四川成渝高速公路股份有限公司

(上接249版)

**①本公司下属子公司仁寿置地公司于2019年8月6日与成都银行眉山分行签署了期限为4年（2019年8月6日至2023年8月5日）、授信额度为人民币4亿元的长期借款合同，用于建设北城时代二期BC地块项目，利率以贷款实际发放日中国人民银行公布施行的同期同档次贷款基准利率上浮30%。合同约定仁寿置地公司：项目住宅销售回款率达到50%时，累计偿还贷款比例达到25%；项目住宅销售回款率达到60%时，累计偿还贷款比例达到50%；项目住宅销售回款率达到80%或到期时，借款清偿完毕。上述贷款的抵押物情况如下：1*土地权证号为川（2018）仁寿县不动产权第0001045号，面积为58,631.43㎡的土地使用权；2*土地权证号为川（2018）仁寿县不动产权第0001044号，面积为36,547.72㎡的土地使用权；3*土地权证号为川（2018）仁寿县不动产权第0001046号，面积为35,947.11㎡的土地使用权，并与成都银行眉山分行分别签订编号为D607021190418643、D607021190418647、D607021190418645的抵押合同。

（3）其他说明

□适用 √不适用

3.行业经营性信息分析

√适用 □不适用

2020年，受疫情影响，交通运输主要指标出现较大波动，在经历了年初的大幅下降后持续回升，交通投资、港口货物吞吐量率先实现累计正增长；客货运输持续恢复，全年货运量规模基本恢复至上年同期水平，但客运量规模仍下降（数据来源：交通运输部）。

一是交通固定资产投资实现较快增长。2020年，交通固定资产投资预计完成34,752亿元，同比增长7.1%，其中公路水路完成投资25,883亿元、增长10.4%。

二是营业性客运量逐步恢复，累计规模仍下降。2020年，营业性客运量预计完成96.7亿人，同比下降45.1%，其中12月下降35.5%。分方式看，公路、水路客运量分别下降47.0%和45.2%。

三是城市公共交通客运量稳步恢复。2020年，全国36个中心城市完成公共交通客运量441.5亿人，同比下降33.7%，其中12月降幅已收窄至15.0%。分方式看，公共汽电车、轨道交通、巡游出租汽车和轮渡客运量分别下降38.7%、26.7%、33.3%和49.8%。

四是货运量规模已基本恢复至同期水平。2020年，营业性货运量预计完成463.4亿吨，同比下降0.5%，已基本回补疫情造成的缺口。分方式看，公路、水路货运量分别下降0.3%和3.3%。

五是港口货物吞吐量增长较快。2020年，全国港口完成货物吞吐量145.5亿吨，同比增长4.3%；内、外贸吞吐量分别完成100.5亿吨和45.0亿吨，同比分别增长4.4%和4.0%。完成集装箱吞吐量2.6亿标箱，同比增长1.2%。

5.投资状况分析

（1）对外股权投资总体分析

□适用 √不适用

（a）重大的股权投资

□适用 √不适用

（b）重大的非股权投资

√适用 □不适用

报告期内，本公司成乐高速扩容建设工程项目、仁寿县城北新城房地产项目投资进展情况请参阅本报告“第五节 经营情况的讨论与分析”之“一、（二）重大投融资项目情况”部分。

（c）以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

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6.重大资产和股权出售

□适用 √不适用

7.主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

（1）主要子公司经营情况：

成乐公司：本公司之全资子公司，负责成乐高速的经营及管理。注册资本为人民币56,079万元；截至2020年12月31日，总资产约为人民币657,206.37万元，净资产约人民币301,064.73万元；于本期间实现营业收入约人民币38,747.95万元（上年同期：约人民币51,004.34万元），净利润约人民币 15,128.26万元（上年同期：约人民币25,833.02万元），其中：主营业务收入约人民币38,045.20万元，营业利润约人民币17,895.95万元。

城北公司：本公司之控股子公司（本公司持有其60%股份），负责城北出口高速及青龙场立交桥的经营及管理。注册资本为人民币22,000万元；截至2020年12月31日，总资产约为人民币35,017.42万元，净资产约人民币30,976.97万元；于本期间实现营业收入约人民币8,815.20万元（上年同期：约人民币10,877.72万元），净利润约人民币3,304.89万元（上年同期：约人民币-64.18万元）。

遂广遂西公司：本公司之全资子公司，主要负责遂西高速及遂广高速的经营及管理。注册资本为人民币357,338万元；截至2020年12月31日，总资产约为人民币1,201,808.29万元，净资产约人民币187,260.75万元。于本期间实现营业收入约人民币29,149.64万元（上年同期：约人民币38,215.17万元），净利润约人民币-38,721.96万元（上年同期：约人民币-34,057.34万元）。

成邛雅公司：本公司之控股子公司（本公司持有其82%股权），成立于2020年3月4日，负责天邛（天府新区一邛崃）高速的投资、建设及运营，注册资本为人民币17.37亿元；截至2020年12月31日，总资产约为人民币94,976.78万元，净资产约人民币54,000.00万元。

