（上接124版）

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惠州市赢合工业技术有限公司是深圳赢合科技股份有限公司的全资子公司，上海电气对其综合持股比例28.39%，该公司成立于 2017年01月20 日，注册资本为5,000万元。公司经营范围为智能工厂整体解决方案设计，智能装备研发、制造、销售及相关技术转让、技术咨询、技术服务，自动化设备、机械电子设备、大型自动化系统及生产线设备的研发、制造、安装、销售及相关技术转让、技术咨询、技术服务，模具、五金制品、塑胶制品的设计开发、制造与销售，电池原材料、电气设备、电子元件的销售，国内贸易，货物及技术进出口，房屋租赁，物业管理，电子科技领域内技术开发、技术转让及技术咨询，新材料、新能源电池零配件研发、制造与销售。【制造项目另设分支机构经营】（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

2019年1-12月营业收入665万元，净利润-1,095万元，2019年末资产总额70,076万元，负债总额9,297万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额9,297万元），资产净额60,779万元，2019年12月31日的资产负债率为13.27%。

2020年1-9月营业收入0万元，净利润-678万元，2020年9月末资产总额86,423万元，负债总额15,361万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额15,361万元），资产净额71,062万元，2020年9月30日资产负债率为17.77%。

拟为该公司日常经营提供担保，期限一年。

（三）公司及公司控股子公司计划为参股公司提供总金额为100,050万元的担保额度

（1）天津市青沅水处理技术有限公司

天津市青沅水处理技术有限公司是上海市机电设计研究院有限公司（以下简称“机电院”）参股的上海电气青沅（天津）水务有限公司的全资子公司，上海电气对其综合持股比例23%，成立于2015年1月。经营范围是水处理技术的研发、推广、咨询、服务；生活污水、工业废水的处理与再生利用；机电设备及配件批发零售；污水处理设备制造及销售。

2019年1-12月营业收入1,190万元，净利润-8万元，2019年末资产总额60,346万元，负债总额37,300万元（其中银行贷款总额13,940万元，流动负债总额10,558万元），资产净额23,046万元，2019年12月31日的资产负债率为61.81%。

2020年1-9月营业收入969万元，净利润-122万元，2020年9月末资产总额76,794万元，负债总额53,372万元（其中银行贷款总额25,299万元，流动负债总额17,759万元），资产净额23,422万元，2020年9月30日的资产负债率为69.50%。

拟为该公司项目建设提供担保，期限十年。

（2）天津市青沅大沽排水河水处理技术有限公司

天津市青沅大沽排水河水处理技术有限公司是上海市机电设计研究院有限公司（以下简称“机电院”）参股的上海电气青沅（天津）水务有限公司的全资子公司，上海电气对其综合持股比例23%，成立于2015年11月。经营范围是水环境污染防治服务；环境保护专用设备销售；工业自动控制系统装置销售；电气机械设备销售。

2019年1-12月营业收入0万元，净利润-93万元，2019年末资产总额43,750万元，负债总额36,195万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额15,881万元），资产净额7,555万元，2019年12月31日的资产负债率为82.73%。

2020年1-9月营业收入489万元，净利润105万元，2020年9月末资产总额45,867万元，负债总额38,313万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额19,113万元），资产净额7,554万元，2020年9月末的资产负债率为83.53%。

拟为该公司项目建设提供担保，期限八年。

（3）上海云宏企业发展有限公司

上海云宏企业发展有限公司为上海电气集团置业有限公司参股子公司，上海电气对其综合持股比例45%，该公司成立于2020年7月13日，注册资本为66,000万元。公司经营范围为许可项目：各类工程建设活动，房地产开发经营；建设工程设计。一般项目：住房租赁，本市范围内公共租赁住房的建设、租赁经营管理，非居住房地产租赁；企业管理，物业管理，企业形象策划，信息咨询服务，（不含许可类信息咨询服务），会议及展览服务；组织文化艺术交流活动；酒店管理；软件开发；广告设计、代理；广告制作；停车场服务；普通货物仓储服务；婚庆礼仪服务；专业保洁、清洗、消毒服务；房地产经纪；从事职能、网络、计算机、电子科技领域的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务。

2020年处于基建期，无生产经营。

拟为该公司项目建设提供担保，期限三年。

（四）公司下属控股子公司财务公司对外开具保函

公司对财务公司的综合持股比例为89%。作为经人民银行批准设立的非银行金融机构，财务公司为上海电气集团成员单位提供存款、贷款、保函及电子银行承兑汇票等业务，并依法接受中国银行业监督管理委员会的监督管理。

2021年，财务公司预计保函授信总金额为1,148,160万元，包括：

财务公司预计为公司及全资子公司开具保函总金额为715,100万元;

财务公司预计为控股子公司开具保函总金额为430,060万元;

财务公司预计为参股公司开具保函总金额为3,000万元。

其中资产负债率70%的被担保企业的具体情况如下：

（1）上海电气风电集团股份有限公司

上海电气风电集团股份有限公司为上海电气集团股份有限公司全资子公司。该公司经营范围是风力发电设备及零部件的设计、开发、制造和销售，风力发电设备安装、调试、维护、修理，电力工程、风力发电技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，投资咨询（除经纪），投资管理，从事货物及技术的进出口业务，实业投资，机电安装建设工程施工，电力工程建设施工，房屋建设工程施工。

2019年1-12月营业收入1,013,456万元，净利润25,163万元，2019年末资产总额2,225,608万元；负债总额1,835,958万元（其中银行贷款总额113,248万元，流动负债总额1,686,873万元）；资产净额389,649万元；2019年12月31日的资产负债率82.49%。

