贵阳银行股份有限公司第四届董事会
2021年度第一次会议决议公告
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-006
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优1
贵阳银行股份有限公司第四届董事会
2021年度第一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月19日以直接送达或电子邮件方式向全体董事发出关于召开第四届董事会2021年度第一次会议的通知，会议于2021年3月29日在公司总行401会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事10名，亲自出席董事9名，其中，朱慈蕴独立董事以视频连线方式出席,夏玉琳董事委托邓勇董事表决。会议由张正海董事长主持，监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年度资本充足率管理报告〉的议案》
表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年度流动性风险管理报告〉的议案》
表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。
三、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年度业务连续性管理报告〉的议案》
表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。
四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年度大额风险暴露管理情况报告〉的议案》
表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。
五、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年度产品创新情况报告〉的议案》
表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。
六、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年新资本协议实施情况报告〉的议案》
表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。
七、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司2021年风险偏好的议案》
表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。
八、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年反洗钱工作报告〉的议案》
表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。
九、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年员工行为管理报告〉的议案》
表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。
十、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年案件防控工作情况及2021年案件防控工作计划〉的议案》
表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。
十一、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司董事会对行长授权方案〉部分条款的议案》
表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。
十二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司发行小型微型企业贷款专项金融债券的议案》
同意在银行间债券市场公开发行不超过人民币60亿元（含60亿元），债券期限不超过5年(含5年)的金融债券，用于发放小型微型企业贷款。
表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十三、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司会计政策变更的议案》
表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。
公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定进行的变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和股东的利益。本次会计政策变更的审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，同意公司本次会计政策变更。
详见公司同日在上海证券交易所披露的《贵阳银行股份有限公司会计政策变更公告》。
十四、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员2019年度薪酬清算方案的议案》
涉及本议案的关联董事张正海、夏玉琳、邓勇回避表决。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。
公司独立董事对该议案发表独立意见认为：公司高级管理人员2019年度薪酬清算方案的制定和审议程序符合《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情况，同意公司高级管理人员2019年度薪酬清算方案。
《贵阳银行股份有限公司纳入市管国有企业负责人范围的高级管理人员2019年度薪酬清算方案》请见本公告附件。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021年3月29日
附件
贵阳银行股份有限公司纳入市管国有企业负责人
范围的高级管理人员2019年度薪酬清算方案
单位：人民币 万元
■
注：1.2019年度的薪酬按上述结果进行兑现。
2.上述董事、监事和高级管理人员的职务为时任职务。2019年7月，公司第四届董事会2019年度第三次临时会议选举张正海先生担任公司董事长,聘任夏玉琳女士为公司行长；2019年7月，公司第四届监事会2019年度第三次临时会议选举杨琪先生担任公司监事长。自2019年7月起，陈宗权先生不再担任公司董事长。自2020年2月起，杨鑫先生不再担任公司首席信息官。
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-007
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司第四届监事会
2021年度第一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵阳银行股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年3月19日以直接送达或电子邮件方式向全体监事发出关于召开第四届监事会2021年度第一次会议的通知，会议于2021年3月29日在公司总行407会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事5名，亲自出席监事5名。会议由杨琪监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。
会议对如下议案进行了审议并表决：
一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年度资本充足率管理报告〉的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
二、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年度流动性风险管理报告〉的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
三、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年度业务连续性管理报告〉的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年度大额风险暴露管理情况报告〉的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
五、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年度产品创新情况报告〉的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
六、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年新资本协议实施情况报告〉的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
七、审议通过了《关于确定贵阳银行股份有限公司2021年风险偏好的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
八、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年反洗钱工作报告〉的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
九、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年员工行为管理报告〉的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
十、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2020年案件防控工作情况及2021年案件防控工作计划〉的议案》
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
十一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司会计政策变更的议案》
监事会认为，公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定进行的变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和股东的利益。本次会计政策变更的审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，同意公司本次会计政策变更。
表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。
十二、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司高级管理人员2019年度薪酬清算方案的议案》
涉及本议案的关联监事杨琪回避表决。
表决结果：4票赞成；0票反对；0票弃权。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司监事会
2021年3月29日
证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-008
优先股代码:360031 优先股简称：贵银优1
贵阳银行股份有限公司会计政策变更公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）将自2021年1月1日起实施新租赁准则，预计不会对公司财务报告产生重大影响。
一、会计政策变更概述
2021年3月29日，公司第四届董事会2021年度第一次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司会计政策变更的议案》，同意本次会计政策变更。本次会计政策变更无需提交公司股东大会审议。
本次会计政策变更是公司根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2018年修订发布的《企业会计准则第21号-租赁》（以下简称“新租赁准则”）进行的变更。
二、会计政策变更具体情况及对公司的影响
新租赁准则统一承租人会计处理方式，取消了融资租赁与经营租赁的分类，对于经营租入资产，承租人需先识别租赁，对符合租赁定义的租赁合同，按新租赁准则的要求进行会计处理。除符合要求选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，初始确认时，根据租赁开始日尚未支付的租赁付款额的现值确认租赁负债，同时按照租赁负债及相关初始成本确认使用权资产。后续计量时，对使用权资产计提折旧并确认折旧费用，并进行减值测试，同时按实际利率法确认租赁负债的利息支出。相应地，财务报告披露要求同步修订。对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。
根据新租赁准则要求，公司自2021年1月1日实施新租赁准则,根据新旧准则衔接规定，企业可以选择根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。公司自2021年第一季度报告起按新租赁准则要求进行财务报表披露，不重述2020年末可比数。上述新租赁准则实施预计对公司财务报告不会产生重大影响。
三、独立董事和监事会的结论性意见
公司独立董事和监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定进行的变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等监管机构的相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和股东的利益。本次会计政策变更的审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，同意公司本次会计政策变更。
四、备查文件
（一）贵阳银行股份有限公司第四届董事会2021年度第一次会议决议；
（二）贵阳银行股份有限公司第四届监事会2021年度第一次会议决议；
（三）贵阳银行股份有限公司独立董事关于第四届董事会2021年度第一次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
贵阳银行股份有限公司董事会
2021年3月29日
