金杯汽车股份有限公司
公司代码：600609 公司简称：金杯汽车
2020年年度报告摘要
一重要提示
1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本期不进行利润分配和资本公积金转增股本。
二公司基本情况
1公司简介
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2报告期公司主要业务简介
（一）主要业务
报告期内公司的主营业务是设计、生产和销售汽车零部件，主要产品包括汽车内饰件、座椅、橡胶件等。主要客户包括华晨宝马、华晨雷诺、华晨中华等多家汽车整车生产企业。
（二）公司经营模式
公司的具体经营模式为采购、生产、销售、售后服务四个环节。
在采购环节，下属企业均已建立了完善的原材料采购体系，包括合格供应商的选择、日常采购控制以及供应商的监督考核。采购部门根据生产部门的月度生产计划修订采购计划并予以实施。部分采购按照整车厂的要求采取定点采购的方式，以保证原材料的质量、稳定性和交货期限。
在生产环节，汽车零部件企业根据整车厂的订单，编制生产计划、组织生产、检验交付产品，其中部分非核心零部件外包给二级、三级零部件供应商。公司采用精益生产管理方式，严格执行质量管理和安全生产工作，确保产品检验、设备运行的可追溯性控制。
在销售环节，零部件企业主要通过招投标、商务洽谈等方式获取订单，由于大部分汽车零部件需要前期与整车厂共同开发设计，实验检验，然后才能进行批量生产，所以零部件企业的销售合同大部分都要直接洽谈。在批量生产出汽车零部件后，直接向整车厂供货出售或者向零部件一级供应商供货。
在售后服务环节，零部件企业主要针对整车厂的反馈，给予及时解决问题，日常管理采用盯住产品的一次合格率和PPM（百万产品不良率）指标的方式提高售后服务质量。
2020年汽车行业发展状况详见本报告第四节三（一）行业格局和趋势中的分析。
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4股本及股东情况
4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表
单位: 股
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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
■
4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5公司债券情况
√适用 □不适用
5.1公司债券基本情况
单位:元 币种:人民币
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5.2公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
17金杯01已于2020年1月23日完成兑付兑息工作；
17金杯02已于2020年2月24日完成兑付兑息工作。
5.3公司债券评级情况
□适用 √不适用
5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标
□适用 √不适用
三经营情况讨论与分析
1报告期内主要经营情况
报告期末，公司资产总额49.03亿元，比年初下降18.61%，归属于公司股东的净资产5.63亿元，比年初增长33.79%。
报告期，公司实现营业收入54.57亿元，同比下降2.55%；其中，零部件内饰业务实现营业收入19.16亿元，同比增长4.35%；零部件座椅业务实现营业收入28.03亿元，同比下降13.60%；零部件机加工业务实现营业收入0.98亿元，同比下降20.93%；汽车座椅销售32.18万台套，同比下降8.64%；汽车内饰销售46.81万台套，同比增长14.18%。
报告期，实现归属于上市公司股东的净利润-4.55亿元，同比下降849.71%；基本每股收益-0.38元。
2导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
3面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
详见本报告第十一节.五.41.(1)重要会计政策变更。
5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
√适用 □不适用
本公司2020年度纳入合并范围的子公司共15户，本公司本年度合并范围与上年度相比，减少1户同时增加1户，详见本报告第十一节.九。
股票代码：600609 股票简称：金杯汽车 公告编号：临2021-036
金杯汽车股份有限公司
第九届监事会第十四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
（一）金杯汽车股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十四次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）公司第九届监事会第十四次会议通知，于2021年3月26日以送达书面通知或电子邮件方式发出，之后电话确认。
（三）本次会议于2021年3月29日，以现场方式和通讯方式召开。