2020年1-9月营业收入1,034,785万元，净利润13,725万元，2020年9月末资产总额3,400,177万元；负债总额2,995,773万元（其中银行贷款总额58,847万元，流动负债总额2,788,867万元）；资产净额404,405万元；2020年9月30日的资产负债率88.11%。

2021年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（2）上海之恒新能源有限公司

上海之恒新能源有限公司为上海电气集团股份有限公司全资子公司。该公司经营范围是从事新能源领域内的技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询，新能源设备及零部件的设计、开发、销售和制造（仅限分支机构），新能源设备的安装、调试、维护、修理，电力建设工程施工，机电安装建设工程施工，房屋建设工程施工，从事货物及技术进出口业务。

该公司2019年1-12月营业收入20,545万元，净利润-1,271万元，2019年末资产总额38,700万元；负债总额29,971万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额29,971万元）；资产净额8,729万元；2019年12月31日的资产负债率77.44%。

2020年1-9月营业收入5,036万元，净利润-4688万元，2020年9月末资产总额20,611万元；负债总额14,070万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额14,070万元）；资产净额6,541万元；2020年9月30日的资产负债率为68.27%。

2021年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（3）上海锅炉厂有限公司

上海锅炉厂有限公司为上海电气集团股份有限公司全资子公司，成立于1999年，位于上海市华宁路250号，公司的经营范围是一般项目：电站锅炉、工业锅炉、特种锅炉及其成套设备；太阳能热利用装备销售；太阳能发电技术服务；生物质能发电设备，核电发电设备，垃圾发电机其他能源设备，分布式能源及储能设备；气体、液体分离及纯净设备制造和销售；化工设备、污泥及垃圾气化设备、换热器、压力容器、钢结构、海洋工程装备的研发、设计、制造、销售、安装、调试、维修、改造及技术服务；进料加工，无损检测；非居住房地产租赁；机械设备租赁；软件开发、软件销售。许可项目：各类工程建设活动；货物进出口；技术进出口。

2019年1-12月营业收入790,957万元，净利润27,342万元，2019年12月末资产总额1,189,132万元；负债总额1,050,593万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额964,345万元）；资产净额138,539万元；2019年12月31日的资产负债率为88.35%。

2020年1-9月营业收入268,074万元，净利润730万元，2020年9月末资产总额1,105,776万元；负债总额965,178万元（其中银行贷款总额19,400万元，流动负债总额940,259万元）；资产净额140,599万元；2020年9月30日的资产负债率为87.29%。

2021年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（4）上海市离心机械研究所有限公司

上海市离心机械研究所有限公司是上海电气集团股份有限公司的全资子公司，经营范围是离心机、分离机械、通用设备、环保设备、一类医疗器械、工业专用设备及其成套装置的研究、开发、设计、生产、加工、销售；机械加工，机电设备安装建设工程专业施工，离心机械专业领域和环保科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，从事货物进出口及技术进出口业务。

2019年1-12月营业收入12,380万元，净利润879万元，2019年12月末资产总额22,373万元；负债总额15,860万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额13,668万元）；资产净额6,514万元；2019年12月31日的资产负债率为70.89%。

2020年1-9月营业收入4,694万元，净利润-1,733万元，2020年9月末资产总额20,855万元；负债总额17,673万元（其中银行贷款总额700万元，流动负债总额17,054万元）；资产净额3,182万元；2020年9月30日的资产负债率为84.74%。

2021年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（5）上海电气工程设计有限公司

上海电气工程设计有限公司是上海电气集团股份有限公司的全资子公司，经营范围是工程技术咨询、火电设备安装工程设计咨询、送变电工程设计咨询、电力工程设计咨询，建筑设计，工程监理，电力建设工程施工，矿山建设工程施工，市政公用建设工程施工，机电安装建设工程施工，房屋建设工程施工，建筑智能化建设工程专业施工，从事货物及技术的进出口业务，从事太阳能科技、分布式能源科技、冷热电联供技术、智能电网技术、储能技术、风电技术、地热发电技术、生物质发电技术、新能源领域内的电力工程设计、技术研发、技术咨询、技术转让、技术服务，售电、合同能源管理，电力成套设备的销售，电梯、自动扶梯、自动人行道及上述产品零部件的销售。

2019年1-12月营业收入63,044万元，净利润1,361万元，2019年12月末资产总额92,001万元；负债总额89,542万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额37,430万元）；资产净额2,459万元；2019年12月31日的资产负债率为97.33%。

2020年1-9月营业收入48,374万元，净利润1,865万元，2020年9月末资产总额104,406万元；负债总额100,083万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额35,883万元）；资产净额4,324万元；2020年9月30日的资产负债率为95.86%

2021年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（6）上海电气开利能源工程有限公司

上海电气开利能源工程有限公司为上海电气集团股份有限公司控股子公司上海机电股份有限公司的控股子公司，经营范围是从事建筑节能的技术研发、系统集成及合同能源管理；机电设备、建筑材料的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）；机电设备安装建设工程专业施工；提供与上述各项业务相关的技术咨询等配套服务。（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理、专项规定、质检、安检及相关行业资质要求的，需按照国家有关规定取得相应资质或许可后开展经营业务；依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

该公司2019年1-12月营业收入16,101万元，净利润311万元，2019年末资产总额17,337万元；负债总额13,814万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额13,814万元）；资产净额3,523万元；2019年12月31日的资产负债率为79.68%。

2020年1-9月营业收入13,467万元，净利润156万元，2020年9月末资产总额22,131万元；负债总额18,452万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额18,452万元）；资产净额3,679万元；2020年9月30日的资产负债率为83.38%。

