国元证券股份有限公司
关于召开2020年度股东大会的通知

(上接223版)

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021-010

国元证券股份有限公司

关于召开2020年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1.股东大会届次：2020年度股东大会。

2.股东大会的召集人：公司董事会。本公司第九届董事会第十一次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。

3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。

4.会议召开的日期、时间：

(1) 现场会议召开日期和时间：2021年4月28日（星期三）14：30时。

(2) 网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2021年4 月28日（星期三）上午9：15-9：25，9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年4月28日（星期三）上午9:15 至下午15：00 期间的任意时间。

5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

6.会议的股权登记日：2021年4月21日。

7.会议出席对象：

(1) 在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人

于股权登记日2021年4月21日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

(2)本公司董事、监事和高级管理人员。

(3)本公司聘请的律师。

(4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8.会议地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。

二、会议审议事项

1.审议《公司2020年度财务决算报告》

2.审议《公司2020年度利润分配预案》

3.审议《公司2020年度董事会工作报告》

4.审议《公司2020年度监事会工作报告》

5.审议《公司2020年年度报告及其摘要》

6.审议《公司2020年度董事薪酬及考核情况专项说明》

7.审议《公司2020年度监事薪酬及考核情况专项说明》

8.审议《公司2020年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》

9.审议《关于修订〈国元证券股份有限公司章程〉的议案》

10.审议《关于修订〈国元证券股份有限公司董事会议事规则〉的议案》

11.审议《关于注销〈增值电信业务经营许可证〉的议案》

12.审议《关于聘请2021年度审计机构的议案》

13.审议《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》（需逐项表决）

13.01 公司与安徽国元金融控股集团有限责任公司及其控制企业的关联交易预计

13.02 公司与建安投资控股集团有限公司及其控制企业的关联交易预计

13.03 公司与长盛基金管理有限公司的关联交易预计

13.04 公司与徽商银行股份有限公司的关联交易预计

13.05 公司与其他关联人的关联交易预计

议案1至8、11至13属于普通决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过；议案9至10属于特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。议案13为关联交易事项，关联股东安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司对议案13.01回避表决；关联股东建安投资控股集团有限公司对议案13.02回避表决；安徽省安粮集团有限公司、安徽省皖能股份有限公司、安徽全柴集团有限公司、安徽皖维高新材料股份有限公司、广东省高速公路发展股份有限公司等相关关联股东对议案13.05回避表决，上述关联股东在回避表决的同时亦不得接受其他股东委托进行投票。

公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中 公开披露。

本次股东大会议案1、2、3、5、6、8、9、10、11、12、13由公司第九届董事会第十一次会议提交，议案4、7由公司第九届监事会第七次会议提交。议案1至议案13具体内容请查阅公司于2021年3月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司第九届董事会第十一次会议决议公告》《国元证券股份有限公司第九届监事会第七次会议决议公告》及同日披露的其他相关公告。

公司独立董事将就2020年度工作情况在此次股东大会上做述职报告，述职报告全文请查阅公司于2021年3月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的披露。

三、提案编码

本次股东大会提案编码表：

■

四、会议登记等事项

1.登记方式：现场、信函或传真登记

2.登记时间：2020年4月27日9:00-17:00

3.登记地点：合肥市梅山路18号国元证券董事会办公室

4.受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：

(1) 自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；

(2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；

(3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

(4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡。

股东可以信函或传真方式登记，其中,以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。

代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

代理投票授权委托书请见本通知附件2。

5.联系方式

地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券

邮编：230022

联系人：耿勐翾、朱睿达

联系电话：0551-68167077、62201743

传真号码：0551-62207322

电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn

6.会议费用：本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通知附件1。

六、备查文件

1.公司第九届董事会第十一次会议决议；

2.公司第九届监事会第七次会议决议；

3.深交所要求的其他文件。

附件：1.参加网络投票的具体操作流程

2.授权委托书

国元证券股份有限公司董事会

2021年3月30日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码与投票简称：投票代码为“360728”，投票简称为“国元投票”。

2.议案设置及填报表决意见

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

本次股东大会需要表决的议案事项的提案编码如下表：

■

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2021年4月28日的交易时间，即9:15一9:25,9:30一11:30 和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年4月28日（星期三）上午9:15，结束时间为同日下午15：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席国元证券股份有限公司2020年度股东大会，并代表本人(或本单位)依照以下指示对下列议案投票。

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注：在表决意见相应栏填写，“同意”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“O”。

委托人名称：

委托人持股数量：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

授权委托书签发日期：

授权委托书有效期限：

委托人签名（或盖章）：

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－011

国元证券股份有限公司

第九届监事会第七次会议决议

公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届监事会第七次会议通知于2021年3月16日以电子邮件方式发出，会议于2021年3月26日在合肥以现场结合视频会议的方式召开，会议应出席监事5名，实际出席监事5名，其中吴福胜先生通过视频会议的方式出席会议。本次会议由监事会主席蒋希敏先生主持，公司部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：

（一）审议通过《公司2020年度总裁工作报告》。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（二）审议通过《公司2020年度监事会工作报告》。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

