广西柳州医药股份有限公司

(上接53版)

5、成立时间：2001年09月19日

6、经营范围：许可项目：药品零售；婴幼儿配方乳粉销售；特殊医学用途配方食品销售；保健食品销售；第三类医疗器械经营；食品经营（销售预包装食品）；中药饮片代煎服务；道路货物运输（不含危险货物）。一般项目：化妆品零售；五金产品零售；日用品销售；农副产品销售；家用电器销售；第二类医疗器械销售；电子产品销售；电子烟雾化器（非烟草制品、不含烟草成分）销售；住房租赁；信息技术咨询服务；会议及展览服务；广告设计、代理；广告制作；广告发布（非广播电台、电视台、报刊出版单位）；商务代理代办服务。

7、股权结构：增资前后公司均持有桂中大药房100%股权。

8、主要财务指标：截至2020年12月31日，资产总额88,200.09万元，负债总额39,046.21万元，资产净额49,153.88万元；2020年度营业收入250,440.27万元，净利润13,520.10万元（以上数据已经审计）。

五、本次增资的目的及对公司的影响

本次增资完成后，桂中大药房仍为公司全资子公司，不会导致公司合并报表范围发生变化。本次增资是基于募集资金使用计划实施的实际需要，有利于加快推进“连锁药店扩展项目”的建设，有助于桂中大药房增强资本实力、改善财务结构、抓住市场机遇，进而提高公司持续盈利能力和综合竞争力，符合公司及子公司的经营发展和长远规划。

本次增资的资金来源为公司公开发行可转换公司债券募集资金，未改变募集资金投向，符合公司主营业务发展方向和募集资金使用计划。公司按照募投项目实施进度分期对子公司进行增资，有利于提高募集资金使用效率，保证募投项目顺利实施，不会对公司生产经营和财务状况造成重大影响，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。

六、本次增资后的募集资金管理

公司已于2020年6月10日分别与桂中大药房、上海浦东发展银行股份有限公司南宁分行及国都证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，严格按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关要求，规范使用募集资金。

七、本次使用募集资金对子公司增资的审议程序

2021年3月29日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金对子公司增资的议案》，同意公司按照募集资金使用计划使用公开发行可转换公司债券募集资金对桂中大药房进行第二期增资，增资金额为4,000万元，用于实施“连锁药店扩展项目”。公司独立董事、监事会、保荐机构均对上述事项发表同意意见。

本次增资事项不构成关联交易和上市公司重大资产重组事项。

八、专项意见说明

（一）保荐机构核查意见

公司本次使用部分募集资金对子公司增资事项已经公司董事会及监事会审议通过，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的内部审批程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定。上述事项不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营活动，符合公司和全体股东的利益，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

因此，保荐机构同意公司此次使用部分募集资金对子公司增资事项。

（二）独立董事意见

公司使用募集资金向募投项目实施主体进行增资，有利于推进募投项目实施进程，提升公司盈利能力，符合公司主营业务发展方向和全体股东的利益。本次增资事项已履行了必要的决策程序，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定。本次增资有助于增强募投项目实施主体的资本实力，优化其财务结构，提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金投向和损害股东尤其是中小股东利益的情形。因此，公司独立董事一致同意公司使用募集资金对子公司进行增资。

（三）监事会意见

公司本次使用募集资金向子公司增资，并用于“连锁药店扩展项目”，有利于稳步推进募投项目的实施进度，符合公司主营业务发展方向及全体股东的利益，不会对公司产生不利影响。本次增资事项已履行了必要的决策程序，不存在变相改变募集资金用途和损害投资者利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规的规定。因此，公司监事会同意公司使用募集资金对子公司进行增资。

特此公告。

广西柳州医药股份有限公司董事会

二〇二一年三月三十日

证券代码：603368 证券简称：柳药股份 公告编号：2021-017

转债代码：113563 转债简称：柳药转债

转股代码：191563 转股简称：柳药转股

广西柳州医药股份有限公司

关于2021年度公司及控股子公司向银行等金融机构

申请综合授信额度并接受关联方提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2021年3月29日，广西柳州医药股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于2021年度广西柳州医药股份有限公司及控股子公司向银行等金融机构申请综合授信额度并接受关联方提供担保的议案》，现将相关内容公告如下：

