浙江三花智能控制股份有限公司2020年年度报告摘要

证券代码：002050 证券简称：三花智控 公告编号：2021-013

浙江三花智能控制股份有限公司

2020年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以3,581,818,372为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.5元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

（一）主营业务情况

公司坚持“专注领先、创新超越”的经营战略，以热泵技术和热管理系统产品的研究与应用为核心，专注于冷热转换、温度智能控制的环境热管理解决方案开发，致力于建筑暖通、电器设备和汽车热管理领域的专业化经营。根据战略性业务和成熟性业务发展所处的不同阶段和特点，公司业务主要分为制冷空调电器零部件业务和汽车零部件业务。制冷空调电器零部件业务主要产品包括四通换向阀、电子膨胀阀、电磁阀、微通道换热器、Omega泵等，广泛应用于空调、冰箱、冷链物流、洗碗机等领域；汽车零部件业务主要产品包括热力膨胀阀、储液器、电子膨胀阀、新能源车热管理集成组件、电子水泵等，广泛应用于传统燃油车、新能源汽车。

报告期内公司主要业务及其经营模式均未发生变化。

（二）行业发展状况

1、制冷空调电器零部件行业

我国是全球空调冰箱最大的制造基地，产销量居世界首位。顺应世界环保潮流，节能变频和智能化已成为趋势，全球各国对控制元器件市场纷纷提出了一系列新的要求，也带来了新的发展机遇。公司作为制冷控制元器件行业的龙头企业，将顺应趋势，牢牢抓住这一机遇，稳健发展。

2、汽车零部件业务行业

全球汽车行业已得到了高速发展，也带动了汽车空调和热管理产品市场需求持续大幅增长。近年来，新能源车的发展已成为确定的趋势，无论混动、纯电动、氢能源汽车均对空调和热管理产品提出了更高更多更新的需求。公司专注于新能源汽车空调及热管理系统的深入研究，由零部件切入并逐渐向组件和子系统发展，已成为法雷奥、大众、奔驰、宝马、沃尔沃、丰田、通用、吉利、比亚迪、上汽、蔚来等客户的合作伙伴。

（三）行业地位

公司是全球最大的制冷控制元器件和全球领先的汽车空调及热管理系统控制部件制造商，“三花”牌制冷智控元器件已成为世界知名品牌，是全球众多车企和空调制冷电器厂家的战略合作伙伴。经过三十多年的发展，公司已在全球制冷电器和汽车热管理领域确立了行业领先地位，公司空调电子膨胀阀、四通换向阀、电磁阀、微通道换热器、车用电子膨胀阀、新能源车热管理集成组件、Omega泵等产品市场占有率全球第一，截止阀、车用热力膨胀阀、储液器等市占率处于全球领先。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

2020年，由于新冠疫情的爆发，国内外均受到不同程度的冲击。全球来看，美国经济降温，欧洲经济复苏迟缓，而中国疫情控制较好，率先实现经济复苏。但是在美联储宽松的货币政策、大宗商品价格持续上涨等复杂多变的国际背景下，公司所处的行业均受到压力。具体到公司经营所处的行业，公司制冷空调电器零部件业务受疫情影响整体业绩短期承压，但随着行业清库存、空调新能效标准发布，需求逐渐开始恢复，甚至创出新高。汽车零部件业务因汽车产业整体下滑受到较大影响，但新能源车发展速度强劲。

报告期内，公司实现营业收入121.10亿元，同比上升7.29%；实现营业利润17.02亿元，同比上升2.27%；归属于上市公司股东的净利润14.62亿元，同比上升2.88%。按照产品划分，制冷空调电器零部件业务营业收入为96.41亿元，同比上升0.04%；汽车零部件业务营业收入为24.69亿元，同比上升49.57%。

一、聚焦经营、深化产业布局

1、制冷空调电器零部件业务

公司制冷空调电器零部件业务受疫情影响，在第一季度大幅下滑的压力下，紧密关注市场动向，积极调整市场策略，对外进一步强化与战略客户的关系，抢抓订单，市场份额稳步提升；同时在空调新能效标准的发布下，积极抓住能效升级、冷媒切换等市场机遇，持续推进更有竞争力的产品。对内公司重点对亚威科业务进行了管理的整合，已经扭转了亚威科的整体经营长期亏损局面。此外，越南工厂的建设已经取得初步成效，有效应对美国提高关税的挑战。

2、汽车零部件业务

汽车零部件业务在做好防疫防控的前提下，积极推进全球营销网络建设及产能布局，墨西哥工厂已实现了多类产品的产能落地和爬坡，绍兴滨海厂区稳步扩建，积极应对了国内外客户订单的交付；同时在现有客户中积极推动集成模块项目，让热管理产品更趋于标准化、集成化和平台化。公司以热泵组件和关键零部件作为业务核心，不断提升产品竞争力，在保证现有客户项目推进下，积极开拓新客户，2020年实现多家新客户的突破和众多新项目的定点，成为了全球十大车厂的一级供应商，总生命周期价值量不断攀升。