（三）审议通过《公司2020年度财务决算报告》。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

（四）审议通过《公司2020年度利润分配预案》。

公司审计报告反映2020年度实现归属于母公司股东的净利润为13.70亿元，其中：母公司实现的净利润为11.77亿元。按照监管部门和《公司章程》规定，提取盈余公积、一般风险准备和交易风险准备各10％，以及资管业务风险准备后，母公司当年剩余可供股东分配的净利润为8.21亿元，加上以前年度结余的未分配利润27.52亿元，累计可供股东分配的利润为35.73亿元。

公司2020年度利润分配预案为：以现有总股本4,363,777,891股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税），合计派发现金人民币436,377,789.10元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。本预案符合《公司章程》规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

公司持续现金分红，积极回报股东，与行业惯例一致。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

（五）审议通过《公司2020年年度报告及其摘要》。

监事会认为，公司2020年年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度等各项规定；报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

（六）审议通过《公司2020年度社会责任报告》。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本

议案。

（七）审议通过《公司2020年度内部控制评价报告》。

监事会认为，报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现公司存在内部控制设计或运行方面的重大缺陷，公司内部控制制度健全、执行有效。公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本

议案。

（八）审议通过《公司2020年度合规报告》。

监事会认为，公司通过建立健全合规管理框架和制度，实现对合规风险的有效识别和管理，在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。报告期内，公司在合规管理制度建设方面不存在重大缺陷，实际执行中也不存在重大偏差。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本

议案。

（九）审议通过《公司2020年度反洗钱工作报告》。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（十）审议通过《公司2020年度全面风险管理工作报告》。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本

议案。

（十一）审议通过《公司2020年度廉洁从业管理情况报告》。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本

议案。

（十二）审议通过《公司2020年度合规管理有效性评估报告》

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（十三）审议通过《公司2020年度反洗钱工作审计情况报告》。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（十四）审议通过《公司2020年度内部审计工作报告》

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本

议案。

（十五）审议通过《公司2020年度文化建设报告》。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本

议案。

（十六）审议通过《公司2020年度监事薪酬及考核情况专项说明》。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本

议案。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

《国元证券股份有限公司2020年度监事会工作报告》《国元证券股份有限公司2020年度财务决算报告》《国元证券股份有限公司2020年度监事薪酬及考核情况专项说明》《国元证券股份有限公司2020年度社会责任报告》《国元证券股份有限公司2020年年度报告》《国元证券股份有限公司2020年度内部控制评价报告》《国元证券股份有限公司监事会对公司2020年度内部控制评价报告出具的审核意见》详见2021年3月30日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《国元证券股份有限公司2020年年度报告摘要》详见2021年3月30日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

国元证券股份有限公司监事会

2021年3月30日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2021－012

国元证券股份有限公司

关于募集资金年度存放与使用

情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第11号一一信息披露公告格式》相关格式指引的规定，国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕762号文核准，公司于2020年10月向社会公开发行人民币普通股（A股）998,330,844股，每股发行价为5.44元，应募集资金总额为人民币543,091.98万元，根据有关规定扣除发行费用3,335.06万元后，实际募集资金金额为539,756.92万元。该募集资金已于2020年10月22日到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字〔2020〕230Z0223号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

2020年度，公司将上述募集资金直接投入募集资金项目490,327.92万元。截至2020年12月31日止，公司累计使用募集资金490,327.92万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为49,429.00万元，募集资金专用账户利息收入216.91万元，募集资金专户2020年12月31日余额合计为49,645.91万元。

二、募集资金存放和管理情况

根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2020年10月26日，公司与中国工商银行股份有限公司安徽省分行（以下简称“工商银行安徽省分行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在工商银行安徽省分行开设募集资金专项账户（账号： 1302010129200281257）。2020年10月26日，公司与中国农业银行股份有限公司合肥瑶海区支行（以下简称“农业银行合肥瑶海支行”）和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在农业银行合肥瑶海支行开设募集资金专项账户（账号：12186001040033551）。2020年10月26日，公司与兴业银行股份有限公司合肥分行（以下简称“兴业银行合肥分行”）和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在兴业银行合肥分行开设募集资金专项账户（账号：499010100101880380）。2020年10月26日，公司与招商银行股份有限公司合肥分行（以下简称“招商银行合肥分行”）和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在招商银行合肥分行开设募集资金专项账户（账号：551900007110232）。2020年10月26日，公司与中国银行股份有限公司合肥分行（以下简称“中国银行合肥分行”）和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在中国银行合肥分行开设募集资金专项账户（账号：185749908204）。以上三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

截至2020年12月31日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币万元

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三、2020年度募集资金的实际使用情况

截至2020年12月31日止，公司实际累计投入相关项目的募集资金款项共计人民币490,327.92万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2020年12月31日止，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表2。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

附表1：2020年度募集资金使用情况对照表

附表2：2020年度变更募集资金投资项目情况表

国元证券股份有限公司董事会

2021年3月26日

附表1：

2020年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

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注：截至2020年12月31日止，其他营运资金安排累计投入金额超出募集资金总额19.82万元，均系募集资金专户产生的利息。

附表2：

2020年度变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

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