一、向银行等金融机构申请综合授信额度及相关授权

为满足公司生产经营和业务发展的资金需要，确保各项经营业务的顺利开展，结合公司实际经营情况和投融资计划，2021年公司及控股子公司拟向银行等金融机构申请人民币总额不超过65亿元的综合授信额度，提请公司股东大会授权公司董事会及其授权主体在不超过人民币65亿元的综合授信额度内自行决定以公司或控股子公司的名义办理贷款的具体事宜，包括但不限于贷款银行、贷款金额、贷款期限、贷款形式、综合授信品种、贷款利率、贷款担保等。

上述综合授信额度仅为公司结合上一年度融资授信额度情况所作出的预计，主要用于公司及控股子公司2021年生产经营配套资金。上述综合授信额度不等于公司及控股子公司实际融资金额，实际融资金额应在综合授信额度内，最终以银行等金融机构与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司生产经营的实际资金需求来合理确定。在授权范围和授信期限内，授信额度可循环使用。

为提高决策效率，及时办理融资业务，提请公司股东大会同意董事会在人民币总额65亿元的授信额度范围内，就单笔贷款额度不超过5亿元（含5亿元）的贷款事项(涉及关联关系除外)无需单独召开董事会或股东大会审议并出具决议。公司董事会授权董事长在本决议的授权范围内，根据《公司法》及《公司章程》的规定，决定相关贷款事宜，在综合授信额度内调剂在银行等金融机构的使用额度，并签署与贷款事宜相关的合同及其他法律文件并办理相关手续。在超出上述额度范围之外的授信，公司将根据有关规定另行履行决策程序。

此外，为保障上述授信融资业务的顺利实施，同意以公司财产为上述贷款提供担保；同意接受公司股东为上述贷款提供担保，同意接受公司股东为向公司贷款提供担保的第三方提供反担保。授权有效期自2020年年度股东大会通过之日起，至2021年年度股东大会召开前一日止。

二、接受关联方提供担保的情况

公司控股股东暨实际控制人为朱朝阳先生，现担任公司董事长、总经理，根据《上海证券交易所股票上市规则》之规定，为公司关联自然人，因此其为公司及控股子公司提供担保构成关联交易。为支持公司发展，朱朝阳先生将视具体情况为上述授信提供连带保证担保，该担保不收取公司及控股子公司任何担保费用，也不需要公司提供反担保。2020年度，朱朝阳先生为公司向银行申请贷款提供相关担保。

三、该事项涉及的关联交易应当履行的审议程序

2021年3月29日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于2021年度广西柳州医药股份有限公司及控股子公司向银行等金融机构申请综合授信额度并接受关联方提供担保的议案》，关联董事回避表决该议案，独立董事一致投票同意该议案，该事项尚需提交公司股东大会审议。

独立董事对该事项出具了事前认可的同意意见，并发表独立意见如下：

公司控股股东对公司申请综合授信提供无偿担保，不收取公司任何担保费用，亦无需公司提供反担保，有利于保障公司及控股子公司经营活动和业务拓展的资金需求，体现了控股股东对公司经营发展的支持，符合公司整体发展规划，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情形。本次担保事项的审议和决策程序符合相关法律、法规及规范性文件的规定，关联董事已回避表决。综上，公司独立董事一致同意将该议案提交公司股东大会审议。

特此公告。

广西柳州医药股份有限公司董事会

二〇二一年三月三十日

证券代码：603368 证券简称：柳药股份 公告编号：2021-018

转债代码：113563 转债简称：柳药转债

转股代码：191563 转股简称：柳药转股

广西柳州医药股份有限公司

关于2021年度综合授信额度内

为下属控股子公司提供担保额度及授权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●被担保人名称：广西柳州医药股份有限公司（以下简称“公司”）下属8家全资或控股子公司及2家控股孙公司（以下简称“下属控股子公司”），分别为柳州桂中大药房连锁有限责任公司、广西南宁柳药药业有限公司、广西玉林柳药药业有限公司、广西百色柳药药业有限公司、广西河池柳药药业有限公司、广西桂林柳药药业有限公司、广西桂林柳药弘德医药有限公司、广西仙茱中药科技有限公司、广西万通制药有限公司、广西康晟制药有限责任公司。