蜀南公司：本公司之全资子公司，主要从事公路基建项目及实业投资。蜀南公司注册资本为人民币20,000万元；截至2020年12月31日，总资产约人民币189,941.94万元，净资产约人民币57,308.15万元；于本期间实现营业收入约人民币13,379.20万元（上年同期：约人民币17,875.74万元），净利润约人民币3,549.52万元（上年同期：约人民7,182.72万元）（已合并仁寿蜀南公司、蜀南诚兴公司数据）。

蜀海公司：本公司之全资子公司，主要从事金融及实业投资，注册资本为人民币15,277.25万元；截至2020年12月31日，蜀海公司总资产约人民币26,351.07万元，净资产约人民币24,350.24万元；于本期间实现营业收入约人民币0万元（上年同期：约人民币0万元），净利润约人民币-2,536.39万元（上年同期：约人民币1,881.04万元）。

蜀厦公司：本公司之全资子公司，主要负责高速公路沿线资产、服务区、广告等业务的管理。蜀厦公司注册资本为人民币20,000万元；截至2020年12月31日，总资产约人民币36,753.43万元，净资产约人民币33,560.48万元；于本期间实现营业收入约人民币6,111.46万元（上年同期：约人民币7,962.20万元），净利润约人民币1,096.65万元（上年同期：约人民币2,129.16万元）（已合并成渝广告公司及成渝物流公司数据）。

成渝教育公司：本公司之全资子公司，设立于2019年2月20日，注册资本为人民币48,000万元；截至2020年12月31日，总资产约人民币48,128.70万元，净资产约人民币47,981.60万元；于本期间实现营业收入约人民币0万元（上年同期：0万元），于本期间实现净利润约人民币234.21万元（上年同期：-252.62万元）。

成渝物流公司：蜀厦公司之全资子公司，主要负责天府新区永兴物流中心项目。成渝物流公司注册资本为人民币5,000万元；截至2020年12月31日，总资产约人民币5,247.54万元，净资产约人民币5,000.00万元；于本期间实现营业收入约人民币0万元（上年同期：0万元），净利润约人民币0万元（上年同期：0万元）。

蜀鸿公司：本公司之全资子公司，目前主要负责仁寿鸿瑞国际广场项目的实施。蜀鸿公司注册资本为人民币10,000万元；截至2020年12月31日，总资产约人民币19,616.38万元，净资产约人民币7,618.28万元；于本期间实现营业收入约人民币7,354.87万元（上年同期：约人民币7,151.33万元），净利润约人民币-982.67万元（上年同期：约人民币-2,188.71万元）。

中路能源公司：本公司之控股子公司（本公司持有其51%股份），主要从事高速公路沿线加油站油品销售业务，以及化工产品销售业务。中路能源公司注册资本为人民币5,200万元；截至2020年12月31日，总资产约人民币26,407.64万元，净资产约人民币21,235.08万元；于本期间实现营业收入约人民币96,204.35万元（上年同期：约人民币127,415.31万元），净利润约人民币3,961.13万元（上年同期：约人民币4,524.60万元）。

成雅油料公司：本公司之控股子公司（本公司持有其51%股份），主要从事高速公路沿线加油站油品销售业务，以及化工产品销售业务。成雅油料公司注册资本为人民币2,720万元；截至2020年12月31日，总资产约人民币12,503.85万元，净资产约人民币10,338.42万元；于本期间实现营业收入约人民币50,444.81万元（上年同期：约人民币50,373.74万元），净利润约人民币4,436.15万元（上年同期：约人民币4,364.20万元）。

仁寿置地公司：本公司之控股子公司（本公司持有其91%股份），主要负责仁寿县城北新城房地产项目的开发建设工作。仁寿置地公司注册资本为人民币20,000万元；截至2020年12月31日，总资产约人民币310,145.35万元，净资产约人民币-40,892.68万元。于本期间实现营业收入约人民币50,148.24万元（上年同期：约人民币3,720.11万元），净利润约人民币978.71万元（上年同期：约人民币-6,692.93万元）。

仁寿蜀南公司：蜀南公司之全资子公司，注册资本为人民币10,000万元；截至2020年12月31日，总资产约人民币97,427.15万元，净资产约人民币55,515.06万元；于本期间实现营业收入约人民币7,775.47万元（上年同期：约人民币10,710.69万元），净利润约人民币4,540.57万元（上年同期：约人民币6,533.21万元）。

蜀南诚兴公司：蜀南公司之控股子公司（蜀南公司持有其94.98%股份），主要业务为工程管理服务、市政道路工程服务、公路管理与养护。蜀南诚兴公司注册资本为人民币15,760万元；截至2020年12月31日，总资产约人民币88,801.53万元，净资产约人民币24,926.03万元；于本期间实现营业收入约人民币5,258.48万元（上年同期：约人民币5,680.72万元），净利润约人民币3,929.61万元（上年同期：约人民币4,242.45万元）。

成渝融资租赁公司：本公司通过直接及间接方式（本公司直接持有其44.95%股份，本公司全资子公司信成香港公司持有其25.05%股份）持有其70%股份，主要从事融资租赁及经营租赁等业务，注册资本为人民币52,800万元；截至2020年12月31日，总资产约人民币247,390.74万元，净资产约人民币60,181.02万元；于本期间实现营业收入约人民币16,967.67万元（上年同期：约人民币14,387.99万元），净利润约人民币5,106.85万元（上年同期：约人民币4,462.05万元）。

