中铁高新工业股份有限公司
（上接209版）
经营范围：土木工程建筑和线路、管道、设备安装的总承包；上述项目勘测、设计、施工、建设监理、技术咨询、技术开发、技术转让、技术服务的分项承包；土木工程专用机械设备、器材、构件、钢梁、钢结构、建筑材料的研制、生产、销售、租赁；在新建铁路线正式验收交付运营前的临时性客、货运输业务及相关服务；承包本行业的国外工程，境内外资工程；房地产开发、经营，资源开发，物贸物流；进出口业务；经营对销贸易和转口贸易；汽车销售；电子产品及通信信号设备、交电、建筑五金、水暖器材、日用百货的销售。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
中国中铁为上海证券交易所上市公司，根据中国中铁《2019年年度报告》，截至2019年12月31日，中国中铁经审计的总资产为105,618,592.7万元、净资产为28,349,635.3万元，2019年度实现营业收入84，844，034.6万元、净利润2,537,826.8万元；根据中国中铁《2020年第三季度报告》，截至2020年9月30日，中国中铁总资产为120,842,994.7万元、净资产为23,383,090.5万元，2020年1-9月的营业收入为68,653,101.4万元、净利润1,940,150.4万元（2020年三季度财务数据未经审计）。
2.关联关系说明
截至2020年12月31日，中国中铁直接及间接持有公司49.13%股份，为公司控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》，中国中铁及其控制的其他企业为本公司的关联法人。
3.前期同类关联交易的情况及履约能力分析
中国中铁财务状况和经营情况均处于良好状态，关联交易执行情况良好，具备相应履约能力，不存在履约风险。
（三）中铁财务有限责任公司（以下简称“中铁财务公司”）
1．中铁财务公司的基本情况
公司名称：中铁财务有限责任公司
法定代表人：林鑫
注册资本：900,000万元
公司类型：其他有限责任公司
住所：北京市海淀区复兴路69号6号中国中铁大厦C座5层
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资（固定收益类）；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（固定收益类）；成员单位产品的买方信贷及融资租赁业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
截至2019年12月31日，中铁财务公司经审计的总资产为人民币7,891,064.85万元，净资产为人民币1,142,105.05万元；2019年度实现营业收入人民币142,146.71万元；实现净利润人民币82,616.24万元。
2．关联关系说明
截至本公告日，中铁工和中国中铁合计持有中铁财务公司100%股权，根据《上海证券交易所股票上市规则》，中铁财务公司为本公司的关联法人。
3．履约能力分析
中铁财务公司财务状况和经营情况均处于良好状态，关联交易执行情况良好，具备相应履约能力，不存在履约风险。
三、关联交易的主要内容和定价政策
公司与关联方之间的关联交易按照市场公开、公正、公平原则签订关联交易协议或根据国家定额单价执行，不存在有失公允的条款。
四、关联交易目的及对公司的影响
公司与关联方的交易主要是产品和服务销售，主要是因为公司钢结构、道岔、盾构机等产品和服务，客户群主要为基建类建筑企业，而公司关联方中国中铁股份有限公司作为世界500强企业，市场占有率较高。公司利用自身产品优势积极与关联方开展业务，有利于促进业务发展，提高经营业绩，保证公司持续健康发展。因上述关联交易行为均为市场行为，价格公允，双方不会构成利益侵害或利益输送。
上述关联交易行为均为市场行为，价格公允，不存在有失公允损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形，双方不会构成利益侵害或利益输送。日常关联交易不会影响本公司的独立性，公司主营业务不会因此对关联方形成依赖。
五、备查文件
1.公司第八届董事会第七次会议决议。
2.独立董事的事前认可意见和独立意见。
3.董事会审计委员会的书面意见。
4.公司第八届监事会第六次会议决议。
特此公告。
中铁高新工业股份有限公司董事会
二〇二一年三月三十日
证券代码：600528 证券简称：中铁工业 编号：临2021-013
中铁高新工业股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2124号《关于核准中铁二局股份有限公司向中国中铁股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，中铁高新工业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）非公开发行人民币普通股不超过516,351,118股新股募集本次重大资产置换及发行股份购买资产的配套资金。
公司实际已经向8名投资者非公开发行人民币普通股股票378,548,895股，每股面值1元，发行价格为15.85元/股，共募集资金人民币5,999,999,985.75元，扣除承销费用人民币90,000,000.00元后，公司实际收到非公开发行股票募集资金人民币5,909,999,985.75元，截至2017年3月22日止，上述资金已到账；其中，计入股本378,548,895元，剩余资金扣除其他相关发行费用及相关税费后，计入资本公积。上述资金到位情况已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具德师报（验）字（17）第00171号验资报告。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2017年7月，本公司第七届董事会第五次会议和第七届监事会第四次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入项目自筹资金的议案》，同意以募集资金4.51亿元置换预先已投入募投项目的自筹资金。具体内容详见本公司2017年7月8日公告的《中铁高新工业股份有限公司关于以募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：临2017-042）。