2021年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（7）上海电气电力电子有限公司

上海电气电力电子有限公司公司为上海电气集团股份有限公司控股子公司，经营范围是风电、太阳能及与新能源相关的电气控制设备等。

2019年1-12月主营业务收入37,475万元，净利润1,411万元，2019年12月末资产总额57,410万元；负债总额47,756万元（其中银行贷款总额 0万元，流动负债总额46,654万元）；资产净额9,654万元；2019年12月31日的资产负债率为83.18%。

2020年1-9月主营业务收入39,953万元，净利润1,748万元，2020年9月资产总额81,656万元；负债总额71,384万元（其中银行贷款总额 0万元，流动负债总额69,925万元）；资产净额10,273万元；2020年9月30日的资产负债率为87.42%。

2021年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（8）上海飞航电线电缆有限公司

上海飞航电线电缆有限公司为上海电气集团股份有限公司控股子公司，经营范围是电线电缆，电工器材自产自销；从事货物及技术的进出口业务；自有房屋租赁。

2019年1-12月主营业务收入143,594万元，净利润678万元，2019年12月末资产总额127,541万元；负债总额100,428万元（其中银行贷款总额40,000万元，流动负债总额100,086万元）；资产净额27,113万元；2019年12月31日的资产负债率为78.74%。

2020年1-9月主营业务收入78,312万元，净利润2,450万元，2020年9月末资产总额144,251万元；负债总额115,737万元（其中银行贷款总额28,000万元，流动负债总额114,914万元）；资产净额28,513万元；2020年9月30日的资产负债率为80.23%。

2021年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（9）上海电气（江苏）综合能源服务有限公司

上海电气（江苏）综合能源服务有限公司为上海电气集团股份有限公司控股子公司，经营范围是电力工程技术咨询及设计、工程总承包、电力工程、建筑工程、机电工程、市政公用工程、石油化工工程、新能源工程施工总承包等。

公司2019年1-12月主营业务收入为1,249万元，净利润为-9万元；2019年12月末资产总额为836万元，负债总额为858万元（其中银行贷款总额为 0万元，流动负债总额为858万元），资产净额为-21万元，2019年12月31日的资产负债率为102.63%。

2020年1-9月主营业务收入为5,373万元，净利润为-300万元；2020年9月资产总额为4,695万元，负债总额为3,429万元（其中银行贷款总额为 0万元，流动负债总额为3,268万元），资产净额为1,266万元，2020年9月30日的资产负债率为73.04%。

2021年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（10）上海环保工程成套有限公司

上海环保工程成套有限公司为上海电气集团股份有限公司控股子公司，经营范围是承包和分包电力建设工程施工、机电、环保、消防设施、防腐保温工程项目和技术改造项目，自营代理各类商品及技术的进出口业务，进料加工和“三来一补”，对销贸易和转口贸易，设备安装施工（壹级），机电设备，仪器仪表，五金交电，摩托车及配件，金属材料，建材，化工原料（危险品除外），机电、环保领域内从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，承包境外机电设备安装工程和境内国际招标工程，上述境外工程所需的设备、材料出口，对外派遣上述境外工程所需的劳务人员，环境污染治理设施运行。

2019年1-12月营业收入119,511万元，净利润1,176万元，2019年末资产总额141,934万元；负债总额133,442万元（其中银行贷款总额2,900万元，流动负债总额133,442万元）；资产净额8,492万元；2019年12月31日的资产负债率为94.02%。

2020年1-9月营业收入70,293万元，净利润100万元，2020年9月末资产总额80,361万元；负债总额71,769万元（其中银行贷款总额5,000万元，流动负债总额71,769万元）；资产净额8,592万元；2020年9月30日的资产负债率为89.31%。

2021年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（11）上海电气电站设备有限公司

上海电气电站设备有限公司为上海电气集团股份有限公司控股子公司，经营范围是设计、生产发电设备及辅机产品、包括火电汽轮机、核电汽轮机、燃气轮机、蒸汽－燃气联合循环机组、发电机、主副励磁机、相关辅助系统及有关产品，研究开发新发电产品，销售自产产品以及在中国境内和境外提相关服务（如有要求，应符合经营所需证照的规定）。

2019年1-12月营业收入1,101,700万元，净利润3,827万元，2019年12月末资产总额1,882,891万元；负债总额1,482,842万元（其中银行贷款总额60,000万元，流动负债总额1,468,424万元）；资产净额400,049万元；2019年12月31日的资产负债率为78.75%。

2020年1-9月营业收入485,441万元，净利润980万元，2020年9月末资产总额1,750,167万元；负债总额1,350,888万元（其中银行贷款总额 20,000万元，流动负债总额1,321,833万元）；资产净额399,279万元；2020年9月30日的资产负债率为77.19%。

2021年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（12）上海电气富士电机电气技术有限公司

上海电气富士电机电气技术有限公司为上海电气集团股份有限公司控股子公司，经营范围是研发、设计、生产高压变频器、软启动、直流调速装置、PCS（太阳能逆变器和风电变流器）、UPS（不间断电源）、低压变频器、电气传动产品、自动化产品、新能源产品、无功率补偿及相关电力电子产品，销售自产产品，自研技术成果转让并提供相关服务，从事上述同类产品的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外），并提供相关配套服务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请），提供相关设备系统集成、承接和执行相关系统工程项目，提供相关设备、系统工程解决方案、技术咨询、技术服务及备件服务。

2019年1-12月主营业务收入27,160万元，净利润1,275万元，2019年12月末资产总额19,598万元；负债总额15,453万元（其中银行贷款总额5,000万元，流动负债总额15,230万元）；资产净额4,145万元；2019年12月31日的资产负债率为78.85%

2020年1-9月主营业务收入18,127万元，净利润609万元，2020年9月末资产总额24,431万元；负债总额20,298万元（其中银行贷款总额4,000万元，流动负债总额20,168万元）；资产净额4,133万元；2020年9月30日的资产负债率为83.08%。