● 本次预计担保金额及已实际为其提供担保的余额：公司拟为下属控股子公司在综合授信额度内提供35亿元人民币的担保额度，已实际为下属控股子公司提供的担保余额为178,078.54万元。

● 本次是否有反担保：无

● 对外担保逾期的累计数量：无

一、担保情况概述

（一）担保基本情况

为满足公司及下属控股子公司正常生产经营和长远发展需要，降低融资成本，提高资金运营能力，根据公司经营目标及2021年贷款担保需求的预测，公司拟在2021年度综合授信额度内对下属控股子公司提供担保，并提请股东大会授权董事会及其授权主体具体办理相关事宜。具体情况如下：

1、对外担保额度概述

公司2021年在拟向银行等金融机构申请人民币总额不超过65亿元的综合授信额度内，为下属控股子公司提供35亿元人民币的担保额度，下属控股子公司实际担保总额将不超过本次授权的担保额度。

2、担保期限及相关授权

本次担保额度的授权期限自2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开前一日止。

为提高公司决策效率、及时办理融资业务，在股东大会批准的前提下，授权董事会在股东大会核定的担保额度内，不再就具体发生的担保事项另行召开董事会或股东大会审议。在相关担保协议签署前，授权公司董事长根据银行等金融机构的要求在担保额度范围内，合理调剂各控股子公司的担保额度，决定实际发生的担保形式、期限和金额等具体事宜，并签署与担保相关的合同及其他文件。在超出上述额度范围之外的担保，公司将根据有关规定另行履行决策程序。

（二）内部决策程序

2021年3月29日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于2021年度综合授信额度内为下属控股子公司提供担保额度及授权的议案》，因部分下属子公司的资产负债率超过70%，根据相关监管要求及《公司章程》等规定，该议案尚需提交公司股东大会审议。

二、被担保人基本情况

（一）柳州桂中大药房连锁有限责任公司（以下简称“桂中大药房”）

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（二）广西南宁柳药药业有限公司（以下简称“南宁柳药”）

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（三）广西玉林柳药药业有限公司（以下简称“玉林柳药”）

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（四）广西百色柳药药业有限公司（以下简称“百色柳药”）

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（五）广西河池柳药药业有限公司（以下简称“河池柳药”）

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（六）广西桂林柳药药业有限公司（以下简称“桂林柳药”）

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（七）广西桂林柳药弘德医药有限公司（以下简称“桂林弘德”）

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（八）广西仙茱中药科技有限公司（以下简称“仙茱中药科技”）

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（九）广西万通制药有限公司（以下简称“万通制药”）

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（十）广西康晟制药有限责任公司（以下简称“康晟制药”）

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三、担保协议的主要内容

公司目前尚未与银行等金融机构签署担保合同或协议，上述担保为2021年度公司为下属控股子公司担保的预计额度，具体担保相关事项尚需银行等金融机构审核同意，签约时间、实际担保金额、担保期限等条款将以实际签署并发生的担保合同或协议为准。

四、董事会及独立董事意见

（一）董事会意见

公司为下属控股子公司提供担保，能满足下属控股子公司各项业务发展的融资需要，有利于保障公司及下属控股子公司稳定、可持续发展。本次担保事项所涉及的被担保人均为公司下属核心全资或控股子公司及控股孙公司，经营状况稳定，资信情况良好，有能力偿还到期债务,公司对其日常经营管理和财务状况有绝对控制权，整体风险可控。公司董事会同意将该议案提交公司股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司2021年度预计担保是在合理预测下属控股子公司的日常经营需要、流动资金周转等情况的基础上确定的，有利于降低资金成本、提高盈利能力、推动业务持续发展，符合公司整体利益。被担保人均为公司合并报表范围内下属核心全资或控股子公司及控股孙公司，资信状况良好,公司对其经营管理具有绝对控制权，财务风险处于公司可控范围内。本次担保事项的审议和决策程序合法合规，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。因此，公司独立董事一致同意该项议案并同意提交公司股东大会审议。

