郑州宇通客车股份有限公司
关于监事辞职的公告

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2020年年度报告摘要

一、重要提示

1、本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3、公司全体董事出席董事会会议。

4、大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

拟以公司总股本为基数，每10股派发现金股利5元（含税）。

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、报告期公司主要业务简介

公司是一家集客车产品研发、制造与销售为一体的大型制造业企业，主要产品可满足5米至18米不同长度的市场需求，截至报告期末，公司拥有122个产品系列的完整产品链，主要用于公路客运、旅游客运、公交客运、团体通勤、校车、景区车、机场摆渡车、自动驾驶微循环车、客车专用车等各个细分市场。

公司的业务覆盖国内所有市县市场及全球主要的客车进口国家，以直销为主，经销为辅，以订单模式提供标准化及定制化的产品。公司经营业绩主要取决于行业需求情况、产品竞争力、满足客户需求能力和自身的成本控制能力。

近年来，公司正在从“制造型+销售产品”企业向“制造服务型+解决方案”进行转型。独创中国制造出口的“古巴模式”，成为中国汽车工业由产品输出走向技术输出的典范，批量销售至全球30多个国家和地区，形成覆盖欧洲、美洲、亚太、独联体、中东、非洲等六大区域的发展布局，引领中国客车工业昂首走向全球。

客车行业属于弱周期行业，行业总量取决于居民出行总量和出行结构，在一定程度上也受国家及地方政策的影响。在报告期内，受新冠疫情、新能源产品提前消费、高铁及私家车等替代品的影响，国内大中型客车行业需求总量同比下降25.87%（数据来源：中国客车统计信息网）。在国内市场，公交市场已基本新能源化，受2015-2017年新能源公交的提前消费影响，自2018年起公交需求出现了连续下滑；2020年受突如其来的新冠疫情影响，全球经济受到不同程度的冲击，严重影响到公共出行和客运旅游市场，客车需求出现较大程度下降。从发展趋势看，新能源化不可逆转，随着动力电池成本下降和续航里程增加，新能源客车逐渐进入公路客车领域，短期内主要用于短途客运和景区内摆渡等。出口方面，受疫情影响，2020年海外市场整体需求出现较大幅度下滑，旅游、客运细分市场受到重创。预计未来部分国家和地区为刺激经济发展，将会加大对交通运输、旅游业等方面的投资和政策支持力度，有利于客运、旅游业的恢复；另外，欧洲、拉美、东南亚等地区受环境保护政策的驱动，新能源客车需求存在增长机会。

截至报告期末，公司大中型客车的产销量稳居行业第一，继续保持行业龙头地位。

3、公司主要会计数据和财务指标

3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：万元 币种：人民币

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3.2 报告期分季度的主要会计数据

单位：万元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4、股本及股东情况

4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

□适用 √不适用

5、公司债券情况

□适用 √不适用

三、经营情况讨论与分析

1、报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现营业收入217.05亿元，实现归属于母公司股东的净利润5.16亿元，产生经营活动现金流量净额35.68亿元。

2、公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

■

本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号-收入》，变更后的会计政策详见2020年年度报告中第十一节财务报告-五、重要会计政策及会计估计-（二十八）收入。

3、公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

4、与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

本期纳入合并财务报表范围的子公司共53户，具体包括：

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注：1、子公司青岛睿通时代汽车销售有限公司根据2020年5月25日股东决定更名为：青岛绿欣睿控新能源科技有限公司。

2、子公司西藏康瑞盈实投资有限公司根据经营需要2020年10月20日更名为西藏康瑞盈实实业有限公司。

本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体：

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合并范围变更主体的具体信息详见“2020年年度报告中第十一节财务报告-八、合并范围的变更”。

证券代码:600066 证券简称：宇通客车 编号：临2021-023

郑州宇通客车股份有限公司

关于监事辞职的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

郑州宇通客车股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2021年3月26日收到监事张涛先生、职工监事张义国先生的辞职报告书，张涛先生、张义国先生因《公司章程》中监事会人数拟由5名调整为3名等原因，申请辞去公司监事职务。