二、团结一心、共同抗疫

疫情爆发后，在政府部门的指导下，公司一手抓疫情防控，一手抓复工复产。在全球各地的各子公司及时落实防疫物资储备，攻艰克难，实施分批复工，为客户及时的做好产品服务，保障公司正常经营生产。由于及时、稳妥、有效的防疫措施，公司全年营收实现正向增长。

三、强化产品力的打造 、完善战略产品的专利布局

报告期内，公司研发投入5.18亿元，以研发的持续投入来强化产品力的打造，通过不断地进行优化迭代，用新产品、新技术参与市场竞争。在专利布局上以“排除产品专利风险、增强可维权专利”为主要工作导向，对公司的重点产品的专利开始进行梳理汇总，做到各单元资源共享。截止报告期末，获国内外专利授权2,379项，其中发明专利授权1,168项。

四、关注人才队伍建设，建立持续长效的激励机制

公司继续深化开展“精兵强将、精简高效”工作，推动各业务单元优化人才发展与淘汰机制，对人才盘点结果要展开全面的应用。同时报告期内，公司面向公司董事、高级管理人员以及其他核心人才推进实施了第二期限制性股票激励计划，进一步建立健全了公司长效激励机制。

五、高度重视维护投资者关系、强化服务和回报股东的意识

报告期内，加强并完善内控制度建设，规范三会运行，健全公司信息披露、投资者关系管理等方面工作，并通过互动易平台、投资者来电接听、现场接待等多种方式，确保投资者与上市公司的顺畅交流。2020年度公司市值再创历史新高。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号一一收入》（以下简称新收入准则）。按新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调2020年1月1日的留存收益及财务报表其他相关项目金额。

于2020年1月1日，执行新收入准则未对公司留存收益产生调整影响，其他受影响的财务报表项目及金额见下表：

■

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

(一) 处置子公司

■

（续上表）

■

(二) 其他原因的合并范围变动

1．合并范围增加

■

2．合并范围减少

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股票代码：002050 股票简称：三花智控 公告编号：2021-014

浙江三花智能控制股份有限公司

第六届董事会第十五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十五次会议于2021年3月15日以书面送达、电话、电子邮件方式通知全体董事。会议于2021年3月25日（星期四）8：50在新昌县梅渚镇沃西大道219号三花工业园办公大楼会议室召开。会议应出席董事（含独立董事）9人，亲自出席董事9人。董事陈雨忠先生、张少波先生以通讯表决的方式参加本次会议。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定。公司高级管理人员和监事列席本次会议。本次会议由董事长张亚波主持，经审议表决，形成如下决议：

1、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《公司2020年度董事会工作报告》。

全文详见公司于2021年3月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《2020年年度报告》“第二节主要财务指标”、“第四节经营情况讨论与分析”和“第十节公司治理”。

此项议案尚须提交股东大会审议。

2、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《公司2020年度CEO工作报告》。

3、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《公司2020年度财务决算报告》。

公司2020年度实现营业收入121.10亿元，较上年同期增长7.29%；实现营业利润17.02亿元，较上年同期增长2.27%；归属于上市公司股东的净利润为14.62亿元，较上年同期增长2.88%。全文详见公司于2021年3月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的公告。

此项议案尚须提交股东大会审议。

4、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《公司2020年度报告及其摘要》。

《公司2020年度报告》全文详见公司于2021年3月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的公告；《公司2020年度报告摘要》全文详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》刊登的公告（公告编号：2021-013）。

此项议案尚须提交股东大会审议。

5、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《公司2020年度利润分配预案》。

独立董事就此事项发表了同意的独立意见，该议案内容详见公司于2021年3月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2021-017）。

此项议案尚须提交股东大会审议。

6、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《公司2020年度内部控制自我评价报告》。

公司董事会对目前公司的内部控制制度进行了认真的自查，认为：公司现行的内部控制制度基本完整、合理、有效；各项制度基本能够适应公司目前管理的要求及公司发展的需要，在公司经营管理各个关键环节发挥了较好的管理控制作用。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建议及运行情况。独立董事就此事项发表了同意的独立意见，该议案内容详见公司于2021年3月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的公告。

7、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

全文详见公司于2021年3月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2021-018）。

8、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于〈公司前次募集资金使用情况报告〉的议案》。

独立董事就此事项发表了同意的独立意见，该议案内容详见公司于2021年3月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2021-026）。

9、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于2021年度向银行申请综合授信额度的议案》。

同意公司及控股子公司2021年度向银行申请不超过68亿元的综合授信额度，并提请股东大会授权公司董事长在上述额度范围内全权负责审批相关事宜，授权期限为自股东大会审议通过本议案之日起至下一年度股东大会召开之日止。公司及控股子公司将根据实际需要向各商业银行提出授信申请，各商业银行的具体授信额度和获得授信额度的具体公司以银行的实际授信为准。此项议案尚须提交股东大会审议通过。