五、累计对外担保数额及逾期担保的数量

1、截至公告披露日，除本次担保事项外，公司及下属控股子公司无对外担保；公司对下属控股子公司提供的担保余额为178,078.54万元，占公司最近一期经审计净资产的34.93%。

2、公司无违规或逾期担保的情况。

特此公告。

广西柳州医药股份有限公司董事会

二〇二一年三月三十日

证券代码：603368 证券简称：柳药股份 公告编号：2021-019

转债代码：113563 转债简称：柳药转债

转股代码：191563 转股简称：柳药转股

广西柳州医药股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟续聘的会计师事务所名称：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）

2021年3月29日，广西柳州医药股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于〈续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为广西柳州医药股份有限公司2021年度审计机构〉的议案》，为保持公司审计工作的连续性和稳定性，拟续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、机构基本信息

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2、投资者保护能力

截至2019年末，中勤万信共有职业风险基金余额3,632余万元，未发生过使用职业风险金的情况。此外，中勤万信每年购买累计赔偿限额为8,000万元的职业责任保险，未发生过赔偿事项。职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》、《会计师事务所职业责任保险暂行办法》等文件的相关规定。近三年未发生因执业行为需在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3、诚信记录

中勤万信近三年因执业行为受到证券监管部门行政处罚1次，证券监管部门采取行政监管措施3次，无刑事处罚和自律监管措施。7名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚1次、行政监管措施3次，无刑事处罚和自律监管措施。

（二）项目信息

1、基本信息

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2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人最近三年内未曾因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

3、独立性

中勤万信及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4、审计收费

1、定价原则

审计收费的定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与审计工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

2、审计费用同比变化情况

2021年度审计费用为75万元（含税），其中财务审计费用60万元，内部控制审计费用15万元。公司2021年度审计费用与2020年度相同。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会已对中勤万信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为：中勤万信具备上市公司年度审计所需的从业资质和能力，在担任公司审计机构期间，遵循独立、客观、公正的职业准则，切实履行了外部审计机构应尽的职责，能够满足公司财务和内部控制审计工作的要求，具备足够的投资者保护能力。相关项目合伙人、质量控制复核人和签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和交易所自律监管措施的情况。为保持公司审计工作的连续性、完整性，同意向董事会提议续聘中勤万信为公司2021年度审计机构。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

1、独立董事的事前认可意见

中勤万信作为公司的外部审计机构，在为公司提供审计服务过程中，恪尽职守、勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，能够胜任公司委托的审计工作，为公司出具的各项报告能够真实、准确、完整地反映公司的财务状况和经营成果，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。因此，公司独立董事同意将该议案提交给公司第四届董事会第九次会议审议。

2、独立董事的独立意见

中勤万信，具备丰富的审计经验以及充分的投资者保护能力，先后为多家上市公司提供年度审计服务，在担任公司外部审计机构期间，能够坚持以公允、客观的态度进行独立审计，认真勤勉地履行审计职责，为公司提供专业、优质的财务审计和内部控制审计服务。本次续聘会计师事务所的相关审议程序履行充分、恰当，符合相关法律、法规及规范性文件的规定，不会影响公司财务报告和内部控制的审计质量，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。为保证公司财务报告审计及内部控制审计工作的连续性，公司独立董事一致同意续聘中勤万信为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

（三）董事会审议和表决情况

2021年3月29日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于〈续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为广西柳州医药股份有限公司2021年度审计机构〉的议案》，同意续聘中勤万信为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构，开展相应工作，聘期一年。表决结果为：7票同意，0票反对，0票弃权。

（四）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

广西柳州医药股份有限公司董事会

二〇二一年三月三十日

证券代码：603368 证券简称：柳药股份 公告编号：2021-021

转债代码：113563 转债简称：柳药转债

转股代码：191563 转股简称：柳药转股

广西柳州医药股份有限公司

关于注销已回购未授予股份及回购注销部分限制性股票

通知债权人的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、通知债权人的理由

广西柳州医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月29日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于注销已回购未授予股份的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