鉴于张涛先生和张义国先生的辞职将导致公司监事会成员低于法定最低人数，根据《公司法》《公司章程》等规定，张涛先生、张义国先生的辞职报告书自《关于修订〈公司章程〉及附件的议案》《关于选举监事的议案》经股东大会审议通过后生效，在此之前张涛先生和张义国先生将继续履职。

张涛先生和张义国先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司监事会对其为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。

特此公告。

郑州宇通客车股份有限公司监事会

二零二一年三月二十九日

证券代码:600066 证券简称：宇通客车 编号：临2021-024

郑州宇通客车股份有限公司

第十届董事会第七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

郑州宇通客车股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第七次会议于2021年3月17日以邮件等方式发出通知，2021年3月27日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，应参会董事9名，实际参会董事9名，其中独立董事李克强先生和谷秀娟女士、董事曹建伟先生因公务出差以通讯表决方式参加。本次会议由董事长汤玉祥先生主持，公司监事列席了会议，符合公司章程及有关法律法规的规定。

会议审议并通过了以下议题：

1、9票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《2020年度董事会工作报告》。

本议案将提交2020年年度股东大会审议。

2、9票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《2020年度总经理工作报告》。

3、9票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《2020年度财务决算报告和2021年财务预算报告》。

2020年度财务决算报告将提交2020年年度股东大会审议。

4、9票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于对高级管理人员2020年度薪酬考核的报告》。

根据2020年公司主要经营目标和工作重点的完成情况，不再计提奖励。

5、9票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《公司2020年度利润分配预案》。

拟以公司总股本为基数，每10股派发现金股利5元（含税）。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

具体详见公司于同日披露的《2020年度利润分配方案公告》。

本议案将提交2020年年度股东大会审议。

6、9票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于2020年度投资计划执行情况和2021年投资计划情况的议案》。

2020年度投资项目签订合同总额9.09亿元，付款总额8.03亿元，部分项目正在执行中；2021年公司在建项目拟投入5.89亿元，新增项目总预算额8.48亿元。

7、3票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于2020年度日常关联交易执行情况和2021年日常关联交易预计情况的议案》。

本议案所涉及关联董事汤玉祥先生、曹建伟先生、于莉女士、杨波先生、卢新磊先生、奉定勇先生回避表决，经非关联董事表决通过。详见公司于同日披露的《关于2021年日常关联交易预计的公告》。

2021年日常关联交易预计情况将提交2020年年度股东大会审议。

8、9票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《公司2020年年度报告和报告摘要》。

具体详见公司于同日披露的《2020年年度报告》及摘要。

本议案将提交2020年年度股东大会审议。

9、9票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《公司2020年度内部控制评价报告》。

10、9票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《公司2020年度社会责任报告》。

11、9票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于支付2020年度审计费用并续聘审计机构的议案》。

具体详见公司于同日披露的《关于续聘会计师事务所公告》。

本议案将提交2020年年度股东大会审议。

12、9票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于变更公司名称的议案》。

为进一步提高公司品牌知名度和影响力，持续推动公司业务发展，同意将公司名称由“郑州宇通客车股份有限公司”变更为“宇通客车股份有限公司”（实际以工商核准登记为准），英文名称由“ZHENGZHOU YUTONG BUS CO.,LTD.”变更为“YUTONG BUS CO.,LTD.”。

详见公司于同日披露的《关于拟变更公司名称的公告》。

本议案将提交2020年年度股东大会审议。

13、9票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于修订〈公司章程〉及附件的议案》。

详见公司于同日披露的《关于修订公司章程及附件的公告》。

本议案将提交2020年年度股东大会审议。

14、9票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于修订公司制度的议案》。

同意对7项制度进行修订，分别为《董事会审计委员会实施细则》《董事会提名委员会实施细则》《董事会薪酬与考核委员会实施细则》《董事会战略委员会实施细则》《独立董事议事规则》《总经理工作细则》《信息披露管理制度》。其中《独立董事议事规则》将提交2020年年度股东大会审议。

15、9票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于修订〈高级管理人员薪酬考核办法〉的议案》。

16、9票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于制定公司制度的议案》。

为进一步提升公司治理水平，同意制定《独立董事年度报告工作制度》《对外担保管理制度》《投资者关系管理工作制度》《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》《规范与关联方资金往来的管理办法》。