10、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于开展票据池业务的议案》。

为优化公司财务结构，减少应收票据占用公司资金，提高公司权益资金利润率，同意公司及控股子公司共享不超过25亿元的票据池额度，票据池业务的开展期限为自股东大会审议通过本议案之日起至下一年度股东大会召开之日止，业务期限内，上述额度可滚动使用。具体每笔发生额提请公司股东大会授权公司董事长根据公司和控股子公司的经营需要按照系统利益最大化原则确定。该议案内容详见公司于 2021年3月27日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2021-019）。

此项议案尚须提交股东大会审议。

11、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》。

本次为控股子公司提供2021年度担保总额为28亿元。该议案内容详见公司于2021年3月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2021-020）。

公司董事会认为：根据控股子公司的生产经营和资金需求情况，本公司通过为控股子公司提供担保，有利于确保其生产经营持续健康发展，有利于稳步拓展海外市场。同时，本次担保对象均为本公司合并报表范围内的子公司，且本公司直接或间接的持有被担保公司100%的股权，本公司有能力对其经营管理风险进行控制，财务风险处于本公司可控制范围内，公司董事会同意本次为控股子公司提供担保事项，并提请股东大会授权公司董事长或董事长授权的代表具体负责与金融机构签订（或逐笔签订）相关担保协议，上述担保额度自2020年度股东大会审议批准之日至2021年度股东大会召开前有效。

但目前浙江三花商贸有限公司、三花国际有限公司（美国）、三花亚威科资产负债率均已超过70%，为此，本次担保事项尚须提交股东大会审议。

12、会议以4票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《公司2021年度日常关联交易预计的议案》。

关联董事张亚波先生、王大勇先生、倪晓明先生、陈雨忠先生、张少波先生回避表决。独立董事对公司2021年度日常关联交易预计事项发表了同意的事前认可意见和独立意见，该议案内容详见公司2021年3月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2021-021）。

13、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司进行审计的工作能恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年度审计机构。独立董事对公司续聘2021年度审计机构事项发表了同意的事前认可意见和独立意见，该议案内容详见2021年3月27日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2021-022）。

此项议案尚须提交股东大会审议。

14、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于开展期货套期保值业务的议案》。

为锁定公司产品销售价格和产品成本，有效地防范和化解由于原材料价格变动带来的市场风险，减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，公司拟使用自有资金不超过2亿元开展套期保值业务，开展期限为自董事会审议通过本议案之日起至下一年度董事会召开之日止，业务期限内，上述额度可滚动使用。

独立董事就此事项发表了同意的独立意见，该议案具体内容详见公司于2021年3月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2021-023）。

15、审议《关于购买董监高责任险的议案》。

为进一步完善风险管理体系，保障公司及公司董事、监事和高级管理人员的

权益，根据《上市公司治理准则》等法律法规，拟为公司及公司董事、监事和高

级管理人员购买责任保险。赔偿限额不超过人民币1亿元，保费不超过人民币40万元，保险期限1年。为提高决策效率，董事会提请股东大会授权公司管理层办理董监高责任险购买的相关事宜。

该议案全体董事回避表决，将直接提交股东大会进行审议。独立董事就此事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司于2021年3月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2021-024）。

16、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。

鉴于募投项目建设已完成，为最大程度发挥募集资金效能，提高募集资金使

用效率，结合公司实际经营情况，公司董事会同意公司将汽零部分募集资金投资项目相关节余募集资金7,094.14万元（包括累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额及尚未支付的1,344.47万元尾款，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金。

独立董事就此事项发表了同意的独立意见，该议案具体内容详见公司2021年3月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2021-025）。

此项议案尚须提交股东大会审议。

17、会议以9票同意，0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》。

同意于2021年4月16日召开公司2020年度股东大会，通知全文详见2021年3月27日公司在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的公告（公告编号：2021-015）。

特此公告。

浙江三花智能控制股份有限公司

董 事 会

2021年3月27日

股票代码：002050 股票简称：三花智控 公告编号：2021-015

浙江三花智能控制股份有限公司

关于召开2020年度股东大会通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2020年度股东大会

2、股东大会的召集人：公司董事会

3、会议召开的合法性、合规性情况：经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，决定召开2020年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议召开的日期和时间：

（1）现场会议时间：2021年4月16日（星期五）13:00

（2）网络投票时间：2021年4月16日（星期五）其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年4月16日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年4月16日9:15至2021年4月16日15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。

6、股权登记日：2021年4月9日（星期五）

7、出席对象

（1）截止2021年4月9日下午收市时在中国证券结算登记公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席股东会议，并可以以书面形式委托代理人员出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事、高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

8、会议地点：浙江省新昌县梅渚沃西大道219号三花工业园区办公大楼会议室

二、会议审议事项：

（一）议案名称：

■

（二）议案披露情况：

本次会议审议事项已经公司第六届董事会第十五次会议、第六届监事会第十三次会议审议通过后提交，审议事项符合有关法律、法规和公司章程等规定。具体内容详见公司于2021年3月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告。