鉴于公司2019年限制性股票激励计划中确定的1名首次授予激励对象因个人原因离职自愿放弃认购获授的限制性股票2,000股，根据《广西柳州医药股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定及公司2018年年度股东大会的授权，公司董事会对限制性股票首次授予数量进行重新调整，由2,785,000股调整为2,783,000股。根据上述情况及股东大会的相关授权，公司决定将存放在回购专用账户中已回购未授予的2,000股进行注销处理。

公司2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象赵锦战、何平等2名激励对象因个人原因离职，不再具备激励资格，根据《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划》等相关规定，公司决定对其持有的已获授但尚未解除限售的4,200股限制性股票予以回购注销。具体内容详见公司于2021年3月29日披露的相关公告（公告编号：2021-012、2021-020）。

综上，公司将合计注销公司股票6,200股。本次注销完成后，将导致公司总股本减少6,200股，注册资本相应减少6,200元（具体以实际核准的数量为准）。

二、需债权人知晓的相关信息

根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司债权人自接到公司通知起30日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内，凭有效债权证明文件及相关凭证要求公司清偿债务或提供相应担保。债权人如逾期未向公司申报债权，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。

（一）债权申报所需材料

公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件向公司申报债权。

1、债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

2、债权人为自然人的，需同时携带有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

（二）债权申报联系方式

1、申报时间：2021年3月30日-2021年5月13日，工作日8:30-17:30

2、申报地点：广西柳州市官塘大道68号 广西柳州医药股份有限公司 证券投资部

3、申报方式：现场递交、邮寄、传真或电子邮件

4、联系人：证券投资部

5、联系电话/传真：0772-2566078

6、电子邮箱：lygf@lzyy.cn

7、邮政编码：545000

8、其他：

（1）以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日或快递中心发出日为准；

（2）以传真或电子邮件方式申报的，申报日以公司收到文件日/邮件日为准，请在标题注明“申报债权”字样。

特此公告。

广西柳州医药股份有限公司董事会

二〇二一年三月三十日

证券代码：603368 证券简称：柳药股份 公告编号：2021-022

转债代码：113563 转债简称：柳药转债

转股代码：191563 转股简称：柳药转股

广西柳州医药股份有限公司

关于变更注册资本并修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2021年3月29日，广西柳州医药股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订〈公司章程〉的议案》。公司因实施2019年度权益分派方案、可转换公司债券发生转股、注销已回购未授予股份、回购注销部分限制性股票等事宜，引起股份总数发生变动，为此拟对《公司章程》中关于注册资本、股份总数的条款进行修订，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

一、注册资本变更情况

（一）实施2019年度权益分派方案

2020年5月15日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于〈2019年度利润分配及资本公积转增股本预案〉的议案》，确定以实施权益分派股权登记日登记的公司总股本259,050,441股，扣除回购专户上的股份2,000股，即以259,048,441股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币6.80元（含税），向全体股东每10股以资本公积转增4股，共计派发现金红利176,152,939.88元，转增103,619,377股。该权益分派方案已于2020年6月29日实施完毕。

（二）可转换公司债券转股

经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2303号文核准，公司于2020年1月16日公开发行80,220万元可转换公司债券，每张面值100元，共计802.20万张，期限6年。根据《广西柳州医药股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相关约定，公司发行的“柳药转债”自2020年7月22日起可转换为公司股份。截至2021年3月19日，“柳药转债”累计转股数量为8,304股。

（三）注销已回购未授予股份

2019年6月13日，公司召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于重新调整2019年限制性股票激励计划授予数量的议案》。其中鉴于2019年限制性股票激励计划中确定的1名首次授予对象名单中有1名激励对象因个人原因离职自愿放弃认购获授的限制性股票2,000股，根据《广西柳州医药股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定及公司2018年年度股东大会的授权，公司董事会对限制性股票首次授予数量进行重新调整，由2,785,000股调整为2,783,000股。根据上述情况及股东大会的相关授权，公司决定将存放在对回购专用账户中已回购未授予的2,000股进行注销处理。