（三）募集资金使用金额及期末余额
截至2020年12月31日，本公司累计使用募集资金总额人民币503,402.25万元，其中已累计投入募集资金投资项目人民币384,947.25万元，使用闲置募集资金永久补充流动资金人民币118,455.00万元，尚未使用的募集资金余额人民币100,850.89万元（其中包含募集资金产生的利息收入人民币13,253.14万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金管理，保护投资者利益，本公司于2017年1月修订了《中铁高新工业股份有限公司募集资金管理制度（2017年1月修订）》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、变更和管理监督等方面均作了具体明确的规定。
根据《募集资金管理制度》，本次非公开发行募集资金到位后，已存放于本公司为本次非公开发行开设的募集资金专户。本公司根据募集资金项目实际需要，分别在北京银行股份有限公司西单支行、兴业银行股份有限公司北京海淀支行、招商银行股份有限公司北京世纪城支行及招商银行股份有限公司北京长安街支行（以下简称“募集资金专户存储银行”）开设了募集资金专项账户。
公司和摩根士丹利华鑫证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司及天风证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）与募集资金专户存储银行于2017年4月18签署了《募集资金专户存储之三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。《三方监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
本公司之全资子公司中铁宝桥集团有限公司、中铁工程装备集团有限公司作为本次非公开发行部分募集资金投资项目的实施主体，与本公司、独立财务顾问于2017年4月27日分别和中国建设银行股份有限公司宝鸡东四路支行、中国建设银行股份有限公司郑州经济开发区支行分别签署了《募集资金专户存储之四方监管协议》。《募集资金专户存储之四方监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
本公司、中铁科工集团有限公司、中铁工程机械研究设计院有限公司、独立财务顾问先后于2018年6月25日及2019年4月29日和招商银行股份有限公司武汉武昌支行签署了2份《募集资金专户存储之五方监管协议》；本公司、中铁工程装备集团有限公司、中铁工程装备集团盾构再制造有限公司(2019年已更名为中铁工程装备集团(天津)有限公司)、独立财务顾问于2018年7月24日和中国建设银行股份有限公司郑州经济开发区支行、中国银行股份有限公司天津自由贸易试验区分行签署了《募集资金专户存储之五方监管协议》；本公司、中铁工程装备集团有限公司、中铁工程装备集团隧道设备制造有限公司、独立财务顾问于2019年4月29日和中国建设银行股份有限公司郑州经济开发区支行、中信银行股份有限公司郑州分行签署了《募集资金专户存储之五方监管协议》。上述《募集资金专户存储之五方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，募集资金专户存储余额情况如下：
单位：万元 币种：人民币
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三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金。本年度，超大直径系列盾构/TBM研发项目、高端装备再制造中心项目、重载高锰钢辙叉生产基地建设项目及科技创新研发基地能力提升建设项目已达到预定可使用状态。
截至2020年12月31日，本公司募集资金使用情况详见附表《中铁高新工业股份有限公司2020年度募集资金使用情况对照表》。
（二）闲置募集资金暂时补充流动资金及归还情况
2020年，本公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2020年，本公司不存在变更募投项目情况。本公司募集资金使用情况详见附表《中铁高新工业股份有限公司2020年度募集资金使用情况对照表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、中国证监会相关法律法规的规定及本公司《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
根据普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“普华”）出具的《中铁高新工业股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告及鉴证报告》，普华认为，公司的募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告【2012】44号《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号临时公告格式指引一第十六号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》编制，并在所有重大方面如实反映了本公司2020年度募集资金存放与实际使用情况。
七、独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
根据独立财务顾问出具的《关于中铁高新工业股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况专项核查意见》，独立财务顾问认为，中铁工业2020年度募集资金存放与实际使用符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证劵交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金管理制度》等有关规定，对募集资金的管理、使用履行了必要的决策程序及信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