17、9票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于开展票据池等融资业务的议案》。

同意公司及控股子公司继续与合作银行开展票据池等融资业务，详见公司于同日披露的《关于开展票据池等融资业务的公告》。

本议案将提交2020年年度股东大会审议。

18、9票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》。

定于2021年4月27日召开公司2020年年度股东大会，详见公司于同日披露的《关于召开2020年年度股东大会的通知》。

特此公告。

郑州宇通客车股份有限公司董事会

二零二一年三月二十九日

证券代码:600066 证券简称：宇通客车 编号：临2021-025

郑州宇通客车股份有限公司

第十届监事会第七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

郑州宇通客车股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第七次会议于2021年3月17日以邮件等方式发出通知，2021年3月27日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，应参会监事4名，实际参会监事4名，其中张涛先生、位义辉先生因公务出差以通讯表决方式参加，符合公司章程及有关法律法规的规定。

会议审议并通过了以下议题：

1、4票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《2020年度监事会工作报告》。

本议案将提交2020年年度股东大会审议。

2、4票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《2020年度总经理工作报告》。

3、4票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《2020年度财务决算报告和2021年财务预算报告》。

4、4票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《公司2020年度利润分配预案》。

5、4票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于2020年度投资计划执行情况和2021年投资计划情况的议案》。

6、4票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于2020年度日常关联交易执行情况和2021年日常关联交易预计情况的议案》。

7、4票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《公司2020年年度报告和报告摘要》。

在全面了解和审核公司2020年年度报告后，我们认为：公司严格按照股份公司财务制度规范运作，公司2020年年度报告公允地反映了公司2020年度的财务状况和经营成果；我们保证公司2020年年度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

8、4票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《2020年度内部控制评价报告》。

9、4票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《2020年度社会责任报告》。

10、4票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于修订〈公司章程〉及附件的议案》。

11、4票同意，0票反对，0票弃权；审议通过了《关于提名监事的议案》。

为保证监事会的合规运作，根据《公司章程》规定，同意提名郭辉先生为公司第十届监事会监事候选人,任期与本届监事会一致。郭辉先生的简历详见附件。

本议案将提交2020年年度股东大会审议。

特此公告。

郑州宇通客车股份有限公司监事会

二零二一年三月二十九日

附简历：

郭 辉 男，1984年出生，本科学历。2004年毕业于武汉科技大学工业设计专业，同年7月进入公司，历任公司党委工作部副部长、党群工作部部长、宇通集团人力资源部部长、河南安和融资租赁有限公司人力资源经理，现任宇通集团人力资源部副部长（主持工作）。

证券代码:600066 证券简称：宇通客车 编号：临2021-028

郑州宇通客车股份有限公司

关于拟变更公司名称的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 变更后的公司名称：宇通客车股份有限公司（英文名称“YUTONG BUS CO.,LTD.”）

● 公司证券简称保持不变

● 本次拟变更公司名称事项尚需提交2020年年度股东大会审议

一、公司名称拟变更情况

为进一步提高公司品牌知名度和影响力，持续推动各项业务发展，公司于2021年3月27日召开第十届董事会第七次会议，审议通过了《关于变更公司名称的议案》，同意将公司名称由“郑州宇通客车股份有限公司”变更为“宇通客车股份有限公司”（实际以工商核准登记为准），英文名称由“ZHENGZHOU YUTONG BUS CO.,LTD.”变更为“YUTONG BUS CO.,LTD.”。

二、相关授权

拟提请股东大会授权董事长或董事长授权人员办理与本次变更公司名称相关的事项，包括但不限于办理工商变更登记、相关业务资质的变更或重新申领等相关事宜。

三、其他事宜

本次公司名称变更事宜完成后，公司已制定并发布的相关制度中公司名称将自动变更。

上述事项尚需提交2020年年度股东大会审议。

特此公告。

郑州宇通客车股份有限公司董事会

二零二一年三月二十九日

证券代码:600066 证券简称：宇通客车 编号：临2021-029

郑州宇通客车股份有限公司

关于修订公司章程及附件的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

郑州宇通客车股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第七次会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉及附件的议案》，基于公司拟变更名称及完善公司治理等原因，结合业务实际，公司拟对《公司章程》及附件进行修订，详情如下：