信成香港公司：本公司之全资子公司，主要开展股权投资和国际贸易业务。注册资本为149,868,001.00港元；截至2020年12月31日，总资产约人民币17,880.70万元，净资产约人民币17,603.86万元；于本期间实现营业收入约人民币0万元（上年同期：约人民币0万元），净利润约人民币992.67万元（上年同期：约人民币1,060.73万元）。

多式联运公司：本公司持有其51%的权益，主要从事多式联运业务，公司注册资本为人民币100,000万元；截至2020年12月31日，总资产约人民币97,642.02万元，净资产约人民币96,525.42万元；于本期间实现营业收入约人民币5,986.98万元（上年同期：约人民币20,953.78万元），净利润约人民币-2,792.40万元（上年同期：约人民币-723.71万元）（已合并多式联运公司及商业保理公司数据）。

商业保理公司：多式联运公司之全资子公司，注册资本为人民币20,000万元；截至2020年12月31日，总资产约人民币15,973.61万元，净资产约人民币15,710.94万元；于本期间实现营业收入约人民币1,773.82万元（上年同期：约人民币401.00万元），净利润约人民币-4,407.56万元（上年同期：约人民币171.78万元）。

（2）主要参股公司经营情况：

机场高速公司：本公司持有其25%的权益，主要负责机场高速的经营及管理。机场高速公司注册资本为人民币15,375万元；截至2020年12月31日，总资产约人民币33,022.62万元，净资产约人民币30,050.10万元；于本期间实现营业收入约人民币12,543.70万元（上年同期：约人民币16,438.31万元），净利润约人民币6,593.57万元（上年同期：约人民币5,929.84万元）。

众信公司：本公司全资子公司蜀海公司持有其50%的权益，经营范围为资产管理、项目投资和投资咨询。众信公司注册资本为人民币1,000万元；截至2020年12月31日，总资产约人民币1,263.52万元，净资产约人民币1,010.21万元；于本期间实现营业收入约人民币1,162.18万元（上年同期：约人民币685.15万元），净利润约人民币500.01万元（上年同期：约人民币104.42万元）。

成渝发展基金：本公司通过直接及间接方式（本公司直接持有其49.18%股份，众信公司持有其1.64%股份）持有其50%的权益，主要从事对非上市企业的股权、上市公司非公开发行的股权等非公开交易的股权投资以及相关咨询服务。成渝发展基金为有限合伙企业；截至2020年12月31日，总资产约人民币25,055.58万元，净资产约人民币24,849.78万元；于本期间实现净利润约人民币2,240.99万元（上年同期：约人民币85.07万元）。

成渝建信基金公司：本公司持有其50%的权益，其经营范围为受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务，注册资本为人民币2,000万元；截至2020年12月31日，总资产约人民币1,109.29万元，净资产约人民币1,040.84万元；于本期间实现营业收入约人民币145.64万元（上年同期：约人民币28.30万元），净利润约人民币-50.23万元（上年同期：约人民币-262.11万元）。

8.公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

(三)公司关于公司未来发展的讨论与分析

1.行业格局和趋势

√适用 □不适用

（1）行业竞争格局

1988年，中国大陆第一条高速公路一一沪嘉高速公路建成通车，中国的高速公路建设从此步入快速发展的轨道。经过近30年的发展，我国高速公路行业已经取得了举世瞩目的成绩，高速公路行业竞争格局也在发生变化。一方面，伴随高速公路行业的快速发展，我国高速公路企业也在此历史性机遇中迅速成长，公司数量不断增加、公司规模不断扩大。目前来看，由于高速公路经营仍具有一定的垄断性，高速公路企业之间的竞争主要表现为企业获取项目能力的竞争，其中，一批起步早、资质优、管理顺的高速公路公司已脱颖而出，并从中涌现出一批优秀的上市公司。另一方面，随着公路行业发展环境的变化，以前靠投资与需求相结合就能实现快速增长的模式已不可持续，在绿色发展、生态发展成为行业当前主要发展方向的背景下，高速公路行业发展需要面临的诸如环境保护、土地综合利用、资源有效供给等硬性约束明显增强，加之受企业筹集低成本资金难度的加大、各种交通运输工具和运输方式的日新月异、高速公路建设及维护成本的快速增长等因素影响，行业发展面临诸多竞争和挑战。

（2）行业发展趋势

本集团行业发展趋势可参阅本年度报告“第四节 董事长报告书”之“前景及策略”部分。本集团主要行业优势以及行业地位的相关信息请参阅本年度报告“第三节 公司业务概要”之“一、（四）报告期内公司所属行业情况及公司行业地位”“三、报告期内核心竞争力分析”部分。

2.公司发展战略

√适用 □不适用

2020年是“十三五”收官之年，面对百年不遇的新冠疫情危机、史无前例的政策调控压力、前所未有的业绩下滑风险，集团上下坚定信心、克难奋进，各项工作取得明显进展，重大项目建设质效并进，相关多元发展稳健，既圆满完成目标任务，又为集团高质量可持续的融合协调发展奠定了坚实基础。