（三）特别强调事项

1、本公司独立董事将向本次年度股东大会作述职报告。独立董事的述职报告不作为本次年度股东大会的议案。

2、独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

3、单独计票提示：根据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《上市公司规范运作指引》的要求，议案5、6、10、11、12涉及中小投资者利益，故公司将对中小投资者的表决单独计票，单独计票结果将及时公开披露（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

三、议案编码

■

四、会议登记方法

1、登记方式：以现场、信函或传真的方式进行登记。

2、登记时间：2021年4月12日至2021年4月15日8:30 -11:30，13:30 -17:00（信函以收到邮戳为准）。

3、登记地点：浙江省新昌县梅渚三花工业园区办公大楼浙江三花智能控制股份有限公司董事会办公室（邮编：312532）。

4、登记和表决时提交文件的要求：

自然人股东须持本人身份证和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持委托人有效身份证复印件、授权委托书、持股凭证和代理人有效身份证进行登记。

法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证和持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、法人代表人身份证复印件、营业执照复印件（加盖公章）、授权委托书和持股凭证进行登记，路远或异地股东可以信函或传真方式办理登记，出席会议时应当持上述证件的原件，以备查验。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见“附件一”。

六、其他事项

1、联系电话：0575-86255360

传真号码：0575-86563888-8288

2、联系人：吕逸芳、王语彤

3、电子邮箱：shc@zjshc.com

4、其他事项：会期预计半天，与会股东食宿及交通费用自理。

七、备查文件

1、公司第六届董事会第十五次会议决议；

2、附件：一、参加网络投票的具体操作流程；

二、公司 2020年度股东大会的授权委托书。

特此公告。

浙江三花智能控制股份有限公司

董 事 会

2021年3月27日

附件一：

参加网络投资的具体操作流程

本次股东大会，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的相关事宜说明如下：

一、网络投票的程序

1、投票代码：362050，投票简称：三花投票

2、填报表决意见

对于本次股东大会非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

4、股东对总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的方案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

5、对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021年4月16日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年4月16日上午9:15，结束时间为2021年4月16日下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。 具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：授权委托书

授 权 委 托 书

兹委托____________先生（女士）代表本单位（本人）出席浙江三花智能控制股份有限公司2020年度股东大会并代为行使下列表决权。若委托人没有对表决权的形式方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票赞成或反对某议案或弃权。

代理人应对本次股东大会以下12项议案进行审议表决

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委托人姓名或名称（签章）：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人股东账户：

委托人持股数：

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托书有效期限：

委托日期：

注：个人股东签名或盖章，法人股东由法定代表人签名或盖章并加盖法人单位印章。 授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

股票代码：002050 股票简称：三花智控 公告编号：2021-016

浙江三花智能控制股份有限公司

第六届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十三次会议于2021年3月15日以书面送达、电话、电子邮件方式通知全体监事。会议于2021年3月25日（星期四）11∶00在公司梅渚三花工业园办公大楼会议室召开。会议应出席监事（含职工代表监事）3人，实际出席3人，本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会召集人翁伟峰主持，经过充分讨论，以投票表决的方式形成了以下决议：

1、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《公司2020年度监事会工作报告》。

全文详见公司于2021年3月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的公告。

此项议案尚须提交股东大会审议。

2、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《公司2020年度财务决算报告》。

公司2020年度实现营业收入121.10亿元，较上年同期增长7.29%；实现营业利润17.02亿元，较上年同期增长2.27%；归属于上市公司股东的净利润为14.62亿元，较上年同期增长2.88%。全文详见公司于2021年3月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的公告。

此项议案尚须提交股东大会审议。

3、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《公司2020年度报告及其摘要》。

经审核，监事会认为董事会编制和审核浙江三花智能控制股份有限公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《公司2020年度报告》全文详见公司于2021年3月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的公告；《公司2020年度报告摘要》全文详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》刊登的公告（公告编号：2021-013）。

此项议案尚须提交股东大会审议。

4、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《公司2020年度利润分配预案》。

该议案内容详见公司于2021年3月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2020-017）。

此项议案尚须提交股东大会审议。

5、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《公司2020年度内部控制自我评价报告》。

经审核，监事会认为：公司已建立较为完善的内部控制体系并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

全文详见公司于2021年3月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的公告。

6、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于〈公司前次募集资金使用情况报告〉的议案》。

该议案具体内容详见公司于2021年3月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2021-027）。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

7、审议《关于购买董监高责任险的议案》。

该议案全体监事回避表决，将直接提交股东大会进行审议。具体内容详见公司于2021年3月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2021-024）。

8、会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。

经审议，监事会认为：公司将募投项目节余募集资金永久性补充流动资金，用于公司日常经营和业务发展，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务成本，符合全体股东利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。本次节余募集资金永久性补充流动资金事项履行了必要审批程序，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定。同意公司本次对节余募集资金永久性补充流动资金。

该议案具体内容详见公司于2021年3月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公告（公告编号：2021-025）。