（四）回购注销部分股限制性股票

2020年6月29日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票并调整回购数量及价格的议案》。鉴于1名首次授予激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司决定对其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计14,000股予以回购注销。公司已于2020年9月15日完成前述限制性股票的回购注销。

2021年1月22日,公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价格的议案》。鉴于6名首次授予激励对象和1名预留授予激励对象因个人原因离职，另有1名预留授予激励对象受到公司处分，以上8名激励对象都不再具备激励资格，公司决定对上述8名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的合计222,320股限制性股票予以回购注销。公司已于2021年3月19日完成前述限制性股票的回购注销手续。

2021年3月29日,公司召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于2名首次授予激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司决定对上述2名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计4,200股予以回购注销。

上述股份变动全部完成后，公司注册资本由人民币259,050,441元变更为人民币362,435,602元，股份总数由259,050,441股变更为362,435,602股。

二、修订《公司章程》情况

根据上述变更情况，拟对《公司章程》部分条款做如下修订：

■

除上述条款修订外，《公司章程》其他条款内容保持不变。待公司股东大会审议通过后将全文刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）,敬请投资者查阅。

三、授权董事会全权办理工商登记相关事宜

因变更公司注册资本和《公司章程》需要办理工商变更登记，公司董事会已提请股东大会授权董事会全权办理相关工商变更登记手续。

特此公告。

广西柳州医药股份有限公司董事会

二〇二一年三月三十日

证券代码：603368 证券简称：柳药股份 公告编号：2021-024

转债代码：113563 转债简称：柳药转债

转股代码：191563 转股简称：柳药转股

广西柳州医药股份有限公司

关于召开2020年年度业绩说明会暨问题征集的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

重要内容提示：

● 会议召开时间：2021年4月20日（星期二）15:00-16:30

● 会议召开地点：“上证路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com）

● 会议召开方式：网络互动

● 问题征集方式：投资者可于2021年4月19日（星期一）17:00前将需要了解的情况与关注的问题预先通过电子邮件发送至公司邮箱lygf@lzyy.cn。公司将在2020年年度业绩说明会（以下简称“本次业绩说明会”）上对投资者普遍关注的问题进行回答。

一、说明会类型

广西柳州医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月30日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露公司《2020年年度报告》。为便于广大投资者更全面、深入地了解公司2020年度业绩和经营情况，公司决定于2021年4月20日（星期二）15:00-16:30通过网络互动的方式召开本次业绩说明会。

公司将针对2020年度业绩和经营情况与投资者进行充分交流，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的公司经营业绩、战略规划、财务状况、利润分配等问题进行回答，欢迎广大投资者积极参与。

二、说明会召开的时间、地点及方式

（一）会议召开时间：2021年4月20日（星期二）15:00-16:30

（二）会议召开地点：“上证路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com）

（三）会议召开方式：网络互动

三、参加人员

公司董事长兼总经理朱朝阳先生、副总经理兼董事会秘书申文捷女士、财务总监苏春燕女士。

四、投资者参加方式

（一）投资者可于2021年4月20日（星期二）15:00-16:30登陆“上证路演中心”业绩说明会专区，在线参与本次业绩说明会，与公司进行交流互动。

（二）投资者可于2021年4月19日（星期一）17:00前将需要了解的情况与关注的问题预先通过电子邮件发送至公司邮箱lygf@lzyy.cn。公司将在本次业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行问答。

五、联系人及咨询办法

（一）联系人：公司证券投资部

（二）联系电话/传真：0772-2566078

（三）电子邮箱：lygf@lzyy.cn

六、其他事项

本次业绩说明会召开后，投资者可以通过“上证路演中心”查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

广西柳州医药股份有限公司董事会

二〇二一年三月三十日

证券代码：603368 证券简称：柳药股份 公告编号：2021-023

转债代码：113563 转债简称：柳药转债

转股代码：191563 转股简称：柳药转股

广西柳州医药股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年4月27日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年4月27日 13点30分

召开地点：广西柳州市官塘大道68号 公司六楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年4月27日