2021年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（13）上海电气电站环保工程有限公司

上海电气电站环保工程有限公司为上海电气集团股份有限公司控股子公司，经营范围是节能及环境工程设计、设计生产和组装电站及节能环保设备及其配套装置，承接、安装电站及节能环保工程，销售、营运及维护自产产品，提供工程技术咨询和售后服务，从事货物及技术的进出口业务。（涉及许可证管理、专项规定、质检、安检及相关行业资质要求的，需按照国家有关规定取得相应资质或许可后开展经营业务）。

2019年1-12月营业收入100,912万元，净利润3,920万元，2019年12月末资产总额191,903万元；负债总额179,634万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额177,373万元）；资产净额12,269万元；2019年12月31日的资产负债率为93.61%。

2020年1-9月营业收入80,347万元，净利润9,103万元，2020年9月末资产总额197,816万元；负债总额176,445万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额174,074万元）；资产净额21,372万元；2020年9月30日的资产负债率为89.20%。

2021年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（14）上海市机电设计研究院有限公司

上海市机电设计研究院有限公司为上海电气集团股份有限公司控股子公司，经营范围是接受委托承办国内外机械，建筑，医药，轻工，商业行业的工程设计，工程总承包，工程建设监理，工程设备监理，环境工程设计，电力工程设计，市政专业建设工程设计，编制、审核建设项目投资估算、经济评价、概算、预算、结算、竣工决算、招标标底、投标报价、工程造价监控、建设工程招标投标代理，国外经济技术合作业务（按批文内容），建设工程审图、国内外设计、机电设计方面的科技咨询业务，从事货物及技术的进出口业务，其他印刷、打印、复印，名片印刷，建设项目环境影响评价（详见许可证），软件开发，从事环保科技、网络科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，通信设备的销售，数据处理，水环境污染防治服务，大气环境污染防治服务。

2019年1-12月营业收入613,028万元，净利润10,170万元，2019年末资产总额1,053,592万元；负债总额712,551万元（其中银行贷款总额133,868万元，流动负债总额605,314万元）；资产净额341,041万元；2019年12月31日的资产负债率为67.63%。

2020年1-9月营业收入404,387万元，净利润17,313万元，2020年9月末资产总额1,216,924万元；负债总额870,571万元（其中银行贷款总81,980万元，流动负债总额799,933万元）；资产净额346,353万元；2020年9月30日的资产负债率为71.54%。

2021年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（15）南通威名泉建设工程有限公司

南通威名泉建设工程有限公司为上海电气集团股份有限公司控股子公司，经营范围是房屋建筑工程、建筑装修装饰工程、园林绿化工程、防腐保温工程、地基与基础工程、园林古建筑工程、公路工程、土石方工程、市政公用工程、建筑防水工程、城市及道路照明工程、钢结构工程、水利水电工程、桥梁工程、隧道工程、河湖整治工程、通信工程、机电设备安装工程、消防设施工程、建筑智能化工程的施工；清洁服务。

2019年1-12月营业收入15,138万元，净利润3,737万元，2019年12月末资产总额14,501万元；负债总额10,764万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额10,764万元）；资产净额3,737万元；2019年12月31日的资产负债率为74.23%。

2020年1-9月营业收入7,633万元，净利润2,414万元，2020年9月末资产总额13,213万元；负债总额10,425万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额10,425万元）；资产净额2,788万元；2020年9月30日的资产负债率为78.90%。

2021年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（16）上海电气集团（马鞍山）水处理有限公司

上海电气集团（马鞍山）水处理有限公司为上海电气集团股份有限公司控股子公司，经营范围是污水处理及再生利用，水污染治理，环保工程设计、施工、维护，固体废物治理，市政设施管理服务，市政公用工程，给排水工程设计、施工，给排水设施销售、安装。

2019年1-12月营业收入26,328万元，净利润645万元，2019年12月末资产总额57,660万元；负债总额45,883万元（其中银行贷款总额20,000万元，流动负债总额25,883万元）；资产净额11,777万元；2019年12月31日的资产负债率为79.58%。

2020年1-9月营业收入0万元，净利润45万元，2020年9月末资产总额58,317万元；负债总额45,980万元（其中银行贷款总额20,000万元，流动负债总额25,980万元）；资产净额12,382万元；2020年9月30日的资产负债率为78.84%。

2021年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（17）上海电气鼓风机厂有限公司

上海电气鼓风机厂有限公司为上海电气集团股份有限公司控股子公司，经营范围是销售机电设备，机械设备；从事机电设备、机械设备科技专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，从事货物及技术的进出口业务；机电产品、机械设备的生产制造(限分支机构经营)。

2019年1-12月营业收入49,257元，净利润818万元，2019年12月末资产总额85,339万元；负债总额66,602万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额66,602万元）；资产净额18,737万元；2019年12月31日的资产负债率78.04%。

2020年1-9月营业收入34,154万元，净利润1,223万元，2020年9月末资产总额66,411万元；负债总额46,450万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额44,819万元）；资产净额19,960万元；2020年9月30日的资产负债率为69.94%。

2021年财务公司为其开立保函（含分离式保函）。

（18）上海电气上重碾磨特装设备有限公司

（19）上海电气上重铸锻有限公司

（20）上海华普电缆有限公司

（21）苏州天沃科技股份有限公司

（22）中机国能电力工程有限公司

（23）上海电气分布式能源科技有限公司

（24）上海电气研砼建筑科技集团有限公司

（25）上海电气集团国控环球工程有限公司

（26）上海电气（如东）水务发展有限公司

（27）上海电气（如东）水环境治理有限公司

上述（18）至（27）企业的具体情况请见本公告“二、被担保人基本情况及担保的主要内容”的第（一）、（二）部分。

三、反担保措施

公司为上述非全资子公司和参股公司提供非按股比的担保时，原则上将要求该公司或其其他股东提供反担保，包括但不限于公司股权、信用保证、资产抵质押等反担保措施。

四、董事会意见

公司董事会经认真审议，认为被担保方的资金主要用于项目建设、业务日常经营等，目的是开展正常的业务活动，且被担保方大多为公司下属全资或控股子公司，公司可以及时掌控其资信状况，同意为其提供担保。