中铁高新工业股份有限公司董事会
二〇二一年三月三十日
附表：中铁高新工业股份有限公司2020年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
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注3：超大直径系列盾构/TBM研发项目主要是开展超大直径系列盾构/TBM整机设计、刀盘刀具、动力驱动与推进和系统集成等关键技术的研发；高端装备再制造中心项目主要是开展高端工程机械装备(特别是以盾构/TBM为代表的大型隧道掘进机装备)再制造主要工艺特点及关键技术研发、再制造产品质量保障和旧件物流体系建立、再制造商品销售网络构建、再制造技术研发平台建设以及再制造产业化中心建设等工作；重载高锰钢辙叉生产基地建设项目主要是在生产基地基础上配合新型重载高锰钢辙叉的研发，致力于提高重载道岔关键零部件使用寿命的生产技术方法和相关技术改进；科技创新研发基地能力提升建设项目旨在提高上市公司在工程建设施工装备研发领域的综合研发实力；上述项目并不直接产生经济效益，因此无法单独核算该等项目本年度实现的收益。
注4：本公司未承诺超大直径系列盾构/TBM研发项目、高端装备再制造中心项目、重载高锰钢辙叉生产基地建设项目及科技创新研发基地能力提升建设项目的预计效益，因此不适用。
注i)：“本年度投入募集资金总额”指募集资金到账后“本年度投入金额”。
注ii)：“截至年末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注iii)：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
证券代码：600528 证券简称：中铁工业 编号：临2021-014
中铁高新工业股份有限公司
2021年下半年至2022年上半年
对外担保额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、担保情况概述
为确保公司生产经营工作持续、稳健开展，严格、有效管控公司及控股子公司的担保事项，根据上海证券交易所监管要求和《公司章程》以及公司《对外担保管理制度》相关规定，公司统计并审核了公司各级单位2021年下半年至2022年上半年度对外担保额度需求。2021年3月29日，公司第八届董事会第七次会议审议通过《关于公司2021年下半年至2022年上半年对外担保额度的议案》，同意公司2021年下半年至2022年上半年度对外担保总额256,000.00万元，其中256,000万元担保额度均为票据、保函、授信等非融资性业务担保，具体担保情况如下：
1、对全资子公司担保
单位：万元
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2、对控股子公司担保
单位：万元
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需特别说明的事项：
（1）上述公司及所属各子公司的对外担保额度有效期间为2021年7月1日至2022年6月30日。
（2）上述担保事项是基于对目前公司业务情况的预计，因此，为确保公司生产经营的实际需要，在总体风险可控的基础上提高对外担保的灵活性，基于未来可能的预计基础变化，在确认被担保方为下属全资子公司或控股子公司时，可以在上述全资子公司或控股子公司的担保总额度内调剂使用。
（3）由于上述担保计划中指定的部分被担保单位资产负债率超过70%，因此，需将上述担保计划提交公司股东大会审议。
二、被担保人基本情况
1、中铁山桥集团有限公司
公司名称：中铁山桥集团有限公司
统一社会信用代码：91130303105311593H
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：167,000万人民币
法定代表人：林军科
住所：秦皇岛市山海关区南海西路３５号
营业期限：2001年5月17日至无固定期限
经营范围：钢结构工程专业承包、桥梁和建筑钢结构的制作与安装；铁路道岔及配件、钢轨伸缩调节器、城市轨道交通设备的设计、制造、销售、安装及铺设；铁路器材及线路配件的制造与销售；桥式起重机制造；门式起重机制造；桥式起重机、门式起重机、门座起重机的安装、维修；通用桥式起重机、通用门式起重机、架桥机、造船门式起重机、轨道式集装箱门式起重机、电动葫芦门式起重机的改造；工程机械、港口机械、铺架机械、高强度螺栓、紧固件的设计、制造与销售；金属材料、建材的销售；机械设备、房屋的租赁；货物进出口业务；对外承包工程业务；普通货运；水电费收缴；（以下项目仅限分支机构经营）：住宿、餐饮的服务；日用品销售**（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东情况：公司持有中铁山桥集团有限公司100%股权，中铁山桥集团有限公司系公司的全资子公司。
根据中铁山桥集团有限公司2020年《审计报告》，截至2020年12月31日，中铁山桥集团有限公司经审计的资产总额为998,971.66万元、负债总额565,342.03万元、银行贷款总额2,900.45万元、流动负债总额551,310.47万元、净资产为433,629.63万元，2020年度经审计的营业收入为483,188.71万元、净利润为28,383.73万元。
2、中铁宝桥集团有限公司
公司名称：中铁宝桥集团有限公司
统一社会信用代码：916100007273575450
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：153,369.23万元人民币
法定代表人：洪军
住所：陕西省宝鸡市高新开发区火炬路4号
营业期限：2001-05-08至无固定期限
经营范围：钢桥梁、钢结构产品、铁路道岔铺设；桥式及门式起重机、紧固件、桥支座、铁路道岔、辙叉及配件、机车转车盘的设计、制造；经营企业生产产品及所需的机械设备、零部件、原辅材料的进出口业务（国家限定公司经营或禁止公司经营的商品除外）；钢结构工程；工程设备的出租；防腐保温工程施工及技术咨询服务；承包境外与自产成套设备相关工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备材料出口；对外承建实施上述境外工程所需的劳务人员；普通货物运输、船舶配件设计、制造、技术咨询；高锰钢铸件、钢桥梁的维护及加固；城市轨道交通产品的设计、制造、安装与铺设；物资交易；钢轨伸缩调节器生产、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东情况：公司持有中铁宝桥集团有限公司100%股权，中铁宝桥集团有限公司系公司的全资子公司。