（四）本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，实际表决监事3名。
（五）监事会主席丛林主持会议。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《2020年度监事会报告》
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）审议通过了《2020年年度报告》及其摘要
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（三）审议通过了《2020年度财务决算报告》和《2021年度财务预算报告》
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（四）审议通过了《关于续聘2021年度公司财务和内部控制审计机构的议案》
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（五）审议通过了《2020年内部控制评价报告》
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
（六）审议通过了《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。
同时，监事会对公司2020年有关事项发表的意见如下：
（一）监事会对公司依法运作情况的意见
报告期内，公司监事会根据股东大会的授权，列席了公司股东大会会议和各次董事会会议，对公司的决策和运作情况进行了监督。监事会认为，本年度公司各项决策程序符合法律、法规及《公司章程》的相关规定，内控制度完善，管理人员执行公司职务时，没有违反法律法规及《公司章程》的行为发生，也没有滥用职权、损害股东和公司利益的行为。
（二）监事会对公司《2020年年度报告》及检查公司财务情况的审核意见
监事会审核了公司《2020年年度报告》，监事会认为，公司《2020年年度报告》真实反映了公司的财务状况和经营成果，内容真实、准确。
（三）监事会对《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的审核意见
与会监事一致认为：公司2020年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规的相关规定，募集资金的管理与使用不存在违规情形。《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特此公告。
金杯汽车股份有限公司监事会
二〇二一年三月三十一日
股票代码：600609 股票简称：金杯汽车 公告编号：临2021-037
金杯汽车股份有限公司
关于追加2020年度及预计
2021年度日常关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
●该议案尚需提交股东大会审议
一、 日常关联交易基本情况
公司2021年3月29日，召开第九届董事会第二十次会议审议通过了年度日常关联交易议案，关联董事刘同富、许晓敏、高新刚、胡春华、杜宝臣、马铁柱和姚恩波回避表决。本议案尚需提交股东大会批准，回避表决的关联股东名称为沈阳市汽车工业资产经营有限公司、辽宁并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）、辽宁申华控股股份有限公司。独立董事事前认可该交易情况并发表了独立意见，认为2020年关联交易是公司正常生产经营需要，系根据市场化原则进行，定价依据公平合理，未损害公司和股东的利益，特别是中小股东和非关联股东的利益，程序合法，因此同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。
二、2020年度日常关联交易的执行情况
公司2020年度计划及追加的日常关联采购总额为7.38亿元，实际发生2.15亿元，需追加0.09亿元。2020年度计划及追加的日常销售货物总额50.78亿元，实际发生45.33亿元。详见下表：
2020年采购货物和接受劳务日常关联交易情况表 单位：万元
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2020年销售货物和提供劳务日常关联交易情况表 单位：万元
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三、预计2021年全年日常关联交易的基本情况
结合2021年公司的总体工作安排，预计2021年日常关联交易采购总额为2.16亿元，日常关联交易销售总额为57.48亿元，具体如下表：
预计2021年日常关联交易情况表 单位：万元
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四、关联方介绍和关联关系
1、关联方介绍：
（1）企业名称：施尔奇汽车系统（沈阳）有限公司
住 所：沈阳经济技术开发区浑河二十街40号
注册资本：1,380.792万元
法定代表人：赵向东
企业类型：有限责任公司（外商投资企业合资）
经营范围：汽车座椅骨架及配件的制造、销售及售后服务；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