公司独立董事经认真审议，认为公司对2021年对外担保总额作出的预计符合公司实际业务开展的需要，没有损害公司股东利益。审议该项议案时所有董事全部同意本议案。会议审议、表决程序符合法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的规则以及公司章程的有关规定。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

2021年，预计新增公司对外担保额为4,150,734万元，其中新增公司为全资及控股子公司对外担保额为4,047,684万元，分别占公司2019年经审计净资产的比例为65.5%及63.9%;无逾期对外担保。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二○二一年三月二十六日

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2021-029

上海电气集团股份有限公司

关于非公开发行A股股票预案披露的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海电气集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年3月26日召开了公司董事会五届四十八次会议、监事会五届三十五次会议，审议通过了关于公司非公开发行A股股票的相关议案。公司于2021年3月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露《上海电气集团股份有限公司2021年度非公开发行A股股票预案》及相关文件，敬请投资者注意查阅。

非公开发行A股股票预案的披露事项不代表审批机关对本次非公开发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准，预案所述本次非公开发行股票相关事项的生效和完成尚需公司股东大会审议通过及有关审批机关的核准。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二〇二一年三月二十六日

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2021-022

上海电气集团股份有限公司

监事会五届三十五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月26日在上海市四川中路110号会议室召开了公司监事会五届三十五次会议。会议应到监事5名，实到监事5名。本次会议由周国雄主席主持，会议符合《公司法》和公司章程的有关规定。本次会议审议并通过了以下决议:

一、关于计提商誉减值准备的议案

同意2020年度公司分别对下属子公司上海集优机械股份有限公司（“上海集优”）持有100%股权的内德史罗夫公司产生的商誉计提人民币3.2亿元的减值准备；对下属子公司上海电气香港有限公司（“电气香港”）持有100%股权的TEC4AERO GmbH公司产生的商誉计提人民币1.5亿元减值准备。

监事会发表如下意见：公司此次计提商誉减值准备体现出会计处理的稳健，公允反映了公司的资产及财务状况，没有损害公司及中小股东利益，相关程序合法合规。同意公司本次计提商誉减值准备事项。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

二、关于公司对个别重大项目计提合同预计亏损的议案

同意2020年度公司对所承接的950MW迪拜光热工程总承包项目计提合同预计亏损10.62亿元。

监事会发表如下意见：公司此次计提合同预计亏损体现出会计处理的稳健，公允反映了公司的财务状况，没有损害公司及中小股东利益，相关程序合法合规。同意公司本次计提合同预计亏损事项。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

三、公司2020年度财务决算报告

同意将本报告提交公司股东大会审议。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

四、公司2020年度利润分配预案

经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年本公司按中国会计准则编制的母公司报表净利润为人民币1,051,384千元，2020年初未分配利润为人民币11,847,763千元，当年提取法定盈余公积人民币105,139千元，期末可供分配利润为人民币12,794,009千元。

同意公司2020年度利润分配方案为：以公司利润分配实施之股权登记日公司总股本为基础，向全体股东每10股分配现金股利人民币0.7178元（含税），预计共派发股利人民币1,127,375千元, 约为本公司按中国会计准则编制的归属于母公司股东的净利润3,758,175千元的30%。

同意将本预案提交公司股东大会审议。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

五、公司2020年年度报告

同意按中国境内相关法律法规要求编制的公司2020年年度报告全文及摘要。

同意按香港联合交易所有限公司证券上市规则等要求编制的公司2020年年度报告及其中的公司管治报告。

同意将本报告提交公司股东大会审议。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

六、公司2020年度监事会报告

同意将本报告提交公司股东大会审议。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

七、关于对公司2020年年度报告的书面审核意见

监事会对公司2020年年度报告的书面审核意见如下：

1、公司2020年年度报告全文及摘要中的各项经济指标，及所包含的信息真实反映了公司2020年度的财务状况和经营成果。

2、公司编制2020年年度报告的程序和公司五届四十八次董事会会议审议通过年报的程序符合有关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的规定。

3、年报的内容和格式符合中国证监会和公司股票上市地证券交易所的规定。

4、未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

八、关于公司非公开发行股份募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

九、关于续聘普华永道中天会计师事务所担任公司2021年度审计机构的预案

同意继续聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度的审计机构，服务内容为：

1、公司季度报告、中期报告咨询

2、公司及重要子公司法定审计

3、对财务报告内部控制的有效性进行审计并出具年度审计报告

4、新制订及修订的会计准则培训

5、海外业务税务风险评估咨询

6、公司及所属子公司创新商业模式会计处理咨询

基于2020年审计服务范围，2021年审计收费不高于2020年。

同意将本预案提交公司股东大会审议。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十、关于公司2020年度内部控制评价报告和风险管理评价报告的议案

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十一、关于公司2020年度社会责任报告及2020年度环境、社会及管治报告的议案

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十二、关于公司2021年对外担保的议案

同意公司2021年新增对外担保4,150,734万元，包括：

1、公司及下属子公司为全资子公司提供担保382,850万元；

2、公司及下属子公司为控股子公司提供担保2,519,674万元；

3、公司及下属子公司为参股公司提供的担保100,050万元；

4、公司控股子公司上海电气集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）为公司及下属子公司和参股公司提供的视同担保的授信额度1,148,160万元,其中：