1、《公司章程》修订情况

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2、《董事会议事规则》修订情况

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3、《监事会议事规则》修订情况

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《公司章程》及附件中其他修订系非实质性修订，如条款编号、标点的调整等，因不涉及权利义务变动，故不再作一一对比。详见与本公告同日披露的《公司章程》及附件全文。

上述事项将提交2020年年度股东大会审议。

特此公告。

郑州宇通客车股份有限公司董事会

二零二一年三月二十九日

证券代码：600066 证券简称：宇通客车 编号：临2021-030

郑州宇通客车股份有限公司

关于续聘会计师事务所公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）

注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

2、人员信息

首席合伙人：梁春

截至2020年末合伙人数量：232人

截至2020年末注册会计师人数：1,647人；其中，从事过证券服务业务的注册会计师人数：821人

3、业务规模

2019年度业务收入：199,035.34万元

2019年度审计业务收入：173,240.61万元

2019年度证券业务收入：73,425.81万元

2019年度上市公司年报审计情况：319家上市公司年报审计客户；收费总额2.97亿元；涉及的主要行业包括：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业；本公司同行业上市公司审计客户家数：制造业--汽车制造业11家

4、投资者保护能力

职业风险基金2019年年末金额：266.73万元

职业责任保险累计赔偿限额：70,000万元

近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

5、诚信记录

大华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年受到刑事处罚0次、行政处罚2次，监督管理措施21次、自律监管措施3次、纪律处分0次。42名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施21次和自律监管措施3次。

（二）项目成员信息

1、人员信息

项目合伙人：姓名廖继承，2009年6月成为注册会计师，2018年12月开始从事上市公司审计，2014年12月开始在大华所执业，2018年12月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告数量为3家。

项目质量控制复核人:姓名李峻雄，1997年3月成为注册会计师，1997年6月开始从事上市公司审计，1997年6月开始在本所执业，2012年1月开始从事复核工作，近三年复核上市公司审计报告超过50家次。

签字注册会计师：姓名胡丽娟，1996年10月成为注册会计师，1996年12月开始从事上市公司审计，2012年4月开始在大华所执业，2020年12月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告数量为8家。

2、独立性和诚信记录情况

上述人员能够在执行公司财务报告审计及内控审计工作时保持独立性，近三年未发现其存在不良诚信记录的情况。

（三）审计收费

鉴于大华会计师事务所（特殊普通合伙）在2020年度财务报告审计及内部控制审计过程中，恪守职责,遵循独立、客观、公正的执业准则，按照本年度审计计划完成审计工作，如期出具了公司2020年度财务报告审计意见和内部控制审计意见，公司拟支付2020年度财务报告审计费用112万元（含税）和内部控制审计费用41万元（含税），合计人民币153万元（含税），系按照大华会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。

公司2020年度财务报告审计费用和内部控制审计费用相比2019年度均未增加。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会已对大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，大华会计师事务所（特殊普通合伙）在从事证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关规定，在为公司提供2020年财务报告及内部控制审计服务工作中，独立、客观、公正、及时地完成了与公司约定的各项审计业务。为保证公司审计工作的稳定性和延续性，公司董事会审计委员会同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

（二）独立董事事前认可及独立意见

公司已将续聘2021年度审计机构事项提前与我们充分沟通并取得我们的事前认可。基于独立判断立场，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，经认真审核相关资料后，发表独立意见如下：

大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的经验与能力，聘任上述会计师事务所能够满足公司对于审计工作的要求，其聘任和决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及股东的利益。我们同意续聘该所为公司2021年度审计机构。

（三）董事会审议续聘会计师事务所情况

公司第十届董事会第七次会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于支付2020年度审计费用并续聘审计机构的议案》，公司拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