根据中铁宝桥集团有限公司2020年《审计报告》，截至2020年12月31日，中铁宝桥集团有限公司经审计的资产总额为914,806万元、负债总额473,679万元、银行贷款总额0万元、流动负债总额443,704万元、净资产为441,127万元，2020年度经审计的营业收入为651,194万元、净利润为53,061万元。
3、公司名称：中铁科工集团有限公司
统一社会信用代码：91420100300065412E
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：61,780万人民币
法定代表人：黄晓波
住所：武汉市武昌区徐东大街４５号
营业期限：1994年1月14日至2025年11月24日
经营范围：铁路、公路、隧道、建筑、港口、站场、市政工程的工程机械、钢结构的研究与设计、制造、安装、检测；起重及运输设备、铁路专用设备及器材、工业自动化、预应力设备的研究设计、制造、安装、检测及信息服务；铁路、公路、隧道、建筑、港口、站场、市政工程、地基与基础工程、机电工程、园林绿化、消防工程、机电安装工程、特种工程施工；船舶、集装箱及机电产品制造、修理；轨道交通车辆、零部件及配件的研发、设计、制造、维保、销售、租赁与售后服务；综合监控系统与设备的设计、制造和销售；道岔、轨道梁及立柱的设计、制造、安装；轨道交通项目的总承包、建设、运营、维护及相关咨询服务；仓储服务；设备租赁；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；物业管理；保洁服务；停车服务。（以下经营范围仅限持证的分支机构经营）货物运输、住宿、餐饮、会务服务。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）
股东情况：公司持有中铁科工集团有限公司100%股权，中铁科工集团有限公司系公司的全资子公司。
根据中铁科工集团有限公司2020年《审计报告》，截至2020年12月31日，中铁科工集团有限公司经审计的资产总额为334,225.44万元、负债总额263,053.76万元、银行贷款总额17,500万元、流动负债总额261,115.32万元、净资产为71,171.68万元，2020年度经审计的营业收入为190,432万元、净利润为5,112万元。
4、中铁工程装备集团有限公司
公司名称：中铁工程装备集团有限公司
统一社会信用代码：91410000698729660M
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：100,621.572153万元人民币
法定代表人：卓普周
住所：河南省郑州市经济技术开发区第六大街99号
营业期限：2009年12月22日至无固定期限
经营范围：一般项目：专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；特种设备销售；隧道施工专用机械制造；隧道施工专用机械销售；矿山机械制造；矿山机械销售；建筑工程用机械制造；建筑工程用机械销售；机械设备研发；机械设备租赁；专用设备修理；电子、机械设备维护（不含特种设备）；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；通用零部件制造；模具制造；模具销售；软件开发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工业设计服务；工程管理服务；信息技术咨询服务；大数据服务；互联网数据服务；国内贸易代理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：特种设备制造；特种设备设计；检验检测服务；货物进出口；技术进出口；建筑劳务分包；建设工程设计；各类工程建设活动（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
股东情况：公司持有中铁工程装备集团有限公司100%股权，中铁工程装备集团有限公司系公司的全资子公司。
根据中铁工程装备集团有限公司2020年《审计报告》，截至2020年12月31日，中铁工程装备集团有限公司经审计的资产总额为1,150,469.93万元、负债总额817,510.62万元、银行贷款总额6,600万元、流动负债总额793,195.72万元、净资产为332,959.31万元，2020年度经审计的营业收入为505,076.32万元、净利润为62,276.51万元。
5、中铁九桥工程有限公司
公司名称：中铁九桥工程有限公司
统一社会信用代码：91360400736362565N
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：50,000万元人民币
法定代表人：王员根
住所：江西省九江市浔阳区滨江东路148号
营业期限：2001年11月28日至2022年3月6日
经营范围：铁路工程、公路工程、地基与基础工程、港口工程、市政工程及配套工程施工；钢梁、钢结构、专用起重设备、工程机械、预应力设备设计、制造、安装；船舶修造、运输、施工（以上按资质证规定范围经营）；经营本企业自产产品及技术出口和本企业所需原辅材料、机械设备、零配件及技术进口业务；货物装卸、仓储服务；建筑材料、钢结构产品检测服务（以上项目国家有专项规定的除外，涉及行政许可的凭许可证经营）
股东情况：公司持有中铁九桥工程有限公司100%股权，中铁九桥工程有限公司系公司的全资子公司。
根据中铁九桥工程有限公司2020年《审计报告》，截至2020年12月31日，中铁九桥工程有限公司经审计的资产总额为320,820.27万元、负债总额279,472.00万元、银行贷款总额0万元、流动负债总额277,806.50万元、净资产为41,348.27万元，2020年度经审计的营业收入为280,163.87万元、净利润为9,071.15万元。
6、中铁工程服务有限公司
公司名称：中铁工程服务有限公司
统一社会信用代码：91510106072446650U
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：27,000万元人民币