（1）财务公司为公司及下属子公司开具保函总金额为1,145,160万元；

（2）财务公司为参股公司开具保函总金额为3,000万元。

上述对外担保事项需要提交股东大会审批,审批有效期至公司下一年度股东大会召开日止。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十三、关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案

同意提请公司股东大会一般及无条件地授予董事会决定单独或同时发行不超过公司已发行A股股份或H股股份各自数量的20%的A股和/或H股（以下简称“一般性授权”）。一般性授权的具体内容如下：

（一）授权内容

具体授权内容包括但不限于：

1.在依照下文第2项所列条件的前提下，授予公司董事会在相关期间（定义见下文）一般性授权，根据市场情况和公司需要，决定单独或同时发行公司A股及/或H股股本中之额外股份，并作出或授予可能需要行使该等权利的相关决策（包括授权董事会于相关期间作出或授出可能须于相关期间届满后，行使该等权利的决策）。

2.由公司董事会有条件或无条件同意发行（不论是否依据购股权或其他原因发行）的A股及/或H股数量分别不超过本议案获股东大会通过时公司已发行该类股份的20%。

3.授权公司董事会在行使上述一般性授权时制定并实施具体发行方案，包括但不限于：（1）拟发行股份的类别及数目；（2）定价方式及/或发行价格（包括价格区间）；（3）开始及结束发行的日期；（4）募集资金的具体用途；（5）作出或授予可能需要行使该等权利的决策；（6）相关法律法规及其他规范性文件、相关监管机构、上市地交易所要求的具体发行方案所应包括的其他内容。

4.授权公司董事会聘请与发行有关的中介机构，批准及签署发行所需或相关的全部行为、文件及其他相关事宜；审议批准及代表公司签署与发行有关的协议，包括但不限于认购协议、承销协议、中介机构聘用协议等。

5.授权公司董事会审议批准及代表公司签署向有关监管机构递交的与发行相关的法定文件。根据监管机构和公司上市地的要求，履行相关的审批程序，并向香港及/或任何其他地区及司法管辖权区（如适用）的相关政府部门办理所有必需的存档、注册及备案手续等。

6.授权公司董事会根据境内外监管机构要求，对上述第4项和第5项有关协议和法定文件进行修改。

7.授权公司董事会批准公司在发行新股后增加注册资本、对《公司章程》中涉及股本总额、股权结构等相关内容进行适当及必要的修改，并履行境内外法定的有关批准、登记、备案手续，以及采取任何其他所需的行动和办理任何所需手续以实现根据本议案发行股份以及公司注册资本的增加。

8.同意公司董事会在获得上述授权的条件下，除非法律法规另有规定，将上述授权转授予董事会授权人士共同或分别签署、执行、修改、完成、递交与发行一般性授权项下股份相关的一切协议、合同和文件。

9.公司董事会仅在符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》或任何其他政府或监管机构的所有适用法律、法规及规定，并在获得中国证券监督管理委员会及/或其他有关的中国政府机关批准的情况下方可行使上述授权。

（二）授权期限

除董事会于相关期间就发行A股及/或H股作出或授予可能需要行使该等权利的相关决策，而该等决策可能需要在相关期间结束后继续推进或实施外，上述授权不得超过相关期间。本议案中所述“相关期间”为自股东大会以特别决议通过本议案之日起至下列两者最早之日期止：

1.下一次年度股东大会会议结束之日（除非该年度股东大会以普通决议形式通过更新此一般性授权）；

2.公司任何股东大会通过特别决议撤销或更改本议案所述授权之日。

如相关期间董事会或其授权人士已签署必要文件、办理必要手续或采取相关行动，而该等文件、手续或行动可能需要在上述相关期间结束时或之后履行、进行或持续至上述相关期间结束后完成，则相关期间将相应延长。

同意将本议案提交公司股东大会审议。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十四、关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规和规范性文件关于上市公司非公开发行境内上市人民币普通股（A股）股票的规定，并经对公司的实际经营情况及相关事项进行逐项自查后认为，公司符合现行非公开发行A股股票的有关规定，具备非公开发行A股股票的条件。

同意将本议案提交公司股东大会审议。本议案以股东大会审议通过《关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案》为前提。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十五、关于公司非公开发行A股股票方案的议案

监事会对公司本次非公开发行境内上市人民币普通股（A股）股票（以下简称“本次非公开发行”、“本次发行”或“本次非公开发行股票”）方案的内容进行了逐项审议表决，一致同意通过以下非公开发行股票方案：

1.本次发行股票的种类和面值

同意本次非公开发行的股票种类为人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

2.发行方式和发行时间

同意本次发行采用向特定对象非公开发行的方式，在获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准后由公司在规定的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

3.发行对象及认购方式

同意本次非公开发行的发行对象为不超过35名特定投资者。本次发行对象包括符合法律法规规定的证券投资基金管理公司、证券公司、保险机构投资者、信托公司、财务公司、资产管理公司、合格的境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者等法人、自然人或其他合法投资组织。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。

最终发行对象将在本次发行申请获得中国证监会的核准批复后，按照发行对象申购报价情况，遵照价格优先等原则，由股东大会授权公司董事会或董事会授权人士根据询价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

同意本次发行的发行对象均以现金方式认购本次非公开发行股票。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

4.定价基准日、发行价格及定价原则

同意本次发行的定价基准日为公司本次非公开发行股票的发行期首日。

同意发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前20个交易日公司股票交易总额/定价基准日前20个交易日公司股票交易总量）且不低于发行前公司最近一期末经审计的归属于母公司普通股股东的每股净资产的价格。若公司在截至定价基准日最近一期末经审计财务报告的资产负债表日至发行日期间发生派发股利、送红股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，则上述归属于母公司普通股股东每股净资产值将进行相应调整。