2021年是“十四五”开局之年，集团将优化发展策略，在高速公路主业上挖潜增效，在与主业高度相关的多元产业上创新探索；同时深化改革创新，尤其是加强制度创新、技术创新和管理创新，不断提升主业和相关多元领域的专业化运筹水平和经营能力。2021年，集团将继续抵御疫情风险，坚持“稳中求进”工作总基调，坚持壮主业、稳多元、强能力、增保障、防风险、提动能，务实创新、奋力攻坚，保障项目投建质效并进，运营水平淬炼提升，经济效益稳中有进，资源要素优化聚集，增长潜力充分释放，在新的发展起点上实现新的重大进展。

√适用 □不适用

以下经营计划不构成公司对投资者的业绩承诺，请投资者注意投资风险。

（1）年度经营目标

基于对2021年经营形势、政策环境及企业自身发展状况的分析判断，集团经初步测算，设定2021年度营业收入争取达到人民币63.85亿元（未考虑准则变化），营业成本及期间费用控制在人民币49.59亿元以内。收益目标的实现与否与集团未来的实际经营环境等因素密切相关。本经营目标乃公司管理层基于对2021年集团享有稳定有利的外部环境预期下所作预测，而非根据任何已由公司审计师审阅或审核的数据或资料作出，存在一定不确定性。

（2）业务发展计划

本集团业务发展计划详请参阅本年度报告“第五节 经营情况讨论与分析 ”之“一、（三）业务发展计划”。

3.可能面对的风险

√适用 □不适用

企业面临的风险，是指未来的不确定性对企业实现经营目标的影响。本集团主要从事收费公路等基础设施的投资、建设和经营管理，近几年，随着集团业务的快速发展和规模上升，所面临的风险亦随之增大，主要包括政策、市场、财务及管理等方面的风险。公司高度重视上述风险，主动对经营过程中的风险事项进行识别、评估及应对，建立和完善系统的风险管理机制。

（1）政策风险

风险状况/分析：

● 收费政策的调整

本公司的盈利主要来源于收费公路经营及投资。根据《公路法》《收费公路管理条例》及《四川省高速公路条例》的有关规定，高速公路公司本身没有收费标准的自主定价权，其所辖高速公路收费标准的确定与调整须报省交通主管部门会同同级物价主管部门核定批准。如若经营环境、物价水平及经营成本等因素发生较大变化，高速公路公司可以提出收费标准调整申请，但不能保证申请能及时获得批准。此外，如果政府出台新的高速公路收费政策，高速公路公司须按规定执行，一定程度上将影响其经营效益的稳定。

● 经营期限的限制

根据《收费公路管理条例》的规定，收费公路的收费期限，由省、自治区、直辖市人民政府按照有关标准审查批准。国家确定的中西部省、自治区、直辖市的经营性公路收费期限，最长不得超过30年。

根据四川省有关主管部门的批准文件，集团辖下现有路产诸如成渝高速、成雅高速、城北出口高速、成乐高速、成仁高速的收费经营期分别截至2027年、2029年、2024年、2029年、2042年为止（遂西高速、遂广高速将按相关规定申报收费审批）。因此，倘若集团现有高速公路收费期限届满而公司又无其他新建或收购的经营性高速公路项目及时补充的话，将对公司可持续经营能力产生不利影响。

● 收费方式的调整

自2020年1月1日起，全国高速公路省界收费站全部取消，不停车快捷收费系统正式启用，高速公路收费模式的重大调整对给公司收费公路管理水平带来了新的挑战。首先，新的收费系统启用之初，在实际运转过程中存在部分技术性和操作性问题，考验公司的设备设施性能以及管理人员技术水平；其次，ETC收费模式下，清分系统不稳定因素对于通行费收入的影响增大，同时也加大了通行费稽查工作的难度；此外，由于电子收费方式在很大程度上取代人工收费，公司将面临大量收费人员转岗安置的问题。

管理/应对措施：

对于政策风险，一方面公司要主动作为，加强与政府主管部门的沟通汇报，争取获得政府支持和社会理解；另一方面，更要强化企业自身实力，提高抗风险能力。为此，本公司通过投资新建有良好发展前景的高速公路等措施，滚动开发促进公司资产规模和经营的持续增长。本着积极、审慎的原则，充分运用自身管理和技术等资源优势，着力打造城市运营、能源投资、金融投资等其他业务，积极研究和尝试与收费公路行业和公司核心业务能力相关的产业与业务，实施与主营业务高度相关的多元化发展战略。此外，在完成收费系统并网切换以后，公司积极与业务主管部门、结算中心汇报沟通，加强对收费系统的更新升级，不断完善系统操作流程及制度体系，提高收费公路运营管理的现代化水平；公司及时开展收费人员转岗系列培训，在尊重收费人员意愿的基础之上，结合集团内部各公司实际情况统筹调配，妥善完成转岗安置工作。

（2）市场风险

风险状况/分析：

● 宏观经济波动的风险

公路运输量和周转量与国内GDP高度相关。就高速公路而言，宏观经济波动将导致经济活动对运力要求的变化即公路交通流量、收费总量的变化，从而直接影响高速公路公司的经营业绩。虽然中国经济平稳发展的长期趋势不会改变，但目前经济下行的压力亦不容忽视。当前国际国内经济运行中不断出现的新情况、新问题亦将对中国经济构成隐忧和挑战，这些因素将给集团收费公路项目的运营带来不确定性。