此项议案尚须提交股东大会审议。

特此公告。

浙江三花智能控制股份有限公司

监 事 会

2021年3月27日

股票代码：002050 股票简称：三花智控 公告编号：2021-017

浙江三花智能控制股份有限公司

关于2020年度利润分配预案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）2021年3月25日召开的第六届董事会第十五次会议审议通过了《关于2020年度利润分配预案》，现将分配预案公告如下：

一、2020年度利润分配预案的基本情况

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度实现归属于母公司所有者的净利润1,462,158,821.57元，其中母公司实现净利润780,709,940.76元，按母公司净利润提取10%的法定盈余公积78,070,994.08元，加上年初未分配利润1,158,673,337.70元，减去公司向全体股东支付的2019年度现金股利413,337,540.30元，减去公司向全体股东支付的2020年半年度现金股利358,225,868.20元，2020年度实际可供股东分配的利润为1,089,748,875.88元。以3,581,818,372股为基数[注]，向全体股东每10股派发现金2.50元人民币（含税）共计派发895,454,593.00元，不送红股，不以公积金转增股本。公司剩余未分配利润结转下一年度。

注：公司现有股本3,591,601,468股，其中股份回购数量为9,783,096股，根据《公司法》 的规定，上市公司通过回购专户持有的本公司股份，不享有参与利润分配和资本公积金转增股本的权利。

若在分配方案实施前公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化时，按照分配比例不变的原则对分配总额进行相应调整，敬请投资者注意分配总额存在由于总股本变化而进行调整的风险。

本次利润分配预案符合《公司法》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，符合公司确定的利润分配政策、股东回报规划以及做出的相关承诺，具备合法性、合规性、合理性。

二、审批程序

1、公司第六届董事会第十五次会议审议通过了《关于2020年度利润分配预案》，同意将该议案提交公司2020年度股东大会审议；

2、公司第六届监事会第十三次会议审议通过了《关于2020年度利润分配预案》，同意将该议案提交公司2020年度股东大会审议；

3、独立董事意见

我们认为公司2020年度利润分配预案符合公司当前的实际情况并能有效保护投资者利益，有利于公司的持续稳定和健康发展，分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》和公司《公司章程》等规定，我们同意公司董事会提交的2020年度利润分配预案。

三、其他说明

1、本次利润分配预案需经股东大会审议通过后方可实施，尚存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

2、本次利润分配预案披露前，公司严格控制内幕信息知情人范围，并对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务，防止内幕信息泄露。

四、备查文件

1、公司第六届董事会第十五次会议决议；

2、公司第六届监事会第十三次会议决议；

3、独立董事关于公司第六届董事会第十五次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

浙江三花智能控制股份有限公司

董 事 会

2021年3月27日

股票代码：002050 股票简称：三花智控 公告编号：2021-018

浙江三花智能控制股份有限公司

关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020修订）》及相关格式指引的规定，本公司现将募集资金2020年度存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

(一) 2015年度

1．实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证监会以证监许可〔2015〕1454号文核准，本公司非公开发行人民币普通股46,349,942股，共募集资金399,999,999.46元，扣除发行费用5,999,999.47元后的募集资金净额为393,999,999.99元。该次募集资金于2015年12月21日到账，到位情况业经天健会计师事务所验证，并由其出具了《验资报告》（天健验〔2015〕531号）。

因募投项目实施主体为杭州三花微通道换热器有限公司（以下简称三花微通道）及其下属子公司Sanhua Mexico Industry S.de.R.L.de C.V.（以下简称墨西哥微通道），本公司于2015年12月29日将募集资金393,999,999.99元以增资方式拨付给三花微通道。

2．募集资金使用和结余情况

本公司以前年度已使用募集资金34,569.04万元，以前年度收到的银行存款利息及理财收益扣减除银行手续费等的净额为1,228.78万元，以前年度节余募集资金补充流动资金2.61万元；2020年度实际使用募集资金536.60万元，2020年度收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额为44.41万元，2020年度节余募集资金补充流动资金5,564.94万元；累计已使用募集资金35,105.64万元，累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额为1,273.19万元，累计节余募集资金补充流动资金5,567.55万元。

经2020年5月19日公司2019年度股东大会审议通过，节余募集资金永久补充公司流动资金，存放此次募投项目募集资金的所有监管账户予以销户。截至2020年12月31日，募集资金余额为人民币0.00万元。

(二) 2017年度

1．实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2017〕1392号文核准，本公司非公开发行人民币普通股（A股）股票88,154,000股，共募集资金1,322,310,000.00元，扣除发行费用13,078,480.00元后的募集资金净额为1,309,231,520.00元。前述募集资金于2017年9月1日到账，到位情况业经天健会计师事务所验证，并由其出具了《验资报告》（天健验〔2017〕327号）。

因募投项目实施主体为浙江三花汽车零部件有限公司（以下简称三花汽零）及其下属子公司绍兴三花新能源汽车部件有限公司（以下简称绍兴汽部），本公司已将募集资金1,301,310,000.00元以增资方式拨付给三花汽零。三花汽零同步将募集资金503,620,000.00元以增资方式拨付给绍兴汽部。