本次支付2020年度审计费用和续聘公司2021年度审计机构事项尚需提交2020年年度股东大会审议。

特此公告。

郑州宇通客车股份有限公司董事会

二零二一年三月二十九日

证券代码：600066 证券简称：宇通客车 编号：临2021-033

郑州宇通客车股份有限公司

关于开展票据池等融资业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为提高应收票据等资产的使用效率，减少货币资金占用，公司（含控股子公司，下同）拟继续与合作银行开展票据池等融资业务，具体情况如下：

一、审议程序

本事项经公司第十届董事会第七次会议审议通过，将提交2020年年度股东大会审议。

二、票据池业务情况概述

1、票据池业务概述

票据池业务是指合作银行为满足企业客户对所持有的应收票据进行统一管理、统筹使用的需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押融资等功能于一体的票据综合管理服务。

公司将应收票据等资产质押给合作银行，合作银行在质押资产金额范围内向公司提供授信业务，公司及控股子公司可以共享上述质押授信额度，并在质押授信额度范围内开展应付票据开立等融资业务。

2、合作银行

公司拟继续开展票据池业务的合作银行为国内资信良好的商业银行。

3、担保方式

在风险可控的前提下，公司为票据池业务的开展提供票据质押、保证金质押等多种担保方式。在公司及控股子公司共享授信额度的过程中，公司与控股子公司可能存在互为担保的情形。

4、业务规模

上述业务规模最高时点余额不超过公司最近一期经审计净资产的30%，该额度可滚动使用。

三、票据池业务回顾

公司于2018年6月29日召开的2017年度股东大会审议通过了《关于开展票据池等融资业务的议案》，同意公司与合作银行开展票据池等融资业务。自2018年7月以来，公司开展票据池业务累计盘活票据13.53亿元，减少公司长期资金占用约3亿元，累计节省财务费用约650万元，截至2020年末票据池融资余额已经全部结清，未出现需垫付保证金的风险。

四、业务授权

为提高决策效率，拟提请公司股东大会授权董事长行使包含票据池在内的所有融资、授信业务所需的资产抵押、质押、留置事项的决策权，董事长可根据管理需要实施公司内部分级授权。

五、董事会意见

通过开展票据池业务，有利于减少货币资金占用，提高公司资产的使用效率，实现股东利益的最大化。

公司开展票据池业务，需在合作机构开立专项保证金账户。当公司的质押票据到期且没有新收票据进行置换时，到期票据资金将进入保证金账户为票据池业务提供保证金担保，对公司资金的流动性会有一定影响。但公司预计出现没有新票质押而导致到期票据解付资金进入保证金账户的可能性极小，总体风险可控。

六、独立董事的独立意见

公司开展票据池业务，可以将公司的应收票据进行统一管理，减少公司货币资金占用，优化财务结构，提高资金利用率，实现票据的信息化管理，不存在损害中小股东利益的情形。因此，我们同意公司继续开展票据池业务，并同意将该事项提交2020年年度股东大会审议。

特此公告。

郑州宇通客车股份有限公司董事会

二零二一年三月二十九日

证券代码：600066 证券简称：宇通客车 编号：临2021-034

郑州宇通客车股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的

通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年4月27日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年4月27日14点30分

召开地点：河南省郑州市管城回族区宇通路宇通工业园公司行政楼六楼大会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年4月27日

至2021年4月27日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

各议案将于本次股东大会召开前至少五个工作日在上海证券交易所网站披露。

2、特别决议议案：9

3、对中小投资者单独计票的议案：4、5、8、9、11、12

4、涉及关联股东回避表决的议案：5

应回避表决的关联股东名称：郑州宇通集团有限公司等关联股东

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员。

五、会议登记方法

(一)公司法人股股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。

(二)法定代表人出席会议的，应出示营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、能证明其法定代表人身份的有效证明、法人股东账户卡办理出席会议登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应出示营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法人股东单位法定代表人的授权书、法人股东账户卡办理出席会议登记手续。

(三)个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、股东账户卡办理出席会议登记手续；个人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡办理出席会议登记手续。