● 路网变化风险

为加快四川省西部综合交通枢纽的建设及构建完善的城市交通，政府及交通主管部门将适时修改和完善区域公路路网的规划和设计，通过新建高速公路和城市快速通道等措施打造日益完善和便捷的公路路网。

根据《四川省高速公路网规划（2019-2035年）》，全省高速公路总规模将达1.61万公里（未计扩容复线里程），其中，国家高速公路8000公里，省级高速公路8100公里，另设规划研究线路约1900公里。“十三五”后期及“十四五”期间，四川将着力加强省际通道、城市群通道和“瓶颈路”建设，推动高速公路保持一定的发展速度。规划实施后，建成“一干多环放射、多支高效联网、生态示范区便捷连通”的省域高速公路网，支撑基本形成“全国123出行交通圈”，全省高速公路网密度达到高速公路网密度达到高速公路网密度达到3.31公里/百平方公里。竞争性或协同性路网变化以及短期分流和长期网络效应产生的增量刺激，都对集团辖下高速公路带来不同程度的正面或负面影响。

管理/应对措施：

针对市场风险，公司将持续跟踪分析宏观经济环境、国家政策以及公司路产所在地的区域经济对公司业务经营的影响并制定相应的应对策略，力所能及地降低宏观经济波动对公司经营活动的影响。同时，公司将与政府和同行企业加强沟通，及时了解路网规划、项目建设进度和后续调整方案等信息，提前做好路网研究和分析，准确把握交通流量变化趋势，以保障公司经营及发展战略决策的准确性。

（3）财务风险

风险状况/分析：

● 潜在的税务风险

公司面临的潜在税务风险主要包括两方面：一方面是公司的纳税行为不符合税收法律法规的规定，应纳税而未纳税、少纳税，从而面临补税、罚款、加收滞纳金、刑罚处罚以及声誉损害等风险；另一方面是公司经营行为适用税法不准确，没有用足有关优惠政策，多缴纳了税款，承担了不必要的税收负担。

● 融资风险

随着公司投资项目的增加，投资规模保持较快增长，公司对外融资需求逐步变大。当前货币政策下，境内商业银行贷款成本相对较高，且受限于银行对放贷规模和投资方向的控制。为满足未来发展需要，充分利用自身作为A+H股上市公司的优势，公司正积极探索构建一个多层次、多渠道的融资模式，从而实现资金成本和融资结构的尽量优化。同时，尝试新的融资方式和融资渠道不可避免会涉及大量之前所不熟悉的监管政策和法律法规，倘若了解和掌握不够，公司可能承受相关风险。

管理/应对措施：

针对潜在的税务风险，公司对此采取了较为有效的税务风险防范措施，一是加强税收法规、政策的学习，主动取得税务征收、稽查机关的业务指导；二是聘请税务代理和咨询服务机构为公司的税务工作提供咨询意见；三是针对潜在的税务风险点设计控制措施，并加强对税收业务岗位工作的流程检查和控制。针对融资风险，公司采取了以下风险控制措施：一是加强对相关人员的培训，引导其不断学习成长；二是与境内外金融机构建立战略合作伙伴关系，通过长期稳定合作确保互利互赢；三是必要时引进中介机构为公司的融资决策和融资方案的实施提供专业意见。

（4）管理风险

风险状况/分析：

● 日常运营风险及自然灾害风险

高速公路建成通车后，需要定期对道路进行日常养护，以保证良好的通行环境。如果需要维修的范围较大、维修时间较长，则会影响车流量；在经营过程中，如遇洪涝、塌方、地震等不可预见的自然灾害，高速公路极有可能造成严重损坏并导致一定时期内无法正常使用；如遇浓雾、严重冰雪天气，高速公路将会局部甚至全部短时间关闭；一旦发生重大交通事故，可能造成堵车、通行能力减弱和路桥损坏。这些情况的出现将直接导致通行费收入减少、维修成本增加，影响高速公路公司的经营。

● 高速公路项目投资风险

高速公路行业的特点是投资大、回收期长，属于典型的资本密集型行业，因此项目投资策略和决策是决定公司资产质量和收益水平的关键因素。集团定期对投资策略进行检讨和调整，并利用可行性研究报告、交通量预测及估值报告等外部专业报告，以尽量提升项目评价质量，但是由于外部环境复杂多变，若项目主要假设条件或基础数据发生变化等，都可能导致项目投资实际效果不能达到预期。

管理/应对措施：

针对以上管理风险，公司已经并将继续从以下各方面采取措施进行防范和应对：加强对道路的预防性养护维修工作，并合理安排工程实施方案；有效发挥交通执法、高速交警、公司路产管护的综合管理手段，加强特殊天气下的上路巡查制度，力保路况良好和通行安全、顺畅；大力开展对优质项目的收集、研究、论证及储备工作，适时调整项目投资策略，为集团创造更多的可持续发展增长点；加强BT项目资金回购风险研究，进一步完善相关回购担保方式的合同条款，降低BT项目资金回购风险；此外，积极探索PPP模式下的基础设施项目投资合作；同时，在集团内部持续推进内部控制制度，提高集团管理的规范化、精细化水平，强化企业的执行效率和创新能力，提升企业的综合管理能力。

