广发证券股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2021-015

广发证券股份有限公司

关于拟续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及安永会计师事务所是广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度审计机构。根据其专业水平和服务经验，公司拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度境内审计机构，续聘安永会计师事务所为公司2021年度境外审计机构，并提请股东大会授权公司经营管理层按照市场原则与其协商确定公司2021年度审计费用。根据相关规定，公司就本次拟续聘会计师事务所的相关信息说明如下：

一、机构信息

（一）基本信息

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”），于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。截至2020年末拥有合伙人189人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至2020年末拥有执业注册会计师1,582人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1,000人,注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师372人。安永华明2019年度业务总收入人民币43.75亿元，其中，审计业务收入人民币42.06亿元，证券业务收入人民币17.53亿元。2019年度A股上市公司年报审计客户共计94家，收费总额4.82亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业等。与公司同行业（金融业）的A股上市公司审计客户共19家。

（二）投资者保护能力

安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

（三）诚信记录

安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定，涉及从业人员十三人。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。根据相关法律法规的规定，该监督管理措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

二、项目信息

（一）基本信息

项目合伙人和第一签字注册会计师昌华女士于2006年成为注册会计师、2001年开始在安永华明执业及开始从事上市公司审计、2020年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核3家上市公司年报/内控审计，涉及的行业为金融业。

项目质量控制复核人顾珺女士于1994年成为注册会计师、1998年开始从事上市公司审计、2015年开始在安永华明执业、2018年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核4家上市公司年报/内控审计，涉及的行业为金融业。

项目第二签字注册会计师何彦仪女士于2010年成为注册会计师、2008年开始在安永华明执业及开始从事上市公司审计、2018年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核1家上市公司年报/内控审计，涉及的行业为金融业。

（二）诚信记录

上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年没有因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施以及证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

（三）独立性

安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（四）审计收费

安永华明审计服务收费是按照审计工作量及公允合理的原则由双方协商确定。公司将提请股东大会授权公司经营管理层按照市场原则与安永华明协商确定公司2021年度审计费用。

三、境外审计机构信息

安永会计师事务所（以下简称“安永香港”）为一家根据香港法律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。安永香港自1976年起在香港提供审计、税务和咨询等专业服务，为众多香港上市公司提供审计服务，包括银行、保险、证券等金融机构。安永香港自成立之日起即为安永全球网络的成员，与安永华明一样是独立的法律实体。

自2019年10月1日起，安永香港根据香港《财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师。此外，安永香港经中华人民共和国财政部批准取得在中国内地临时执行审计业务许可证，并是在美国公众公司会计监督委员会（US PCAOB）和日本金融厅（Japanese Financial Services Authority）注册从事相关审计业务的会计师事务所。安永香港按照相关法律法规要求每年购买职业保险。

自2020年起，香港财务汇报局对作为公众利益实体核数师的安永香港每年进行检查，而在此之前则由香港会计师公会每年对安永香港进行同类的独立检查。最近三年的执业质量检查并未发现任何对安永香港的审计业务有重大影响的事项。

四、拟续聘会计师事务所履行的程序

1、审计委员会履职情况

公司第十届董事会审计委员会2021年第一次会议审议通过了《关于聘请2021年度审计机构的议案》，认为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及安永会计师事务所具有境内外上市公司审计工作的丰富经验，在其担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计的过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，较好地履行了外部审计机构的责任与义务，并具有足够的投资者保护能力。因此，同意董事会拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度境内审计机构，续聘安永会计师事务所为公司2021年度境外审计机构。

2、独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事就《关于聘请2021年度审计机构的议案》发表了事前认可意见：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及安永会计师事务所是广发证券2020年度审计机构，在2020年度的审计工作中，勤勉认真，履行了应尽的职责。同意将本议案提交公司董事会审议。

公司独立董事就《关于聘请2021年度审计机构的议案》发表了独立意见：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及安永会计师事务所具备为公司提供审计服务的经验与能力，在担任公司审计机构期间，该会计师事务所坚持独立审计准则，保证了公司各项工作的顺利开展，较好地履行了审计机构的责任与义务，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。本次续聘会计师事务所的审议程序符合相关法律法规的有关规定。我们同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度境内审计机构，续聘安永会计师事务所为公司2021年度境外审计机构。