（2）企业名称：华晨雷诺金杯汽车有限公司
住所：沈阳大东区东望路39号
法定代表人：吴小安
注册资本：17.96亿美元
企业类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：开发、制造以及组装轻型商务用车和多用途乘用车；提供如技术咨询、技术服务、信息服务、物流服务、采购与物流的相关服务；制造和组装发动机和发动机零部件；开发和销售新能源汽车和自主品牌轻型商务用车；在本地和海外市场提供相关售后服务及配件开发和零部件供应服务；独立及通过经销商销售和出口汽车并提供该汽车的售后服务；以及提供汽车售后服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
（3）企业名称：华晨汽车金杯（西咸新区）产业园有限公司
住所：陕西省西咸新区泾河新城产业孵化中心5号楼
法定代表人：姚恩波
注册资本：5,000万元
企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
经营范围：汽车零部件的设计、研发、生产及销售；工业地产的开发,厂房租赁，物业管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（4）企业名称：沈阳海辰智联科技有限公司
住所：辽宁省沈阳市沈北新区大望街105号
法定代表人：纪勋波
注册资本：8,000万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：模具及其相关产品的研发、设计、生产制造、测绘、销售、代理、咨询、服务；橡胶、塑料及复合材料制品及相关产品的开发、设计、生产制造、销售、代理、咨询、服务；模具原材料及模具配件研发、设计、生产制造、销售；汽车销售及汽车零部件的销售；机械加工；销售化工产品（不含危险品）；智能服务产品及配件、物联网产品及系统的研制、生产、销售；人工智能、物联网的技术开发、技术服务、技术转让；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
（5）企业名称：华晨宝马汽车有限公司
住所：辽宁省沈阳市大东区山嘴子路14号
注册资本：15,000 万欧元
法定代表人：吴小安
企业类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：生产宝马及之诺乘用车（包括轿车、旅行车、越野乘用车/多功能运动车、多用途乘用车/运动旅行车和新能源汽车）及其发动机、动力电池、零部件和配件及其生产装备；销售及租赁自己生产的产品；就其产品提供售后服务（包括提供备件和维修保养）；汽车技术、动力电池有关的研发和技术转让；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营和禁止进出口的商品和技术除外）；批发和零售二手车、汽车和摩托车零部件（包括备件）、配件、车上用品及宝马生活方式用品；从事其自有不动产的租赁；从事乘用车及零部件和配件回收业务；从事汽车生产、销售所必需的或相关或配套的全部业务，包括：技术咨询、商务咨询、信息技术开发及服务、技术服务、测试服务、加工服务、存货管理、发送服务、存储仓储服务、产品促销、营销、售后服务、培训服务、设备租赁和经销商网络管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
（6）企业名称：中国石油运输有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市新市区西环北路2219号
注册资本：72.88亿元
法定代表人：魏国庆
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：道路运输经营(在资质证书范围内从事生产经营活动)；危险化学品经营；烟的零售；餐饮服务；预包装食品兼散装食品的批发零售；煤炭批发经营；桥式起重机、门式起重机、流动式起重机的维修；压力容器安装；航空货物运输代理；对外承包工程；汽车配件组装；生活服务设施对外服务；货物受理、整理、装卸、仓储；金属制品及机械零配件加工；工业生产资料、矿产品、通讯器材、钢材、现代办公用品、有色金属及炉料、日用百货、农副产品、汽车配件、皮棉、轮胎、工程机械、石油化工产品、玻璃钢、复合型材、地膜的销售；停车场服务；物业管理；房屋、车辆、设备租赁；市场管理；一般货物及技术的进出口经营；铁路货运代理；节水灌溉设备、燃气管式辐射采暖设备及零配件的销售和安装；职工再就业培训；会议服务；工业设备清洗服务；国际货运代理；油罐制造及销售；建筑施工、公路、路基及桥涵施工；环保服务；绿化工程；酒、化肥的零售；消防器材销售及售后服务；石油机械维修、安装；发电机维修；压缩机技术服务；服装加工与销售；航空机票销售代理；钻采设备及配件的制造、维修和安装；废旧物资回收；水暖设备维修、安装；特种劳动防护用品生产制作与销售；计算机系统技术开发服务；汽车销售；锅炉维修；压力容器安装改造维修；纯净水加工销售；住宿；广告制作；仪器仪表自动化维修、维护；车辆管理技术服务；环境污染处理专用药剂材料制造；电力设备维护；油气厂站运行；试采单井设备回收与维修；压缩机维护；信息系统集成实施服务；电子工程安装服务；公路工程服务，建材批发；机械设备、五金产品及电子产品的批零兼营；电气设备修理；家用电气修理；建筑装饰业；建筑工程机械与设备租赁；管道和设备安装；石油和天然气开采辅助活动；加油机及配件的销售与维修；发电技术服务；吊车吊装作业；GC2级压力管道安装、阴极保护腐蚀检测；瓶装燃气（液化石油气）、液化石油气销售；柴油零售；机动车驾驶与培训；无船承运业务；科技推广和应用服务业；经济贸易咨询；企业管理；市场调查；委托人提供防灾、防损或风险评估、风险管理咨询服务；PD5特种气瓶检验检测；石油化工工程总承包；危险废物治理；包装、装潢及其他印刷。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（7）企业名称：华晨鑫源重庆汽车有限公司