4.其他

□适用 √不适用

四涉及财务报告的相关事项

1.公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

2.导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3.面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4.公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

5.公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6.与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

本集团财务报表范围包括成都城北出口高速公路有限公司、四川成乐高速公路有限责任公司、四川遂广遂西高速公路有限责任公司及成都蜀海投资管理有限公司等20家全资及控股子（孙）公司。与上年相比，本年增加四川成邛雅高速公路有限责任公司1家子公司。详见本附注“七、合并范围的变化”及“八、在其他主体中的权益”相关内容。

证券代码：601107 证券简称：四川成渝 公告编号：2021-007

债券代码：136493 债券简称：16成渝01

四川成渝高速公路股份有限公司

第七届董事会第十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

（一）四川成渝高速公路股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届董事会第十一次会议于2021年3月30日在四川省成都市武侯祠大街252号本公司住所四楼420会议室召开。

（二）会议通知、会议资料已于2021年3月5日以电子邮件和专人送达方式发出。

（三）出席会议的董事应到11人，实到11人。

（四）会议由董事长甘勇义先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。

（五）会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

会议审议通过了如下议案：

（一）审议通过了《关于二〇二〇年度利润分配及股息派发方案的议案》

详情可参阅本公司同日于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站发布的《关于二〇二〇年度利润分配及股息派发方案的公告》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过了《关于二〇二〇年度董事会工作报告的议案》

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

（三）审议通过了《关于独立董事二〇二〇年度述职报告的议案》

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

（四）审议通过了《关于二〇二〇年度财务预算执行报告的议案》

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

（五）审议通过了《关于境内外二〇二〇年度报告及其摘要等的议案》

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

（六）审议通过了《关于二〇二〇年度内部控制评价报告的议案》

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

（七）审议通过了《关于二〇二〇年度内部控制审计报告的议案》

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

（八）审议通过了《关于二〇二〇年环境、社会与管治事宜的议案》

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

（九）审议通过了《关于二〇二一年度财务预算的议案》

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

（十）审议通过了《关于确定信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）及安永会计师事务所二〇二〇年度审计费用的议案》

同意确定信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2020年度审计费用为人民币112万元整（含内控审计费用人民币30万元整），半年报审阅费用48万元整；安永会计师事务所2020年度审计费用为人民币155万元整，半年报审阅费用46万元整。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

（十一）审议通过了《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司二〇二一年度境内审计师的议案》

同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2021年度的境内审计师，任期至下年度股东周年大会为止，其审计费用由董事会确定。

详情可参阅本公司同日于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站发布的《关于续聘二〇二一年度境内审计师的公告》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

（十二）审议通过了《关于续聘安永会计师事务所为本公司二〇二一年度境外审计师的议案》

同意续聘安永会计师事务所为本公司2021年度的境外审计师，任期至下年度股东周年大会为止，其审计费用由董事会确定。

公司独立董事关于此项议案发表了如下独立意见：

董事会在发出《关于续聘安永会计师事务所为本公司二〇二一年度境外审计师的议案》前，已经取得了我们的认可。

安永会计师事务所具备相应的执业资质，具备为公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。安永会计师事务在担任公司财务报告审计机构期间，工作勤勉尽责，独立、客观、公正，较好地履行了其责任与义务。我们同意公司续聘安永会计师事务所为公司 2021年度的境外审计师，并同意将该事项提交公司股东大会审议。我们认为续聘安永会计师事务所为公司 2021 年度的境外审计师符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

（十三）审议通过了《关于二〇二一年固定资产报废的议案》

本公司拟于2021年报废的固定资产包括安全设施、监控设施、收费设施、机器（机械）设备、交通运输设备（车辆）、房屋建筑物、电子设备、办公家具及其他设施（设备）等。截至2020年末，需报废固定资产总计原值人民币16,243,649.16元，累计折旧人民币12,995,287.51元，净值人民币3,248,361.65元。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

（十四）审议通过了《关于向境内外金融机构申请间接融资及开具保函的议案》

同意本公司按照优化资本结构的要求，根据资金综合成本、难易程度等具体情况，向境内外金融机构申请不高于在申请日本公司及其附属公司最近一期审计后合并净资产（含少数股东权益）40%的间接融资（高速公路建设项目银团贷款除外），融资方式包括银行贷款、资管计划等。批准本公司根据项目投资及融资需要向境内外金融机构申请开具保函。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

（十五）审议通过了《关于注册发行公司债券及相关事宜的议案》

同意本公司按照中国证券监督管理委员会颁布的《公司债券发行与交易管理办法》及其他相关规定，在上海证券交易所可接受注册的最高额范围内，于有关股东大会批准之日起三年内，在中国境内一次或分次注册公司债券余额不超过人民币50亿元，并在注册有效期内发行。

如监管部门对注册发行公司债券的法律法规、政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会重新表决的事项之外，授权董事会或任何二名董事依据监管部门的意见对注册发行公司债券的相关事项做适当调整。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

（十六）审议通过了《关于本公司董事、监事及高管责任险的议案》

同意购买董事、监事及高级管理人员责任保险，总保费不超过人民币40万元（含人民币肆拾万元整，含税）。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

