192版 信息披露  查看版面PDF

2021年

3月30日

查看其他日期

融通基金管理有限公司
关于融通中债1-3年国开行债券指数证券
投资基金基金资产净值连续低于
5000万元的提示性公告

2021-03-30 来源:上海证券报

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《融通中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)的有关规定,融通中债1-3年国开行债券指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金资产净值连续低于5000万元,现将有关事项提示公告如下:

一、本基金基本信息

二、相关情形说明

根据基金合同“第五部分 基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定:《基金合同》生效后,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于5000万元情形的,本基金将根据基金合同约定进入清算程序并终止,且无需召开基金份额持有人大会,同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。

根据基金合同“第十八部分 基金的信息披露”之“五、公开披露的基金信息”的“(七)临时报告”第24项的约定:本基金“连续三十个工作日、四十个工作日、四十五个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的”,基金管理人应在2日内编制临时报告。

截至2021年3月29日日终,本基金已连续30个工作日基金资产净值低于5000万元,特此提示。

三、其他需要提示的事项

1、若出现触发《基金合同》终止的情形,基金管理人将根据相关法律法规、《基金合同》等规定成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。本基金进入清算程序后将不再开放办理申购、赎回、转换等业务。敬请投资者予以关注。

2、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件。

3、本公告的解释权归融通基金管理有限公司所有。投资者可以登录融通基金管理有限公司网站(www.rtfund.com)或拨打融通基金管理有限公司客服热线400-883-8088(国内免长途话费)咨询相关情况。

4、风险提示

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资有风险,敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者在购买基金前认真考虑、谨慎决策。

特此公告。

融通基金管理有限公司

二〇二一年三月三十日

融通关于旗下部分开放式基金新增

上海联泰基金销售有限公司为销售机构和

新增开通基金定期定额投资业务的公告

为了更好地满足广大投资者的理财需求,根据融通基金管理有限公司(以下简称“融通基金”)与上海联泰基金销售有限公司(以下简称“上海联泰”)签署的销售协议,从2021年3月30日起,上海联泰新增销售融通基金旗下部分开放式基金,开通定期定额投资及转换业务,并自该日起融通基金旗下部分开放式基金参加上海联泰的费率优惠活动。现将有关事项公告如下:

一、新增销售基金名称及代码:

注:1.融通增强收益债券型证券投资基金C类、融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金暂不开通定期定额投资业务。

2.融通增强收益债券型证券投资基金C类、融通创业板指数增强型证券投资基金C类、融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)C类、融通深证成份指数证券投资基金)C类、融通深证100指数证券投资基金)C类暂不开通转换业务。

二、历史已销售的融通基金旗下部分开放式基金开通定期定额投资业务的基金名称和代码:

三、费率优惠内容:

1、申购费率优惠:

自本公告日起,投资者通过上海联泰申购或定期定额申购上述基金,其申购费率享有最低至1折的优惠,各基金具体折扣费率以上海联泰活动公告为准。若申购费率是固定费用的,则按固定费用执行,不再享有费率折扣。

申购费率优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费,不包括各基金的后端收费模式的申购手续费和处于基金募集期的基金认购费及基金转换业务等其他业务的基金手续费。

2、关于本次优惠活动的结束时间,经本公司与上海联泰协商一致后,将另行公告。相关业务规则如有变动,请以上海联泰的最新规定为准。

3、上述适用基金的原相关费率参见各基金的相关法律文件及本公司发布的最新相关公告。

四、其他提示:

1、投资者通过上海联泰办理上述基金的定期定额投资业务,具体程序和业务规则详见上海联泰的相关规定,费率情况详见基金相关的临时公告及更新的招募说明书。如基金定期定额投资业务规则有变动,请以上海联泰最新规定为准。

2、投资者通过上海联泰办理本公司旗下基金的转换业务,必须为在同一注册登记人处注册登记的基金,且仅能申请办理相同收费模式下基金代码的转换,即“前端收费转前端收费、后端收费转后端收费”,不能将前端收费模式基金代码的份额转换为后端收费模式基金代码的份额,或将后端收费模式基金代码的份额转换为前端收费模式基金代码的份额。相关的转换业务规则、转换费率详见各基金相关的临时公告及更新的招募说明书。

3、本公司基金转换业务的解释权归本公司。相关业务规则如有变动,请以本公司最新发布的公告为准。

4、投资者欲了解上述各基金的详细情况,请仔细阅读各基金《基金合同》和《招募说明书》(及其更新)等法律文件。

五、投资者可通过以下途径咨询有关详情:

1、上海联泰基金销售有限公司

客服热线:400-118-1188;

网站:www.66liantai.com。

2、融通基金管理有限公司

客服热线:400-883-8088(免长途话费)、0755-26948088;

网站:www.rtfund.com。

六、风险提示:

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资有风险,敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者在购买基金前认真考虑、谨慎决策。

融通基金管理有限公司

二〇二一年三月三十日

融通基金管理有限公司旗下全部基金

2020年年度报告提示性公告

本公司董事会及董事保证基金年度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本公司旗下基金:

的2020年年度报告全文于2021年3月30日在本公司网站(http://www.rtfund.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话咨询:

400-883-8088(国内免长途电话费)、0755-26948088

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决定。

特此公告。

融通基金管理有限公司

2021年3月30日