住所：重庆市涪陵新城区鑫源大道111号
注册资本：1亿元
法定代表人：龚大兴
企业类型：有限责任公司
经营范围：生产、销售、研发：汽车、汽车配件及发动机；货物进出口贸易；车载信息服务；二手车中介服务；机械加工；汽车维修及技术咨询服务；仓储服务；道路货运（须取得相关行政许可或审批后方可从事经营）；为电动车提供充电服务。（以上经营范围依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（8）企业名称：金杯全球物流（沈阳）有限公司
住 所：辽宁省沈阳经济技术开发区开发二十五号路119号
注册资本：3,000万美元
法定代表人：许晓敏
企业类型：有限责任公司(台港澳与境内合资)
经营范围：仓储（不含易燃易爆危险品）；物流服务；对仓储货物进行包装、分拣、检测、中转、报关、报检；普通货物运输；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；商务信息咨询服务、物流信息咨询；自有房屋租赁；包装设计、包装服务、包装材料销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
2、关联关系
华晨雷诺金杯汽车有限公司、华晨汽车金杯（西咸新区）产业园有限公司、华晨宝马汽车有限公司、与本公司为同一控制人控制下的关联企业；金杯全球物流（沈阳）有限公司、施尔奇汽车系统（沈阳）有限公司为本公司的合营公司；沈阳海辰智联科技有限公司为本公司的参股公司；中国石油运输有限公司为公司的子公司参股股东；华晨鑫源重庆汽车有限公司为其他关联关系。
五、定价政策和定价依据
采购货物和接受劳务以及销售货物和提供劳务费日常关联交易定价政策为：以签订购销合同时的公司竞标价格或市场公允价格为基础，双方协商确定价格。双方随时根据市场价格变化情况对关联交易价格进行相应调整。
六、交易目的和交易对上市公司的影响
公司与关联方的关联交易，可以充分利用关联方技术优势，产品优势，保持双方之间优势互补，取长补短，保证公司的正常稳定的经营，以确保公司的整体经济效益。公司与关联方交易价格依据市场条件公平、合理确定，交易符合公开、公平、公正的原则，不会损害到公司利益和广大股东的利益。公司的独立性没有受到影响，公司主要业务不因此类交易而对关联方形成依赖。
七、公司独立董事已就日常关联交易发表了独立意见，认为公司追加2020年度及预计2021年度日常关联交易是公司正常生产经营需要，系根据市场化原则进行，定价依据公平合理，未损害公司和股东的利益，特别是中小股东和非关联股东的利益，程序合理合法，因此同意将该议案提交公司2020年度股东大会审议。
八、上网公告附件
1、独立董事事前认可意见
2、独立董事独立意见
3、董事会决议
特此公告。
金杯汽车股份有限公司董事会
二〇二一年三月三十一日
证券代码：600609 证券简称：金杯汽车 公告编号：2021-042
金杯汽车股份有限公司
关于召开2020年年度股东
大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2021年4月21日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2020年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021年4月21日 14点30分
召开地点：华晨汽车集团111会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年4月21日
至2021年4月21日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
本次股东大会还将听取2020年独立董事述职报告。
1、各议案已披露的时间和披露媒体
以上议案已经公司第九届董事会第二十次会议和第九届监事会第十四会议审议通过，详见2021年3月31日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站的金杯汽车股份有限公司第九届董事会第二十次会议决议公告和第九届监事会第十四次会议决议公告。
2、特别决议议案：7.02、7.03、7.04、7.05、7.06
3、对中小投资者单独计票的议案：5、6、7.05
4、涉及关联股东回避表决的议案：6、7.05