（十七）审议通过了《关于本公司本部内设机构及职能职责调整的议案》

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

（十八）审议通过了《关于确认高晋康先生辞任本公司第七届独立非执行董事职务的议案》

详情可参阅本公司同日于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站发布的《关于独立董事辞职的公告》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

（十九）审议通过了《关于提名余海宗先生为本公司第七届独立非执行董事候选人及建议董事酬金的议案》

根据本公司董事会提名，结合本公司提名委员会及薪酬与考核委员会的意见，同意提名余海宗先生为本公司第七届董事会独立非执行董事候选人，任期自股东周年大会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止，任期届满，可连选连任。建议酬金方案为：固定酬金每年人民币8万元整（含税）。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

（二十）审议通过了《关于筹备二〇二〇年度股东周年大会的议案》

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

上述第（一）、（二）、（三）、(四）、（五）、（九）、（十一）、（十二）、（十五）、（十六）、（十九）项议案须提交公司股东大会审议通过，有关本公司股东大会的通知公司将另行刊发公告。

附件：余海宗先生简历

特此公告。

四川成渝高速公路股份有限公司董事会

二〇二一年三月三十日

附件：

余海宗先生简历

余海宗先生，57岁，毕业于西南财经大学，分获学士学位、经济学（会计学）硕士学位和管理学（会计学）博士学位；中国注册会计师、中国会计学会高级会员、成都房地产会计学会副会长、四川省注册会计师协会教育委员会成员、会计学教授。现任西南财经大学会计学院教授、中国钒钛磁铁矿业股份有限公司独立董事、成都豪能科技股份有限公司独立董事、成都先导药物开发股份有限公司独立董事。

证券代码：601107 证券简称：四川成渝 公告编号：2021-010

债券代码：136493 债券简称：16成渝01

四川成渝高速公路股份有限公司

关于二〇二〇年度利润分配及

股息派发方案的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例，每股派发现金红利0.08元（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

一、利润分配方案内容

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，四川成渝高速公路股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）及附属公司（“本集团”）2020年度经审计的按中国会计准则核算的合并后归属于母公司所有者的净利润为人民币674,472,807.71元，基本每股收益为人民币0.2206元，母公司净利润为人民币862,570,043.97元。根据《公司法》、中国证监会、上海证券交易所相关规则及本公司《章程》等规定，本公司董事建议2020年度利润分配及股息派发方案为：2020年度，按母公司实现净利润的40%提取公积金后当年实现的可供股东分配利润约为人民币517,542,026.38元，以本公司2020年末总股本3,058,060,000股计算，建议每股派发现金股息人民币0.08元（含税），共计派发现金股息人民币244,644,800.00元（含税），约占当年母公司实现的可供股东分配利润的47.27%，约占2020年度归属于本公司股东的净利润的36.27%。分配后余额结转下年度，本年度不实施公积金转增股本。

在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

本次利润分配及股息派发方案尚需提交股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

本公司于2021年3月30日召开了第七届董事会第十一次会议，会议一致审议通过了《关于二〇二〇年度利润分配及股息派发方案的议案》，并同意将该事项提呈本公司2020年度股东周年大会审议。

（二）独立董事意见

独立董事认为，在制定2020年度利润分配及股息派发方案时，公司董事会认真研究和讨论了公司现金分红的时机、条件和最低比例、股东相关意见、调整的条件及其决策程序要求等事宜。董事会决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。2020年度利润分配方案符合公司现金分红政策，能够兼顾投资者的合理回报和公司的可持续发展，不存在损害中小股东利益的情形。

（三）监事会意见

公司2020年度利润分配及股息派发方案符合相关法律法规及《公司章程》的规定，严格履行了现金分红决策程序。公司2020年度利润分配及股息派发方案综合考虑了内外部因素、公司经营现状、未来发展规划、未来资金需求以及董事和股东的相关意见等。因此监事会审查同意本次利润分配及股息派发方案。

三、相关风险提示

本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

特此公告。

四川成渝高速公路股份有限公司董事会

二〇二一年三月三十日

证券代码：601107 证券简称：四川成渝 公告编号：2021-008

债券代码：136493 债券简称：16成渝01

四川成渝高速公路股份有限公司

第七届监事会第九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

（一）四川成渝高速公路股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届监事会第九次会议于2021年3月30日在四川省成都市武侯祠大街252号本公司住所四楼420会议室召开。

（二）会议通知、会议材料已于2021年3月5日以电子邮件和专人送达方式发出。

（三）出席会议的监事应到6人，实到6人。

（四）会议由监事会主席罗茂泉先生主持，公司董事会秘书及财务总监列席了会议。

（五）会议的召开符合《公司法》和本公司《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

会议审查通过了如下议案：

（一）审查通过了《关于二〇二〇年度监事会工作报告的议案》

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（二）审查通过了《关于二〇二〇年度利润分配及股息派发方案的议案》

表决结果：同意6票，反对0 票，弃权0 票。

详情可参阅本公司同日于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站发布的《关于二〇二〇年度利润分配及股息派发方案的公告》。

