责任公司；2006年8月，中煤集团重组改制设立中煤能源，中煤集团将中煤装备的全部权益注入中煤能源，北煤机成为中煤能源间接拥有的全资子公司，实际控制人是中煤集团。现注册资本为人民币144115.81万元，主要经营范围为：制造、加工液压支架、单体支柱、装煤机、洗选设备、配件、集装箱；销售钢材、建筑材料；经营本企业自产机电产品、成套设备及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术的进出口业务（国家实行核定公司经营的14种进口商品除外）；开展本企业“三来一补”业务；技术开发；维修液压支架。
6、中煤张家口煤矿机械有限责任公司：系中国煤矿机械装备有限责任公司之全资子公司。原名张家口煤矿机械厂，2000年5月，进行公司制改制并更名为张家口煤矿机械有限公司，后划归中煤集团下属全资子公司中国煤矿机械装备有限责任公司；2006年6月更名为中煤张家口煤矿机械有限责任公司；2006年8月，中煤集团重组改制设立中煤能源，中煤集团将中煤装备的全部权益注入中煤能源，张煤机成为中煤能源间接拥有的子公司，实际控制人为中煤集团。现注册资本为人民币3,346,854,469元，主要经营范围为：矿山机械设备、普通机械、电器机械制造，钢铁冶炼、铸造，进出口业务。国内贸易（未取得专项审批的商品除外），产品设计，咨询管理服务，计算机软件开发、培训，公路运输、装卸，废旧物资收购（不含有色金属），设备安装、修理，管道安装，工业炉窖的修理、安装，广告业务。
(下转69版)