最终发行价格将在本次发行申请获得中国证监会的核准批复后，由股东大会授权公司董事会或董事会授权人士和保荐机构（主承销商）按照相关法律法规的规定和监管部门的要求，遵照价格优先等原则，根据发行对象申购报价情况协商确定。

若公司股票在本次发行的定价基准日至发行日期间发生派发股利、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行底价将作相应调整。调整方式如下：

派发现金股利：P1=P0-D

送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）

派发现金同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

其中，P0为调整前发行底价，D为每股派发现金股利，N为每股送红股或转增股本数量，调整后发行底价为P1。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

5.发行数量

同意本次非公开发行股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，如所得股份数不为整数的，对于不足一股的余股按照向下取整的原则处理；同时本次非公开发行股票数量不超过1,570,597,109股（含1,570,597,109股），不超过本次非公开发行前公司总股本的10%，最终发行数量上限以中国证监会关于本次发行的核准批复为准。在前述范围内，最终发行数量由公司股东大会授权董事会或董事会授权人士根据中国证监会相关规定、发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。

若公司股票在本次发行董事会决议公告日至发行日期间发生派发股利、送红股、资本公积金转增股本等除权除息行为，或者因股权激励、股权回购等事项导致公司总股本发生变化，本次发行股票数量的上限将进行相应调整。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

6.限售期

同意本次非公开发行完成后，发行对象认购的股份自本次发行结束之日起6个月内不得转让或上市交易，限售期结束后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。

本次非公开发行结束后，发行对象由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增持的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

7.上市地点

同意本次非公开发行的股票将在上海证券交易所上市交易。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

8.本次非公开发行前的滚存未分配利润安排

同意本次发行完成后，发行前滚存的未分配利润将由本次发行完成后的新老股东按照发行后的股份比例共享。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

9.本次非公开发行决议的有效期

同意本次非公开发行股票方案的有效期为自公司股东大会审议通过之日起十二个月。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

10.募集资金用途

同意本次非公开发行股票募集资金总额预计不超过500,000.00万元，扣除发行费用后拟全部投资以下项目：

■

本次发行的募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自有或自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的本次发行实际募集资金净额少于上述项目的募集资金拟投入总额，公司将根据实际募集资金净额，按照项目的轻重缓急及资金需求等实际情况，调整并决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不足的差额部分将由公司以自有资金或自筹解决。

本次非公开发行方案最终需经中国证监会核准后方可实施，并以中国证监会最终核准的方案为准。

同意将本议案提交公司股东大会逐项审议。本议案以股东大会审议通过《关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案》为前提。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十六、关于公司非公开发行A股股票预案的议案

同意通过《上海电气集团股份有限公司2021年度非公开发行A股股票预案》。

同意将本议案提交公司股东大会审议。本议案以股东大会审议通过《关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案》为前提。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十七、关于公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案

同意通过《上海电气集团股份有限公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告》。

同意将本议案提交公司股东大会审议。本议案以股东大会审议通过《关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案》为前提。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十八、关于前次募集资金使用情况报告的议案

同意通过《上海电气集团股份有限公司截至2020年12月31日止前次募集资金使用情况的报告》。

同意将本议案提交公司股东大会审议。本议案以股东大会审议通过《关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案》为前提。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十九、关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报填补措施及相关主体承诺的议案

同意通过《上海电气集团股份有限公司关于非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施与相关主体承诺》。

同意将本议案提交公司股东大会审议。本议案以股东大会审议通过《关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案》为前提。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

二十、关于公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划的议案

同意通过《上海电气集团股份有限公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划》。

同意将本议案提交公司股东大会审议。本议案以股东大会审议通过《关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案》为前提。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司监事会

二○二一年三月二十六日

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2021-023

上海电气集团股份有限公司

关于非公开发行股份

募集资金存放与实际使用情况的专项报告

（截至2020年12月31日止）

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、编制基础

募集资金存放和实际使用情况的专项报告系根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》编制。

二、募集资金基本情况

经中国证监会《关于核准上海电气集团股份有限公司向上海电气（集团）总公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]1390号）核准，上海电气集团股份有限公司(以下简称“公司”)采用非公开发行方式发行416,088,765股人民币普通股（A股），每股发行价格为7.21元，募集资金总额为人民币2,999,999,995.65元，减除承销费用14,999,999.98元（含税）后，本次发行募集资金净额为人民币2,984,999,995.67元。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况出具了普华永道中天验字(2017)第968号《上海电气集团股份有限公司2017年向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）验资报告》。公司募集资金现存放于公司已开立的中国工商银行股份有限公司上海市外滩支行募集资金专户内。公司依据相关法规，对募集资金设立专用账户进行管理，并与开户银行、独立财务顾问签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2018年1月22日，公司董事会四届五十九次会议审议通过《关于公司将部分闲置的募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，在保证募集资金项目资金需求的前提下，同意将总额不超过20亿人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金。公司已于2018年1月23日将上述资金用于补充流动资金。

2018年4月17日，公司董事会四届六十四次会议审议通过《关于公司用募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金的议案》，本次用募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金为0.88亿元。

2019年1月14日，公司将前述用于补充流动资金的20亿人民币募集资金全部归还至募集资金专用账户。

2019年1月18日，公司董事会五届六次会议审议通过《关于公司将部分闲置的募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，在保证募集资金项目资金需求的前提下，同意将总额不超过25亿人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金。公司已于2019年1月21日将上述资金用于补充流动资金。

2019年11月19日，公司将前述用于补充流动资金的25亿人民币募集资金全部归还至募集资金专用账户。

截至2020年12月31日，公司已使用本次募集资金26.11亿元（相关发行费0.15亿元、利息收入0.05亿元），募集资金余额3.85亿元（含利息收入0.06亿元）。