法定代表人：苏叶茂
住所：成都金牛高科技产业园金凤凰大道666号
营业期限：2013年7月25日至3999年1月1日
经营范围：工程管理服务；设备监理服务；建筑材料销售及租赁；增值电信业务；检测服务；机械设备的设计、制造、组装调试、维修、再制造、租赁、技术咨询、技术服务；城市照明工程服务；建筑装饰装修工程服务；隧道工程建筑施工；市政公用工程；铁路工程；消防设施工程；建筑机电安装工程；公路交通工程（公路机电工程）；建筑劳务分包；城市及道路照明工程；环保工程；电子与智能化工程；房屋建筑工程、公路工程、水利水电工程、通信工程、机电工程、地基基础工程、模板脚手架工程；销售：机械设备、机械设备配件、计算机软件及辅助设备、第一类医疗器械、第二类医疗器械；软件开发、信息系统集成服务；计算机技术研究、技术咨询、技术转让；信息技术咨询服务（不含信息技术培训服务）；计算机网络系统工程；网上贸易代理；货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动）。
股东情况：公司持有中铁工程服务有限公司100%股权，中铁工程服务有限公司系公司的全资子公司。
根据中铁工程服务有限公司2020年《审计报告》，截至2020年12月31日，中铁工程服务有限公司经审计的资产总额为199,292.91万元、负债总额142,733.87万元、银行贷款总额0万元、流动负债总额135,220.4万元、净资产为56,559.04万元，2020年度经审计的营业收入为140,110.69万元、净利润为12,601.91万元。
7、中铁环境科技工程有限公司
公司名称：中铁环境科技工程有限公司
统一社会信用代码：91430100MA4PD7FM2F
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：15,000万元人民币
法定代表人：纪国平
住所：长沙高新开发区文轩路27号麓谷钰园F1栋15楼1505室
营业期限：2018年2月6日至无固定期限
经营范围：环保技术开发服务、咨询、交流服务、转让服务；水利水电工程、洁净净化工程设计与的施工；膜材料、水处理剂、环保设备的生产；环境污染处理专用药剂材料、环境保护专用设备的制造；环保设备、环境污染处理专用药剂材料、节能环保产品的销售；环境与生态监测；环境综合治理项目咨询、设计、施工及运营；水污染治理；大气污染治理；固体废物治理；危险废物治理；放射性废物治理；生物生态水土环境研发与治理；重金属污染防治；农田修复；餐厨垃圾的运输及处理（限分支机构）；从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输、处理服务；市政公用工程施工总承包；建筑垃圾综合治理及其再生利用；新材料、新设备、节能及环保产品工程的设计、施工；污水处理及其再生利用（限分支机构）；垃圾无害化、资源化处理（限分支机构）；市政工程设计服务；工程总承包服务；以下经营范围不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务：以自有资产进行环境污染治理项目投资、城市地下综合管廊投资、开发、建设、运营和管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东情况：公司持有中铁环境科技工程有限公司100%股权，中铁环境科技工程有限公司系公司的全资子公司。
根据中铁环境科技工程有限公司2020年《审计报告》，截至2020年12月31日，中铁环境科技工程有限公司经审计的资产总额为26,819.06万元、负债总额14,848.98万元、银行贷款总额0万元、流动负债总额14,393.13万元、净资产为11,970.08万元，2020年度经审计的营业收入为19,101.63万元、净利润为547.84万元。
8、中铁重工有限公司
公司名称：中铁重工有限公司
统一社会信用代码：914201151777277823
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：30,000万元人民币
法定代表人：李书学
住所：武汉市江夏经济开发区幸福工业园
营业期限：1990年9月21日至无固定期限
经营范围：铁路、公路、隧道、建筑、港口、站场、市政工程施工装备设计、制造、安装及维修；各类起重、运输及轨道交通设备的设计、制造、安装及维修；桥梁、钢结构、轨道交通配件的设计、制造、安装及服务；桥梁、钢结构、轨道、城市地下管廊、机电设备安装、房屋建筑工程、供水及污水处理工程、管道工程、水利工程、电力工程、电气工程、通信工程施工；建筑工程用材料及配件、机电设备配件及器材的制造和销售；厂房、产品、仓储租赁；产品技术服务及转让；劳务分包；货物及技术进出口。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）
股东情况：公司持有中铁重工有限公司100%股权，中铁重工有限公司系公司的全资子公司。
根据中铁重工有限公司2020年《审计报告》，截至2020年12月31日，中铁重工有限公司经审计的资产总额为167,454万元、负债总额118,596万元、银行贷款总额3,000万元、流动负债总额117,688万元、净资产为48,858万元，2020年度经审计的营业收入为150,272万元、净利润为17,400万元。
9、中铁钢结构有限公司
公司名称：中铁钢结构有限公司
统一社会信用代码：91320116698355240M
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：10,500万元人民币
法定代表人：祁宝忠
住所：南京市六合区金牛湖街道长山社区段庄500号
营业期限：2009年12月7日至无固定期限
经营范围：各类型钢结构工程设计、施工；钢结构件研发、制造、加工、销售、安装及技术服务；地基与基础工程、房屋建筑工程施工；钢结构房屋、轻钢房屋、集成房屋租赁、销售；机械设备租赁；建筑材料销售；道路货物运输（除危险品）（须取得许可或批准后方可经营）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务；提供劳务服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东情况：公司持有中铁钢结构有限公司100%股权，中铁钢结构有限公司系公司的全资子公司。