应回避表决的关联股东名称：沈阳市汽车工业资产经营有限公司、辽宁并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）、辽宁申华控股股份有限公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）登记时间：2021年4月16日上午九时至十二时、下午一时至四时；
（二）登记地点：公司董事会办公室
（三）登记办法：法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议，由法定
代表人出席会议的，应持营业执照复印件、本人身份证和法人股东账户卡到公司
办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件、
本人身份证和法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡到公司办理
登记。个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡到公司登记。异
地股东可以通过信函或传真方式登记。
六、其他事项
（一）出席现场会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点。
（二）本次会议会期半天，与会股东食宿、交通等费用自理。
（三）联系办法：
电话：（024）31663562
传真：（024）31663587
地址：沈阳市大东区东望街 39 号公司董事会办公室
特此公告。
金杯汽车股份有限公司董事会
2021年3月31日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
金杯汽车股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月21日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
股票代码：600609 股票简称：金杯汽车 公告编号：临2021-035
金杯汽车股份有限公司
第九届董事会第二十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 董事会会议召开情况
（一）金杯汽车股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）公司第九届董事会第二十次会议通知，于2021年3月26日以送达书面通知或电子邮件方式发出，之后电话确认。
（三）本次会议于2021年3月29日下午14:00，在华晨集团111会议室以现场方式和通讯方式召开。
（四）会议应出席董事11名，实际出席董事11名，，实际表决董事11名。
（五）刘同富董事长主持会议，公司监事和高级管理人员列席了会议。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《2020年度董事会报告》；
表决结果：同意11票，弃权0票，反对0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）审议通过了《2020年年度报告》及其摘要；
表决结果：同意11票，弃权0票，反对0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
详见公司当日披露的《2020年年度报告》及其摘要。
（三）审议通过了《2020年度财务决算报告》和《2021年度财务预算报告》；
表决结果：同意11票，弃权0票，反对0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（四）审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》；
经众华会计师事务所审计，公司2020年度归属于公司股东的净亏损4.55亿元，基本每股收益-0.38元，加年初未分配利润-22.92亿元，本年度可供股东分配利润-27.46亿元。根据《公司章程》中利润分配政策规定，因本年度可供股东分配利润为负，本年度不进行利润分配和资本公积金转增股本。
表决结果：同意11票，弃权0票，反对0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（五）审议通过了《关于追加2020年度及预计2021年度日常关联交易的议案》；
本议案涉及关联交易，关联董事刘同富、许晓敏、高新刚、胡春华、杜宝臣、马铁柱和姚恩波回避了表决。
表决结果：同意4票，弃权0票，反对0票。
本议案尚需提交公司股东大会非关联股东审议。
详见公司当日临2021-037号公告。
（六）审议通过了《关于新增2021年度贷款额度及提供担保的议案》；
本议案涉及关联交易，关联董事刘同富、许晓敏、高新刚、胡春华、杜宝臣、马铁柱和姚恩波回避了表决。
表决结果：同意4票，弃权0票，反对0票。
本议案尚需提交公司股东大会非关联股东审议。
详见公司当日临2021-038号公告。
（七）审议通过了《关于公司2021年度投资计划的议案》；
表决结果：同意11票，弃权0票，反对0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
详见公司当日临2021-039号公告。
（八）审议通过了《关于续聘2021年度公司财务和内部控制审计机构的议案》；