(四)异地股东可以信函或邮件方式办理登记手续。

(五)登记时间：2021年4月22日至23日8:30-17:00。

(六)登记地点：河南省郑州市管城回族区宇通路宇通工业园公司董事会办公室。

六、其他事项

鉴于目前新型冠状病毒肺炎疫情防控的需要，建议优先选择网络投票的方式参加本次股东大会。现场参会股东或股东代理人务必严格遵守郑州市及公司有关疫情防控的规定和要求，若出现发热等症状、不按照要求佩戴口罩或未能遵守疫情防控有关规定和要求的，将无法进入本次股东大会现场。

电话：0371-66718281

传真：0371-66899399-1766

邮箱：ir@yutong.com

联系地址：河南省郑州市管城回族区宇通路宇通工业园公司董事会办公室

邮编：450061

联系人：姚永胜、刘朋

特此公告。

郑州宇通客车股份有限公司董事会

2021年3月29日

附件1：授权委托书

授权委托书

郑州宇通客车股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月27日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）：

委托人身份证号：

受托人签名：

受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码:600066 证券简称：宇通客车 编号：临2021-026

郑州宇通客车股份有限公司

关于2021年日常关联交易预计的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本事项需提交2020年年度股东大会审议

● 日常关联交易属于正常生产经营往来，不影响本公司独立性，亦不会对关联方产生依赖性

公司与关联方发生的日常关联交易，可充分利用关联方资源和专业优势，发挥协同效应，提高公司整体竞争力，实现公司股东权益最大化。例如关联方提供的对购车客户的按揭担保服务，可有效支持客户融资购车，转移公司应收账款的回款风险；融资租赁服务可使国内外客户获得低成本且还款方式灵活的融资渠道；相互提供部分商品、产品、服务和劳务，一方面可使公司更专注于主业，减少非直接相关的业务，另一方面可与第三方供应商产品和服务直接竞争，增强对外谈判议价能力。2021年公司拟继续与关联方开展日常关联交易。

一、日常关联交易审议程序

1、董事会表决情况和关联董事回避情况

郑州宇通客车股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第七次会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了本次关联交易，关联董事汤玉祥先生、曹建伟先生、于莉女士、杨波先生、卢新磊先生和奉定勇先生回避表决，由独立董事单独表决通过。

2、独立董事事前认可情况和发表的独立意见

本次交易在董事会审议批准前已取得公司独立董事的事前认可。公司独立董事已就本次交易发表同意的独立意见：公司2020年度日常关联交易实际发生额在2020年初预计的额度内，2021年日常关联交易预计发生额合理。在董事会审议关联交易事项时，关联董事履行了回避表决义务，未损害公司及其他股东，特别是中小股东的利益。同意以上关联交易。

3、股东大会审议

本事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，郑州宇通集团有限公司等关联股东将在股东大会审议本事项时回避表决。

二、2020年度日常关联交易执行情况

1、关联采购，2020年实际交易额138,213万元，比预计少38,718万元，主要因新冠疫情等影响，行业需求下滑，公司销量不及预期，相关采购需求减少。

单位：万元

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2、接受服务或劳务，2020年实际交易额63,331万元，比预计少25,234万元，主要因新冠疫情等影响，行业需求下滑，公司销量不及预期，相关需求减少。

单位：万元

■

3、整车销售，2020年实际交易额1,558万元，比预计少4,442万元。

单位：万元

■

4、材料销售，2020年实际交易额8,029万元，比预计少2,011万元。

单位：万元

■

5、提供服务或劳务，2020年实际交易额3,815万元，比预计少265万元。

单位：万元

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6、金融服务

（1）存款

单位：万元

■

（2）授信

单位：万元

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（3）利息收入及手续费管理费支出

单位：万元

■

二、2021年日常关联交易预计

根据2020年公司发生的关联交易情况，结合公司2021年经营预测和行业发展展望，2021年公司拟继续与关联方开展日常关联交易业务，具体情况如下：

1、关联采购，2021年预计发生224,791万元。

单位：万元

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2、接受服务或劳务，2021年预计发生70,797万元。

单位：万元

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3、整车销售，2021年预计发生4,850万元。

单位：万元

■

4、材料销售，2021年预计发生24,642万元。

单位：万元

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5、提供劳务或服务，2021年预计发生11,728万元。

单位：万元

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6、金融服务

(1)存款

单位：万元

公司代码：600066 公司简称：宇通客车

（下转117版）