根据中铁钢结构有限公司2020年《审计报告》，截至2020年12月31日，中铁钢结构有限公司经审计的资产总额为78,671.22万元、负债总额67,349.40万元、银行贷款总额0万元、流动负债总额67,349.40万元、净资产为11,321.82万元，2020年度经审计的营业收入为40,099.35万元、净利润为1,502.78万元。
10、中铁科工集团轨道交通装备有限公司
公司名称：中铁科工集团轨道交通装备有限公司
统一社会信用代码：91420115558428428D
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：7,000万元人民币
法定代表人：于永平
住所：武汉市江夏区庙山开发区幸福工业园内
营业期限：2010年8月11日至无固定期限
经营范围：专用设备、通用设备制造、维修及技术服务；金属结构制造、安装；机械零部件加工；机械设备租赁；场地租赁；城市轨道施工及保养；公路桥梁工程设施、橡胶制品、桥梁支座、建筑支座、减隔震设备、伸缩装置和桥梁防撞装置的生产、销售、安装及研发；建筑材料、化工产品（不含危险化学品及一类易燃易爆化学品）生产、销售；轨道交通车辆、零部件及配件的研发、设计、制造、维保、销售、租赁与售后服务；综合监控系统与设备的设计、制造和销售；道岔、轨道梁及立柱的设计、制造、安装；轨道交通项目的总承包、建设、运营、维护及相关咨询服务；货物进出口、代理进出口、技术进出口（不含国家禁止或限制进出口的货物及技术）；道路货物运输；货物运输代理；二类医疗器械生产及销售（按许可证所核范围经营）；预制混凝土、混凝土预制构件、水泥制品生产、销售；市政公用工程、机电工程、园林绿化工程、消防工程、特种工程施工；机电设备安装。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）
股东情况：公司全资子公司中铁科工集团有限公司持有中铁科工集团轨道交通装备有限公司100%股权，中铁科工集团轨道交通装备有限公司系公司的间接全资子公司。
根据中铁科工集团轨道交通装备有限公司2020年《审计报告》，截至2020年12月31日，中铁科工集团轨道交通装备有限公司经审计的资产总额为116,539.22万元、负债总额97,316.11万元、银行贷款总额3,000万元、流动负债总额97,316.11万元、净资产为19,223.11万元，2020年度经审计的营业收入为82,363.06万元、净利润为2,002.06万元。
11、中铁科工集团装备工程有限公司
公司名称：中铁科工集团装备工程有限公司
统一社会信用代码：91420115303753528X
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：15,000万元人民币
法定代表人：李维玲
住所：武汉市江夏区经济开发区庙山开发区特3号
营业期限：长期
经营范围：铁路、公路、隧道、建筑、市政、轨道交通工程及地基基础（桩基）工程成套设备租赁、维修、安装与工程施工服务；预制装配式地铁车站的预制拼装件、地铁综合管廊管片、其他砼预制件及标准件的制造、维修、安装与销售；塑钢模板、铝塑模板制造与销售。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）
股东情况：公司全资子公司中铁科工集团有限公司持有中铁科工集团装备工程有限公司100%股权，中铁科工集团装备工程有限公司系公司的间接全资子公司。
根据中铁科工集团装备工程有限公司2020年《审计报告》，截至2020年12月31日，中铁科工集团装备工程有限公司经审计的资产总额为51,799.15万元、负债总额34,948.83万元、银行贷款总额3,000万元、流动负债总额34,948.83万元、净资产为16,850.32万元，2020年度经审计的营业收入为23,174.11万元、净利润为1,256.16万元。
12、中铁工程机械研究设计院有限公司
公司名称：中铁工程机械研究设计院有限公司
统一社会信用代码：914201003036358120
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：8,000万元人民币
法定代表人：王光欣
住所：武汉市洪山区徐东大街55号
营业期限：2015年1月6日至无固定期限
经营范围：铁路、公路、隧道、建筑、港口、矿山、地下工程、市政工程、海洋工程、轨道交通机械装备设计、制造、销售、租赁、安装、修理、检测及总承包；桥梁施工设备、起重及运输机械、轨道交通车辆、铁路专用设备及器材、机电产品、工业自动化产品的设计、制造、销售、租赁、安装、修理、检测、服务及总承包；轨道交通车辆、零部件及配件的研发、设计、制造、维保、销售、租赁与售后服务；综合监控系统与设备的设计、制造和销售；道岔、轨道梁及立柱的设计、制造、安装；轨道交通项目的总承包、建设、运营、维护及相关咨询服务。特殊设备起重吊装工程、铁路辅轨架梁工程施工服务；从事计算机软件、信息系统的设计、制造、销售、安装及服务；自动化生产线、数字智能化工厂、智能制造设备和企业信息系统的技术咨询、设计、施工及服务；自营和代理各类商品和技术的进出口，国家限制和禁止的商品和技术除外。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）
股东情况：公司全资子公司中铁科工集团有限公司持有中铁工程机械研究设计院有限公司100%股权，中铁工程机械研究设计院有限公司系公司的间接全资子公司。
根据中铁工程机械研究设计院有限公司2020年《审计报告》，截至2020年12月31日，中铁工程机械研究设计院有限公司经审计的资产总额为90,528.80万元、负债总额78,237.47万元、银行贷款总额3,000万元、流动负债总额78,237.47万元、净资产为12,291.33万元，2020年度经审计的营业收入为63,889.38万元、净利润为1,263.99万元。
13、武汉瑞敏检测科技有限公司
公司名称：武汉瑞敏检测科技有限公司
统一社会信用代码：91420111572034329G
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：100万元人民币
法定代表人：王光欣
住所：洪山区徐东大街45号(老徐东路13号)8栋兴业楼3楼
营业期限：2011年4月22日至无固定期限