（三）审查通过了《关于二〇二〇年度财务预算执行报告的议案》

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（四）审查通过了《关于境内外二〇二〇年度报告及其摘要等的议案》

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（五）审查通过了《关于二〇二〇年度内部控制评价报告的议案》

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（六）审查通过了《关于二〇二〇年度内部控制审计报告的议案》

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（七）审查通过了《关于二〇二〇年环境、社会与管治报告的议案》

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（八）审查通过了《关于二〇二一年度财务预算的议案》

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（九）审查通过了《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司二〇二一年度境内审计师的议案》

同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2021年度的境内审计师，任期至下年度股东周年大会为止，其审计费用由董事会确定。

详情可参阅本公司同日于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站发布的《关于续聘二〇二一年度境内审计师的公告》。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（十）审查通过了《关于续聘安永会计师事务所为本公司二〇二一年度境外审计师的议案》

同意续聘安永会计师事务所为本公司2021年度的境外审计师，任期至下年度股东周年大会为止，其审计费用由董事会确定。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

四川成渝高速公路股份有限公司监事会

二〇二一年三月三十日

证券代码：601107 证券简称：四川成渝 公告编号：2021-009

债券代码：136493 债券简称：16成渝01

四川成渝高速公路股份有限公司

关于独立董事辞职的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

四川成渝高速公路股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于今日收到公司独立董事高晋康先生的书面辞职申请。高晋康先生因工作变动，申请辞去其所担任的本公司第七届董事会独立非执行董事职务。根据本公司《公司章程》规定，独立董事辞任应于下任独立董事填补缺额后生效。因此，在公司股东大会选举产生下一任独立董事之前，高晋康先生将继续履行独立董事的相关职责。

高晋康先生的辞任，不会影响公司董事会正常运作。高晋康先生已确认，其与董事会并无意见分歧，也无任何与其辞任有关的事项需提请本公司董事会及股东关注。

本公司董事会谨此向高晋康先生任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

四川成渝高速公路股份有限公司董事会

二〇二一年三月三十日

证券代码：601107 证券简称：四川成渝 公告编号：2021-011

债券代码：136493 债券简称：16成渝01

四川成渝高速公路股份有限公司

关于续聘二○二一年度境内审计师的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

拟续聘的境内会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）。

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年3月2日

组织形式：特殊普通合伙企业

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

首席合伙人：谭小青先生

2、人员信息

截至2020年12月31日，信永中和合伙人（股东）229人，注册会计师1,750人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过600人。

3、业务规模

信永中和2019年度业务收入为27.6亿元，其中，审计业务收入为19.02亿元，证券业务收入为6.24亿元。2019年度，信永中和上市公司年报审计项目300家，收费总额3.47亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，金融业，采矿业等。信永中和同行业上市公司审计客户家数为16家。

4、投资者保护能力

信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2019年度所投的职业保险，累计赔偿限额1.5亿元。

近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

5、独立性和诚信记录

信永中和会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。17名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施19次和自律监管措施0次。

（二）项目成员信息

1、人员信息

拟签字项目合伙人：林建昆先生，1996年获得中国注册会计师资质，1996年开始从事上市公司审计，2017年开始在本所执业，2018年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过5家。

拟担任独立复核合伙人：王仁平先生，1998年获得中国注册会计师资质，1997年开始从事上市公司审计，2009年开始在本所执业，2017年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过5家。

拟签字注册会计师：欧阳立华先生，2014年获得中国注册会计师资质，2008年开始从事上市公司审计，2009年开始在本所执业，2015年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司超过4家。

2、项目成员的独立性和诚信记录情况

信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

（三）审计收费

信永中和2020年度审计费用为人民币112万元整，较上一期审计费用无变化，由本公司2019年度股东周年大会授权本公司董事会确定，系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人员、日数和每个工作人员日收费标准确定。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）本公司审计委员会对公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的境内审计师事项进行了充分了解、评价和审查，发表意见如下：

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质，具备为公司提供审计服务的经验与能力，在投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面能够满足公司审计工作相关要求，不会损害公司和全体股东的利益。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司财务报告及内部控制审计机构期间，工作勤勉尽责，独立、客观、公正，较好地履行了其责任与义务。我们同意公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的境内审计师，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

（二）本公司独立董事，基于独立判断的立场，对公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的境内审计师事项进行了充分了解和审查，发表独立意见如下：

董事会在发出《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司二○二一年度境内审计师的议案》前，已经取得了我们的事前认可。

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质，具备为公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司财务报告及内部控制审计机构期间，工作勤勉尽责，独立、客观、公正，较好地履行了其责任与义务。我们同意公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的境内审计师，并同意将该事项提交公司股东大会审议。我们认为续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的境内审计师符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。

（三）本公司于2021年3月30日召开第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司二○二一年度境内审计师的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2021年度的境内审计师，任期至下年度股东周年大会为止，其审计费用由董事会确定，并同意将本事项提呈本公司2020年度股东周年大会审议。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交本公司2020年度股东周年大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

四川成渝高速公路股份有限公司董事会

二○二一年三月三十日

● 报备文件：

1、董事会决议

2、独立董事关于本次续聘任会计事务所的事前认可意见

3、独立董事关于本次续聘任会计事务所的独立意见

4、审计委员会履职情况的说明文件