2．募集资金使用和结余情况

本公司以前年度已使用募集资金82,117.15万元，以前年度收到的银行存款利息及理财收益扣减除银行手续费等的净额为7,762.39万元；2020年度实际使用募集资金43,306.99万元，2020年度收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额为2,062.20万元；累计已使用募集资金125,424.14万元，累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额为9,824.59万元。

截至2020年12月31日，募集资金余额为人民币11,631.45万元（包括累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额），公司实际用于购买理财产品的募集资金余额计5,000万元。

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司

按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司规范运作指引》等文件的规定，本公司结合实际情况，制定了《募集资金管理制度》。该制度明确了募集资金专户存储、定向使用和多方监管等的要求。

1．2015年度

2016年1月，本公司、三花微通道与独立财务顾问华林证券股份有限公司、中信银行股份有限公司杭州凤起支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，募集资金的使用已得到适当遵行。

2．2017年度

2017年9月，本公司、三花汽零、绍兴汽部与独立财务顾问海通证券股份有限公司、宁波银行股份有限公司杭州分行、兴业银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行、中国银行股份有限公司杭州冠盛支行、中国农业银行股份有限公司新昌县支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2018年1-4月，三花汽零、绍兴汽部在上海浦东发展银行嵊州支行、广发银行杭州萧山支行开立了募集资金理财产品专用结算账户。相关开立信息公司已在巨潮资讯网刊登相关公告（公告编号：2018-003，2018-006，2018-021）。

(二) 募集资金专户存储情况

1．2015年度

于2020年12月31日，本公司所有募集资金专户均已注销。

2．2017年度

于2020年12月31日，本公司共有8个募集资金专户，募集资金存放情况见下表：

单位：人民币元

■

注：募集资金余额包含募集资金存款利息收入及理财收益等。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 2015年度

1．募集资金使用情况对照表

(1) 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。募集资金投入金额包括募集资金产生的存款利息收入。

(2) 闲置募集资金使用情况

经2018年4月12日公司董事会审议通过，公司可使用不超过10,000万元的闲置募集资金购买银行理财产品。于2018年12月31日，用于购买理财产品的募集资金余额计9,000.00万元，并于2019年7月全部归还募集资金专户。

经2019年4月1日公司董事会审议通过，公司可使用不超过8,000万元的闲置募集资金购买银行理财产品。于2019年12月31日，用于购买理财产品的募集资金均已归还募集资金专户。

2．募集资金投资项目出现异常情况的说明

经2016年8月6日公司董事会审议通过，“新增年产80万台换热器技术改造项目”达到预定可使用状态日期由2016年6月延期至2017年6月，项目其他内容保持不变。该项目建设进度放缓的具体原因见下：

根据中长期发展战略，结合现有产品结构，公司对募集资金采用了谨慎使用、合理投入的策略。因新设备投入更趋于智能化系统化，并针对最新技术要求和产品型号进行设备选型，同时因市场需求变化，生产工艺需改进，这致使设备投入进度晚于预期。

2017年6月，该募投项目业已完结验收。

3．募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本次募集资金用规划用于3个项目，分别为“在墨西哥建设微通道换热器生产线项目”、“新增年产80万台换热器技术改造项目”和“补充营运资金”。

“在墨西哥建设微通道换热器生产线项目”由墨西哥微通道实施，因墨西哥微通道仅有生产职能，材料供应与产品销售由关联方承担，募投项目无法单独核算效益。

“新增年产80万台换热器技术改造项目”由三花微通道实施，系新增产能的技改项目，募投项目无法单独核算效益。

“补充营运资金”不直接产生经济效益，但有助于提高公司综合实力，促进公司快速健康发展，从而产生间接效益。

(二) 2017年度

1．募集资金使用情况对照表

(1) 募集资金使用情况对照表详见本报告附件3。募集资金投入金额包括募集资金产生的存款利息收入。

(2) 闲置募集资金使用情况

经2017年10月18日公司董事会会议审议通过，公司可使用不超过110,000万元的闲置募集资金购买银行理财产品。于2017年12月31日，公司实际用于购买理财产品的募集资金余额计104,500万元，并于2018年4月全部归还募集资金专户。

经2018年10月26日公司董事会会议审议通过，公司可使用不超过100,000万元的闲置募集资金购买银行理财产品。于2018年12月31日，公司实际用于购买理财产品的募集资金余额计83,000.00万元，并于2019年10月全部归还募集资金专户。

经2019年10月24日公司董事会会议审议通过，公司可使用不超过65,000万元的闲置募集资金购买银行理财产品。于2019年12月31日，公司实际用于购买理财产品的募集资金余额计51,000.00万元，并于2020年10月，全部归还募集资金专户。

经2020年10月20日公司董事会会议审议通过，公司可使用不超过20,000万元的闲置募集资金购买银行理财产品。于2020年12月31日，公司实际用于购买理财产品的募集资金余额计5,000.00万元。