经营范围：检测技术服务；检测设备及监控系统的研发、设计及技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东情况：公司全资子公司中铁科工集团有限公司持有武汉瑞敏检测科技有限公司100%股权，武汉瑞敏检测科技有限公司系公司的间接全资子公司。
根据武汉瑞敏检测科技有限公司2020年《审计报告》，截至2020年12月31日，武汉瑞敏检测科技有限公司经审计的资产总额为835.91万元、负债总额405.28万元、银行贷款总额0万元、流动负债总额405.28万元、净资产为430.63万元，2020年度经审计的营业收入为804.07万元、净利润为250.76万元。
14、中铁环境研究院（西安）有限公司
公司名称：中铁环境研究院（西安）有限公司
统一社会信用代码：91610138MA6TN7DYX2
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：5,000万元人民币
法定代表人：杨联
住所：陕西省西安市国家民用航天产业基地航天中路369号一楼122室
营业期限：2019年10月16日至无固定期限
经营范围：环保技术、新材料技术的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；环保产品的研发、生产、技术咨询、技术服务、销售、租赁；环境影响评估咨询服务；环境污染治理服务；土壤污染治理服务；水污染治理服务；大气治理服务；环保产业园区的规划、设计、运营管理；垃圾处理工艺的设计、技术咨询、技术服务、技术转让；环境监测技术的技术咨询、技术服务；环境监测运营服务；环境监测设备的研发、生产、销售、安装；环境政策信息咨询；节能减排技术的技术咨询、技术服务；环保工程、水利水电工程、市政工程、建筑工程的设计、施工、技术咨询；货物及技术的进出口业务(国家禁止或限制进出口的货物和技术除外)；机械设备的研发、生产、销售、租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东情况：公司全资子公司中铁环境科技工程有限公司持有中铁环境研究院（西安）有限公司100%股权，中铁环境研究院（西安）有限公司系公司的间接全资子公司。
根据中铁环境研究院（西安）有限公司2020年《审计报告》，截至2020年12月31日，中铁环境研究院（西安）有限公司经审计的资产总额为1,719.6万元、负债总额1,023.99万元、银行贷款总额0万元、流动负债总额934.83万元、净资产为695.61万元，2020年度经审计的营业收入为1,261.67万元、净利润为13.13万元。
15、中铁锚固装备制造有限公司
公司名称：中铁锚固装备制造有限公司
统一社会信用代码：91420115MA4K2NM73N
公司类型：其他有限责任公司
注册资本：6,000万元人民币
法定代表人：刘继平
住所：武汉市江夏区庙山开发区幸福工业园二楼
营业期限：2019年1月2日至无固定期限
经营范围：锚固连接系统（预埋件、槽道、支吊架、电缆桥架、疏散平台、锚栓及紧固件等）研发、制造和销售以及配套的工程施工与安装及技术服务、技术咨询；其他五金件的销售。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）
股东情况：公司全资子公司中铁科工集团有限公司持有中铁锚固装备制造有限公司50.1%股权，汉京祥（北京）科技有限公司持有33.5%股权，北京建德福投资有限公司持有16.4%股权，中铁锚固装备制造有限公司系公司的间接控股子公司。
根据中铁锚固装备制造有限公司2020年《审计报告》，截至2020年12月31日，中铁锚固装备制造有限公司经审计的资产总额为3,193.84万元、负债总额182.81万元、银行贷款总额0万元、流动负债总额182.81万元、净资产为3,011.03万元，2020年度经审计的营业收入为1,641.32万元、净利润为10.3万元。
16、中铁贵州公路建工有限公司
公司名称：中铁贵州公路建工有限公司
统一社会信用代码：91522731MA6J02RQ5J
公司类型：其他有限责任公司
注册资本：5,000万元人民币
法定代表人：王学志
住所：贵州省黔南布依族苗族自治州惠水县濛江街道（惠水经济开发区管理委员会办公楼230室）
营业期限：2019年9月12日至无固定期限
经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（新型轨道交通工程；装配式钢结构工程；桥梁工程施工；钢梁结构及其附属结构设施制造、安装；桥梁检测及服务；咨询服务。）
股东情况：公司全资子公司中铁科工集团有限公司持有中铁贵州公路建工有限公司51%股权，贵州省公路工程集团有限公司持有49%股权，中铁贵州公路建工有限公司系公司间接控股子公司。
根据中铁贵州公路建工有限公司2020年《审计报告》，截至2020年12月31日，中铁贵州公路建工有限公司经审计的资产总额为7,403.47万元、负债总额2,010.63万元、银行贷款总额0万元、流动负债总额2,010.63万元、净资产为5,392.84万元，2020年度经审计的营业收入为4,574.68万元、净利润为392.84万元。
三、担保协议的主要内容
单位：万元
■
四、董事会意见
公司第八届董事会第七次会议审议通过了《关于公司2021年下半年至2022年上半年对外担保额度的议案》，同意公司2021年下半年至2022年上半年度对外担保总额256,000.00万元，其中256,000万元担保额度均为票据、保函、授信等非融资性业务担保，
公司独立董事发表如下意见：
1、公司2021年下半年至2022年上半年对外担保预计额度是基于对目前公司及各子公司在上述期间正常开展业务需要提供担保情况进行的合理预估；所列额度内的被担保对象均为公司纳入合并报表范围的全资或控股子公司，公司对被担保公司具有控制权，各公司正常、持续经营，风险总体可控，不存在损害公司及股东利益特别是中小投资者利益的情形。
2、我们同意确认公司2021年下半年至2022年上半年对外担保预计额度，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
五、累计对外担保数量及逾期担保数量
截至本公告日，公司及其控股子公司对外担保总额累计9594.72万元、无对控股子公司提供的担保，上述公司及其控股子公司对外担保总额累计金额占公司最近一期经审计净资产的比例为0.44%，无逾期对外担保。