3、公司第十届董事会第十三次会议审议通过了《关于聘请2021年度审计机构的议案》。该议案尚需提交公司2020年度股东大会审议，自股东大会审议通过之日起生效。

五、报备文件

1、公司第十届董事会第十三次会议决议；

2、公司第十届董事会审计委员会2021年第一次会议决议；

3、独立董事签署的事前认可意见和独立意见；

4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二〇二一年三月三十日

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2021-017

广发证券股份有限公司

关于为广发金融交易（英国）有限公司

境外贷款提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”“公司”或“集团”）通过全资子公司广发期货有限公司（以下简称“广发期货”）的全资子公司广发期货（香港）有限公司旗下全资子公司GF Financial Markets (UK) Limited(广发金融交易（英国）有限公司，以下简称“英国公司”）在境外开展大宗商品等期货经纪业务。根据2017年8月公司第九届董事会第三次会议及2019年6月公司2018年度股东大会相关决议，公司自2017年起已向境内商业银行申请开立余额不超过7,000万美元的融资性保函（或备用信用证），为英国公司向境外商业银行申请不超过7,000万美元流动资金贷款事项提供担保。

鉴于公司已出具的保函将分别于2021年9月3日（4,000万美元保函）和2022年1月28日（3,000万美元保函）到期，根据英国公司的业务发展需要，公司拟向境内商业银行申请开立存续累计余额不超过1.4亿美元的融资性保函（或备用信用证），前述融资性保函（或备用信用证）的期限不超过4年，为英国公司向境外商业银行申请余额不超过对应金额的流动资金贷款事项提供担保；公司将根据最终实际开立融资性保函（或备用信用证）的金额为限承担担保责任。

2021年3月29日，公司召开第十届董事会第十三次会议审议通过了《关于为广发金融交易（英国）有限公司境外贷款提供担保的议案》，同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

英国公司截至2020年12月31日的资产负债率不超过70%。根据《公司章程》，无需提交公司股东大会审议。根据《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，公司本次拟为英国公司境外贷款提供担保的事项需要向中国证监会履行备案程序。

二、被担保人英国公司基本情况

2013年，公司通过全资子公司广发期货的全资子公司广发期货（香港）有限公司从法国外贸银行(Natixis S.A.)全资购得位于英国伦敦的一家商品期货公司Natixis Commodity Markets Limited。同年7月，正式更名为广发金融交易（英国）有限公司(GF Financial Markets(UK) Limited)。英国公司现注册资本为55,969,014英镑，负责人为赵桂萍。英国公司是伦敦金属交易所首家中资一级会员，持有资产管理业务牌照，受英国金融行为监管局(FCA)监管，同时拥有伦敦金属交易所、伦敦证券交易所、洲际交易所、英国洲际欧洲清算所等机构的会员资格。

根据按中国会计准则编制的广发期货合并财务报表显示，纳入合并范围的英国公司，截至2020年12月31日，资产总额27,950.51万美元，负债总额19,539.89万美元（其中，银行贷款总额为3,500.35万美元），或有事项涉及总额为0，净资产8,410.62万美元；2020年营业收入1,335.15万美元，同比下降20.27%，利润总额401.42万美元，同比下降43.18%；净利润398.33万美元，同比下降43.16%。按照上述数据，英国公司截至2020年12月31日的资产负债率为69.91%。

英国公司经营稳定，信用表现良好，本次担保风险可控，不会损害上市公司利益。

三、担保协议的主要内容

本次担保主要为内保外贷方式，即公司向境内商业银行申请开立存续累计余额不超过1.4亿美元的融资性保函（或备用信用证），前述融资性保函（或备用信用证）的期限不超过4年，为英国公司向境外商业银行申请余额不超过对应金额的流动资金贷款事项提供担保；公司将根据最终实际开立融资性保函（或备用信用证）的金额为限承担担保责任。