2．募集资金投资项目出现异常情况的说明

(1) 经2019年4月1日公司董事会审议通过，“730万套新能源汽车热管理系统组件项目”和“1,270万套汽车空调控制部件项目”达到预定可使用状态日期由2019年1月延期至2021年1月，项目其他内容保持不变。前述两个项目建设进度放缓的具体原因见下：

公司结合现有产品结构与市场变化趋势，对募集资金采用谨慎使用、合理投入的策略。因新设备更趋于智能化、系统化，公司按最新技术要求和产品型号进行了设备选型，以致项目新设备的投入进度晚于预期。

“1,270万套汽车空调控制部件项目”已于2020年3月完结验收。“新增年产730万套新能源汽车热管理系统组件技术改造项目”已于2021年1月完结验收。

(2) 经2020年4月27日公司董事会审议通过，“年产1,150万套新能源汽车零部件建设项目”达到预定可使用状态日期由2019年12月延期至2021年12月，项目其他内容保持不变。该项目建设进度放缓的具体原因如下：

公司结合现有市场变化形势，对募集资金采用谨慎使用、合理投入的策略。公司结合客户反馈及排产计划，将根据实际客户需求进行产能逐步释放，为确保投资进度能符合实际生产进度需求，将根据客户的时间节点要求，调整该募投项目设备采购时间，延长募集资金投资项目的投资期限。

3．募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本次募集资金用规划用于5个项目，分别为“年产1,150万套新能源汽车零部件建设项目”、“新增年产730万套新能源汽车热管理系统组件技术改造项目”、“新增年产1,270万套汽车空调控制部件技术改造项目”、“扩建产品测试用房及生产辅助用房项目”和“支付中介费用”。

“新增年产730万套新能源汽车热管理系统组件技术改造项目”、“新增年产1,270万套汽车空调控制部件技术改造项目”由三花汽零实施，系新增产能的技改项目，募投项目无法单独核算效益。

“扩建产品测试用房及生产辅助用房项目”不直接产生经济效益，但有助于提高公司综合实力，促进公司快速健康发展，从而产生间接效益。

“支付中介费用”有利于减轻公司资金压力，但不直接产生经济效益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一) 2015年度

1. 募投项目变更的基本情况

经2017年11月30日公司董事会审议通过，公司对“在墨西哥建设微通道换热器生产线项目”的募集资金用途作出部分变更，将尚未投入募集资金转用于“新增年产70万台换热器自动化技术改造项目”。新项目拟使用募集资金11,471.76万元（含募集资金银行存款利息及理财收益等476.76万元），占2015年度募集资金净额的29.12%。

2. 募投项目变更的原因

为加快微通道产业发展，提高技术装备水平，实现产品结构调整和升级，并充分发挥三花微通道杭州工厂在研发、工艺、装备等方面的资源优势，提高募集资金的使用效率，公司推迟墨西哥项目第三条生产线及其他相关配套设施的投资。墨西哥项目第三条生产线及其他相关配套设施投资由公司以自筹资金择机安排。

3. 募投项目变更的决策程序

募投项目变更业经2017年11月30日公司董事会审议通过。

4. 募投项目变更的信息披露情况

2017年12月2日，公司在巨潮资讯网刊登《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2017-078）。

5. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

“新增年产70万台换热器自动化技术改造项目”由三花微通道实施，系新增产能的技改项目，募投项目无法单独核算效益。

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。

(二) 2017年度

无。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、其他事项

(一) 鉴于“新增年产70万台换热器自动化技术改造项目”已整体投产，为提高节余募集资金使用效率，经2020年5月19日公司2019年度股东大会审议通过，节余募集资金永久补充公司流动资金，存放此次募投项目募集资金的所有监管账户予以销户。截至2020年12月31日，公司已使用募集资金永久补充流动资金5,567.55万元，并注销存放此次募投项目募集资金的所有监管账户。

(二) 鉴于“新增年产1,270万套汽车空调控制部件技术改造项目”已整体投产，“扩建产品测试用房及生产辅助用房项目”已投入使用。因募集资金节余金额主要系设备尾款和专户存款利息收入，为提高资金使用效益，2021年3月，经董事会决议通过，“新增年产1,270万套汽车空调控制部件技术改造项目”、“扩建产品测试用房及生产辅助用房项目”等两个项目的结余募集资金拟永久性补充流动资金。

(三) 鉴于“新增年产730万套新能源汽车热管理系统组件项目”已基本完工投产，故拟对其实施验收。截至2021年1月31日，项目结余款约1,410.79万元（含利息收入及理财收益扣除银行手续费等的净额）。该募投项目尚有未支付的合同尾款约5,277.45万元，项目结余款不足支付部分，公司以自有资金支付。