三、募集资金管理情况

为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司制订了《上海电气集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、募投项目的实施管理及资金使用情况的监督等方面均作了具体明确的规定。

2017年11月15日，公司与中国工商银行股份有限公司上海市外滩支行及独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实行专户存储，公司专户账号1001262129040525666。

2019 年 12 月 31 日，公司、本次募投项目“上海电气南通中央研究院”的实施主体上海电气（南通）科创中心有限公司与中国工商银行股份有限公司上海市外滩支行、国泰君安签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金实行专户存储，专户账号1001262129040538030。

2020年3月17日，公司、本次募投项目“北内路创意产业园区改造项目”的两个实施主体上海电气集团置业有限公司（以下简称“电气置业”）和上海定升源企业发展有限公司（由电气置业和上海国润投资发展有限公司下属控股子公司上海元盈投资管理有限公司设立的项目公司）与中国工商银行股份有限公司上海市外滩支行、国泰君安签订了《募集资金专户存储五方监管协议》，对募集资金实行专户存储，专户账号分别是1001262129040539207和1001262129040539180。

截至2020年12月31日，尚未使用的募集资金存放专项账户余额情况如下：

单位：亿元

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注：截至2020年12月31日，募集资金专户余额为人民币3.85亿元，其中募集资金净额为人民币3.79亿元，利息收入为人民币0.06亿元。

四、本年度募集资金的实际使用情况

根据《上海电气集团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》中披露的募集配套资金的用途，公司本次募集资金投资项目如下：

单位：亿元

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注：扣除发行费用后公司实际募集资金净额为29.85亿元，因此募集资金中“本次重组相关税费及其他费用”的使用规模由2.25亿调整为2.10亿元。

有关本年度公司募集资金实际使用情况见附表1《募集使用情况对照表》。

五、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）董事会五届二次会议变更募集资金投向

经2018年10月22日公司董事会五届二次会议、2018年12月10日公司2018年第三次临时股东大会审议通过，上海电气不再将募集资金投入共和新路新兴产业园区开发项目、金沙江支路科技创新园区改造项目及军工路工业研发设计和高端装备制造基地建设项目，涉及拟变更的募集资金为25.54亿元（含利息收入，实际金额以资金转出当日银行结息余额为准），其中募集资金25.49亿元，募集资金产生的利息收入0.05亿元。

本次变更后的募集资金投资项目情况如下：

单位：亿元

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（二）董事会五届四次会议变更募集资金投向

2018年11月16日，经公司董事会五届四次会议审议通过、2019年5月6日公司2019年第一次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东会议、2019年第一次H股类别股东会议分别审议通过，上海电气本次拟使用募集资金3.42亿元，通过全资子公司上海电气投资有限公司（以下简称“电气投资”）收购东方园林集团环保有限公司（以下简称“东方园林”）与台州宗泽股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“台州宗泽”）持有的吴江市太湖工业废弃物处理有限公司100%股权；使用募集资金7.56亿元，通过全资子公司电气投资收购东方园林与台州宗泽持有的宁波海锋环保有限公司100%股权。上海电气已以自有资金通过全资子公司电气投资预先完成上述收购项目，并已用募集资金补充已投入的自有资金。

本次变更后的募集资金投资项目情况如下：

单位：亿元

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（三）董事会五届二十次会议变更募集资金投向

2019年9月27日，经公司董事会五届二十次会议审议通过、2019年11月14日公司2019年第二次临时股东大会、2019年第二次A股类别股东会议、2019年第二次H股类别股东会议分别审议通过，上海电气拟对“北内路创意产业园区改造项目”（以下简称“北内路项目”）的投资总额、实施方式、募集资金投入金额等进行调整，将投资总额调整为1.3亿元，由上海电气集团置业有限公司（以下简称“电气置业”）和上海国润投资发展有限公司（以下简称“国润投资公司”）下属控股子公司上海元盈投资管理有限公司设立项目公司作为实施主体，项目公司注册资本金2,000万元（公司名以工商询名核准为准），电气置业持有项目公司60%的股权，出资额1,200万元，该资金为电气置业自筹。项目使用募集资金由2.26亿元调减为6,600万元，该部分募集资金由上海电气增资电气置业，再由电气置业以银行委贷方式给项目公司用于北内路32号园区改造项目建设，委贷利率按年8%计息。此外，经过深入研究和论证，上海电气本次拟使用前次尚未明确募集资金投资项目14.51亿元中的7.26亿元投资于“上海电气南通中央研究院项目”，并将剩余募集资金8.91亿元（含利息收入，实际金额以资金转出当日银行结息余额为准，其中募集资金8.85亿元，募集资金产生的利息收入0.06亿元）用于永久补充流动资金。

本次变更后的募集资金投资项目情况如下：

单位：亿元

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六、募集资金使用及披露中存在的问题

2020年度，公司募集资金的使用及信息披露已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《上海电气集团股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定执行。

公司董事会认为，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司募集资金的存放和实际使用情况。

公司及其董事、监事、高级管理人员保证本说明内容真实、准确和完整，并对本说明中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

上海电气集团股份有限公司董事会

二○二一年三月二十六日

附表1：募集资金使用情况对照表：

金额单位：人民币亿元

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附表1：募集资金使用情况对照表(续)：

金额单位：人民币亿元

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附表1：募集资金使用情况对照表(续)：

金额单位：人民币亿元

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注1：“已累计投入募集资金总额”包括募集资金到账后累计投入募集资金金额及实际已置换先期投入金额0.88亿。

注2：北内路创意园区改造项目根据上海市“文创五十条”要求推进项目定位报批，项目定位已经取得政府相关部门认可，并出具会议纪要，预计2021年底完成项目建设。

（下转126版）