四、董事会意见

为进一步促进英国公司的业务发展、补充流动资金，推进公司国际化战略实施，董事会同意：

1、公司向境内商业银行申请开立存续累计余额不超过1.4亿美元的融资性保函（或备用信用证），前述融资性保函（或备用信用证）的期限不超过4年，为英国公司向境外商业银行申请余额不超过对应金额的流动资金贷款事项提供担保；公司将根据最终实际开立融资性保函（或备用信用证）的金额为限承担担保责任；

2、决议有效期为自董事会审议通过本议案之日起60个月；

3、授权经营管理层依据相关法律法规办理向监管部门申请备案等相关手续、根据业务发展需要选择及确定合作机构、签署相关协议等具体相关手续。

五、其他情况说明

1、本次担保对公司风险指标的影响

本次担保，需按实际担保金额100%比例扣减净资本。根据测算，如广发证券为英国公司境外贷款向境内商业银行申请开立存续累计余额合计1.4亿美元的融资性保函（或备用信用证）后，广发证券各项风控指标仍持续满足监管要求，且存在一定的安全空间。据此，公司净资本及风控指标可以支持为英国公司提供本次担保。

2、公司累计对外担保情况说明

2021年1月，公司全资子公司广发控股（香港）有限公司（以下简称“广发控股（香港）”）通过股东会决议，同意为其全资子公司广发全球资本有限公司（以下简称“广发全球资本”）发行总规模不超过10亿美元（或等值的其他货币）的结构化票据提供履约担保，以保证广发全球资本将按照票据条款执行票据合约，担保金额为不超过10亿美元（或等值的其他货币）。

按广发控股（香港）为广发全球资本设立的结构化票据提供履约担保的最高金额10亿美元来测算，上述担保金额折合人民币65.249亿元（汇率按照2020年12月31日中国人民银行公布的美元兑人民币1:6.5249计算）。上述担保与本次担保合计金额折合人民币74.38亿元，占公司最近一期经审计合并净资产的比例为7.58%。

除上述担保外，公司及控股子公司不存在其他仍负有担保责任的对外担保/反担保的情况，亦无逾期担保/反担保和涉及诉讼的担保/反担保。

六、备查文件

1、广发证券股份有限公司第十届董事会第十三次会议决议。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二○二一年三月三十日

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2021-013

广发证券股份有限公司

第十届监事会第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司第十届监事会第四次会议通知于2021年3月25日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2021年3月29日在广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4003会议室召开。本次监事会应出席监事5人，实际出席监事5人。其中谢石松先生以通讯方式参会。会议的召开符合《公司法》等有关规定和《公司章程》的规定。

会议由公司监事长张少华先生主持，公司部分高级管理人员列席本次会议。会议审议通过了以下议案：

一、审议《广发证券2020年度内部控制评价报告》

经审议：监事会对《广发证券2020年度内部控制评价报告》内容无异议。

以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：不适用。

《广发证券2020年度内部控制评价报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

二、审议《广发证券2020年度社会责任报告》

以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：不适用。

《广发证券2020年度社会责任报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

三、审议《广发证券2020年度报告》

以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：不适用。

以上报告须报股东大会审议。

公司2020年度报告全文及摘要与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn），其中摘要在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及《证券日报》上披露。

四、审议《关于广发证券2020年度报告审核意见的议案》

经审议：监事会认为董事会编制和审议公司2020年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

监事会同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司2020年度报告（H股）。

以上议案同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：不适用。

五、审议《广发证券2020年度监事会报告》

以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：不适用。

以上报告须报股东大会审议。

六、审议《关于监事2020年度履职考核的议案》

本议案采取分项表决，监事张少华先生、赖剑煌先生、谢石松先生、卢馨女士和程怀远先生对各自的履职考核结果事项（子议案）审议时回避表决。

依照监事履职考核的原则和程序，公司对各位监事2020年度的履职考核结果具体如下

（1）监事张少华先生2020年度履职考核结果为称职。

监事张少华先生回避表决。

以上议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：不适用。

（2）监事赖剑煌先生2020年度履职考核结果为称职。

监事赖剑煌先生回避表决。

以上议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：不适用。

（3）监事谢石松先生2020年度履职考核结果为称职。

监事谢石松先生回避表决。

以上议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：不适用。

（4）监事卢馨女士2020年度履职考核结果为称职。

监事卢馨女士回避表决。

（下转194版）