七、收购资产运营情况

2015年7月，本公司以发行股份为对价，向关联方收购了三花微通道的100%股权。2017年8月，本公司以发行股份为对价，向关联方收购了三花汽零的100%股权。

本年度，收购资产均实现了较好的经营业绩，对本公司的利润贡献情况见下表：

单位：人民币万元

■

附件1： 2015年度募集资金使用情况对照表

附件2： 2015年募集资金变更募集资金投资项目情况表

附件3： 2017年度募集资金使用情况对照表

特此公告。

浙江三花智能控制股份有限公司

董 事 会

2021年3月27日

■

■

■

股票代码：002050 股票简称：三花智控 公告编号：2021-019

浙江三花智能控制股份有限公司

关于开展票据池业务的的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江三花智能控制股份有限公司（以下称“公司”）2021年3月25日召开的第六届董事会第十五次会议审议通过了《关于开展票据池业务的议案》，同意公司及控股子公司共享不超过25亿元的票据池额度，票据池业务的开展期限为自股东大会审议通过本议案之日起至下一年度股东大会召开之日止，业务期限内，上述额度可滚动使用。具体每笔发生额提请公司股东大会授权公司董事长根据公司和控股子公司的经营需要按照系统利益最大化原则确定。该事项须提交公司2020年度股东大会审议通过后方可生效。现将有关事项公告如下：

一、票据池业务情况概述

1、业务概述

票据池指银行为客户提供商业汇票鉴别、查询、保管、托收等一系列服务，并可以根据客户的需要，随时提供商业汇票的提取、贴现、质押开票等，保证企业经营需要的一种综合性票据增值服务。银行通过系统化管理，为客户实现票据流动性管理的要求，该业务能全面盘活公司票据资产，减少客户票据管理成本，切实提高公司票据收益，并能有效降低公司票据风险。

2、合作银行

拟开展票据池业务的合作银行为国内资信较好的商业银行，具体合作银行提请公司股东大会授权公司董事长根据公司与商业银行的合作关系，商业银行票据池服务能力等综合因素选择。

3、业务期限

上述票据池业务的开展期限为自股东大会审议通过本议案之日起至下一年度股东大会召开之日止。

4、实施额度

公司及子公司共享不超过25亿元的票据池额度，即用于与所有合作银行开展票据池业务的质押、抵押的票据累计即期余额不超过人民币25亿元，业务期限内，该额度可滚动使用。具体每笔发生额提请公司股东大会授权公司董事长根据公司和子公司的经营需要按照系统利益最大化原则确定。

5、担保方式

在风险可控的前提下，公司及子公司为票据池的建立和使用可采用最高额质押、一般质押、存单质押、票据质押、保证金质押等多种担保方式。具体每笔担保形式及金额提请公司股东大会授权公司董事长根据公司和子公司的经营需要按照系统利益最大化原则确定。

二、开展票据池业务的目的

随着公司业务规模的扩大，公司在收取销售货款过程中，由于使用票据结算的客户增加，公司结算收取大量的商业汇票。同时，公司与供应商合作也经常采用开具商业汇票的方式结算。

1、收到商业汇票后，公司可以通过票据池业务将应收票据统一存入协议银行进行集中管理，由银行代为办理保管、托收等业务，可以减少公司对商业汇票管理的成本。

2、公司可以利用票据池尚未到期的存量商业汇票作质押开据不超过质押金额的商业汇票，用于支付供应商货款等经营发生的款项，有利于减少货币资金占用，提高流动资产的使用效率，实现股东权益的最大化。

3、开展票据池业务，可以将公司的应收票据和待开应付票据统筹管理，减少公司资金占用，优化财务结构，提高资金利用率。

三、票据池业务的风险与风险控制

1、流动性风险

公司开展票据池业务，需在合作银行开立票据池质押融资业务专项保证金账户，作为票据池项下质押票据到期托收回款的入账账户。应收票据和应付票据的到期日期不一致的情况会导致托收资金进入公司向合作银行申请开据商业汇票的保证金账户，对公司资金的流动性有一定影响。

风险控制措施：公司可以通过用新收票据入池置换保证金方式解除这一影响，资金流动性风险可控。

2、担保风险

公司以进入票据池的票据作质押，向合作银行申请开具商业汇票用于支付供应商货款等经营发生的款项，随着质押票据的到期，办理托收解付，若票据到期不能正常托收，所质押担保的票据额度不足，导致合作银行要求公司追加担保。

风险控制措施：公司与合作银行开展票据池业务后，公司将安排专人与合作银行对接，建立票据池台账、跟踪管理，及时了解到期票据托收解付情况和安排公司新收票据入池，保证入池的票据的安全和流动性。

四、决策程序和组织实施

1、在额度范围内提请公司股东大会授权公司董事长或董事长授权的代表行使具体操作的决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择合格的商业银行、确定公司和子公司可以使用的票据池具体额度、担保物及担保形式、金额等。

2、授权公司财务部门负责组织实施票据池业务。公司财务部门将及时分析和跟踪票据池业务进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制风险，并第一时间向公司董事会报告。

3、公司审计部门负责对票据池业务开展情况进行审计和监督。

4、独立董事、监事会有权对公司票据池业务的具体情况进行监督与检查。

五、备查文件

1、公司第六届董事会第十五次会议决议。

特此公告。

浙江三花智能控制股份有限公司

董 事 会

2021年3月27日

(下转26版)