至2021年4月27日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第四届董事会第九会议、第四届监事会第八次会议审议通过，详见公司于2021年3月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）与《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露的信息。

2、特别决议议案：第8项、第10项议案

3、对中小投资者单独计票的议案：第5项、第8项、第9项议案

4、涉及关联股东回避表决的议案：第7项议案

应回避表决的关联股东名称：朱朝阳

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员。

五、会议登记方法

为保证本次股东大会的顺利召开，公司根据股东大会出席人数安排会议场地，减少会前登记时间，出席现场股东大会的股东及股东代表需提前登记确认。

（一）现场登记

1、登记时间：2021年4月26日（星期一）8:00-12:00、14:00-17:00

2、登记方式：

（1）出席现场会议的自然人股东，须持本人身份证原件、股票账户卡原件；授权委托代理人出席会议的，须持委托人身份证原件或复印件、代理人身份证原件、授权委托书原件（格式见附件）、委托人股票账户卡原件。

（2）出席现场会议的法人股东，其法定代表人应持本人身份证原件、法人营业执照（复印件加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、股票账户卡原件；代理人出席会议的，代理人应持本人身份证原件、法人营业执照（复印件加盖公章）、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）和股票账户卡原件进行登记。

（二）书面登记

1、登记时间：2021年4月26日（星期一）17:00时前

2、登记方式：股东及股东代理人可采用书面回复方式进行登记（传真或信函方式），书面材料应包括股东姓名（或单位名称）、有效身份证件复印件（或法人营业执照复印件加盖公章）、股票账户卡复印件、股权登记日所持有表决权股份数、联系电话、联系地址、邮政编码（代理人须附上本人有效身份证件复印件和授权委托书）。

六、其他事项

（一）现场登记地址/书面回复地址：广西柳州市官塘大道68号 广西柳州医药股份有限公司 证券投资部

邮编：545000

电话/传真：0772-2566078

电子邮箱：lygf@lzyy.cn

联系人：李玉生、韦盼钰

（二）现场参会注意事项

拟出席会议的股东或股东代理人请于会议开始前半个小时内到达会议地点，并携带本人有效身份证件、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

（三）本次股东大会会期预计半天，出席者食宿及交通费用自理。

特此公告。

广西柳州医药股份有限公司董事会

2021年3月30日

附件1：授权委托书

● 报备文件

1、广西柳州医药股份有限公司第四届董事会第九次会议决议

2、广西柳州医药股份有限公司第四届监事会第八次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

广西柳州医药股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月27日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

国都证券股份有限公司

关于广西柳州医药股份有限公司

2020年持续督导年度报告书

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经中国证监会《关于核准广西柳州医药股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2303号）核准，广西柳州医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年1月16日公开发行80,220.00万元可转换公司债券，每张面值人民币100元，共计802.20万张。本次公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币80,220.00万元,扣除承销保荐费、律师费等各项发行费用人民币1,998.04万元（不含税），实际募集资金净额为人民币78,221.96万元，上述募集资金已于2020年1月22日到账。中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行审验，并出具了“勤信验字[2020]第0006号”《验资报告》。

国都证券股份有限公司（以下简称“国都证券”）作为柳药股份本次公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法规和规范性文件的要求，担任本次公开发行可转换公司债券持续督导的保荐机构。国都证券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，具体情况如下：

一、2020年度持续督导工作情况

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二、信息披露及其审阅情况

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，保荐代表人审阅了柳药股份2020年持续督导期间的公开信息披露文件，包括董事会决议及公告、股东大会会议决议及公告、募集资金管理和使用的相关报告等文件。公司已披露的公告与实际情况一致，其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定。

国都证券对柳药股份2020年度持续督导期间在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，认为公司已披露的公告与实际情况相一致，披露的内容完整，信息披露档案资料完整，不存在应予以披露而未披露的事项，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司重大信息的传递、披露流程、保密情况等符合公司《信息披露管理制度》的相关规定。

三、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则的规定应向中国证监会和交易所报告的事项

经核查，柳药股份在本次持续督导阶段中不存在按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则的规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

保荐代表人签字：许捷、赵英阳

国都证券股份有限公司

2021年3月29日