特此公告。
中铁高新工业股份有限公司董事会
二〇二一年三月三十日
证券代码：600528 证券简称：中铁工业 编号：临2021-015
中铁高新工业股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 拟聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）
一、拟聘任的会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财政部财会函【2012】52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。
普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，拥有会计师事务所执业证书，也具备从事H股企业审计业务的资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。
普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至2020年12月31日，普华永道中天合伙人数为229人，注册会计师人数为1359人，其中自2013年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为327人。
普华永道中天经审计的最近一个会计年度(2019年度)的收入总额为人民币56.46亿元，审计业务收入为人民币54.35亿元，证券业务收入为人民币29.50亿元。
普华永道中天的2019年度A股上市公司财务报表审计客户数量为89家，A股上市公司审计收费总额为人民币5.69亿元，主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，房地产、建筑业及批发和零售业等，与本公司同行业(制造业)的A股上市公司审计客户共40家。
2. 投资者保护能力
在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3. 诚信记录
普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分；普华永道中天也未因执业行为受到证监会及其派出机构的行政监管措施。普华永道中天四名初级员工因其个人投资行为违反独立性相关规定，于2019年收到上海证监局对其个人出具的警示函，上述个人行为不影响普华永道中天质量控制体系的有效性或涉及审计项目的执业质量，该四名人员随后均已从普华永道中天离职。根据相关法律法规的规定，上述行政监管措施不影响普华永道中天继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
（二）项目信息
项目合伙人及签字注册会计师：王蕾，中国注册会计师协会执业会员，中国注册会计师协会资深会员，1999年起成为注册会计师，1999年起开始从事上市公司审计，2018年起开始为本公司提供审计服务，至今为多家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务，具有20多年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，近3年已签署或复核8家上市公司审计报告。
质量复核合伙人：李燕玉，注册会计师协会执业会员，1994年起成为注册会计师，1992年起开始从事上市公司审计，2019年起开始为本公司提供审计服务，近3年已签署或复核9家A股上市公司审计报告。
签字注册会计师：耿欣，中国注册会计师协会执业会员，2005年起成为注册会计师，2005年起开始从事上市公司审计，2018年起开始为本公司提供审计服务，至今为多家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务服务，具有多年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验。
2.诚信记录。就普华永道中天拟受聘为公司的2021年度审计机构，项目合伙人及签字注册会计师王蕾女士、质量复核合伙人李燕玉女士及拟签字注册会计师耿欣女士最近3年未受到任何刑事处罚及行政处罚，未因执业行为受到证券监督管理机构的行政监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3.独立性。就普华永道中天拟受聘为中铁高新工业股份有限公司的2021年度审计机构，普华永道中天、拟任项目合伙人及签字注册会计师王蕾女士、质量复核合伙人李燕玉女士及拟签字注册会计师耿欣女士不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费。普华永道中天的审计服务收费是按照审计工作量及公允合理的原则由双方协商确定。本公司拟就2021年度财务报表审计项目向普华永道中天支付的审计费用为不超过人民币400万元(其中内部控制审计费用为不超过人民币100万元)，与2020年度审计服务费金额一致。
二、拟聘任会计事务所履行的程序
（一）2021年3月29日，公司第八届董事会审计委员会第六次会议审议通过了《关于续聘公司2021年度财务报告及内部控制审计机构的议案》。经充分了解和审查，董事会审计委员会认为：普华永道中天具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）公司独立董事对本次续聘会计师事务所发表了同意的事前认可意见和独立意见。独立董事认为：普华永道中天具备从事相关证券业务服务资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具有足够的独立性、诚信状况和投资者保护能力，能够满足公司财务报告及内部控制审计工作的要求，相关审议程序符合法律法规和《公司章程》规定，不存在损害公司和股东利益的情形。
（三）2021年3月29日，公司第八届董事会第七次会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘公司2021年度财务报告及内部控制审计机构的议案》。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
中铁高新工业股份有限公司董事会
二〇二一年三月三十日