表决结果：同意11票，弃权0票，反对0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
详见公司当日临2021-040号公告。
（九）审议通过了《2020年度内部控制评价报告》；
表决结果：同意11票，弃权0票，反对0票。
详见公司当日披露的《2020年度内部控制评价报告》
（十）审议通过了《董事会审计委员会2020年度履职情况报告》；
表决结果：同意11票，弃权0票，反对0票。
详见公司当日披露的《董事会审计委员会2020年度履职情况报告》。
（十一）听取了《2020年独立董事述职报告》；
独立董事对2020年度出席董事会会议及表决情况、发表独立意见及保护社会公众股东合法权益等履职情况进行了报告。
独立董事将在公司股东大会上进行述职。
详见公司当日披露的《2020年独立董事述职报告》。
（十二）审议通过了《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；
表决结果：同意11票，弃权0票，反对0票。
详见公司当日临2021-041号公告。
（十三）审议通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》；
表决结果：同意11票，弃权0票，反对0票。
详见公司当日临2021-042号公告。
特此公告。
金杯汽车股份有限公司董事会
二〇二一年三月三十一日
股票代码：600609 股票简称：金杯汽车 公告编号：临2021-038
金杯汽车股份有限公司
关于新增2021年度贷款额度及提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 被担保人名称：铁岭华晨橡塑制品有限公司（以下简称“铁岭华晨”）、金杯汽车物资总公司（以下简称“金杯物资”）、辽宁汽车机电经贸有限公司（以下简称“辽宁机电”）、沈阳金发汽车钢圈制造有限公司（以下简称“金发钢圈”）、沈阳金杯汽车模具制造有限公司（以下简称“金杯模具”）、沈阳金杯车辆制造有限公司（以下简称“金杯车辆”）、、华晨汽车金杯（西咸新区）产业园有限公司（以下简称“西咸产业园”）。
● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：预计新增对铁岭华晨担保3,000万元，对金杯物资担保2,000万元，对辽宁机电担保2,000万元；公司预计与金发钢圈签订互保协议金额16,000万元，与金杯模具签订互保协议金额1,500万元，与西咸新区产业园签订互保协议金额5,000万元，与金杯车辆签订互保协议10,000万元。截止本公告日，公司已实际为铁岭华晨、金杯物资、辽宁机电提供担保的金额均为0元；公司实际为金发钢圈提供的担保余额为13,587万元；公司实际为金杯模具提供的担保余额为1,500万元，公司实际为西咸产业园提供的担保余额为5,000万元，公司实际为金杯车辆提供的担保余额为46,000万元。
● 本次担保是否有反担保：有
● 对外担保逾期的累计数量：截至本公告日，公司为金杯车辆提供的担保3.6亿元已逾期，并处于诉讼状态，案件目前尚未判决。
● 风险提示：公司2021年度对外担保的对象之一金杯车辆自2020年以来资信情况已发生明显变化，未来存在风险加剧的可能性，公司对金杯车辆的担保4.6亿元已全额计提预计负债，公司董事会基于缓解2021年度现金支付压力的考量，同意继续为金杯车辆提供1亿元担保额度。提醒投资者注意投资风险。
金杯汽车股份有限公司（以下简称“公司”、“金杯汽车”）根据2021年生产经营发展的需要，提出本年度公司新增借款和借款展期、对下属子公司担保及对外担保的计划。
一、2021年预计增加借款及展期贷款情况
公司2021年度预计新增银行贷款总额不超过84,000万元，预计办理转期贷款105,680万元，共计189,680万元。
表1：2021年预计增加借款和展期贷款情况表 单位：万元
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二、2021年公司预计对子公司提供担保情况
2021年公司、企业内部之间预计提供担保总额不超过7,000万元，预计新增对铁岭华晨担保3,000万元，对金杯物资担保2,000万元，对辽宁机电担保2,000万元。上述担保均为公司本部预计将为子公司提供的担保额度，截至本公告日，公司实际已为铁岭华晨、金杯物资、辽宁机电提供担保的金额均为0元。
表2：2021年预计对内担保 单位：万元
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三、2021年公司预计对外担保情况
2021年公司预计对外提供担保总额不超过32,500万元，其中：公司预计与金发钢圈签订互保协议金额16,000万元，与金杯模具签订互保协议金额1,500万元，与西咸新区产业园签订互保协议金额5,000万元，与金杯车辆签订互保协议10,000万元。
（一）对金发钢圈的担保情况
1、担保情况概述
公司于2021年3月29日召开第九届董事会第二十次会议审议通过《关于新增2021年度贷款额度及提供担保的议案》，同意公司2021年度就金发钢圈原贷款发生展期或借旧还新情况下向其继续提供担保。截止本公告日，公司实际为金发钢圈提供担保13,587万元。公司与金发钢圈已签订互保协议，相互提供贷款担保的余额不超过16,000万元，担保方式为连带责任担保，担保期限一年。金发钢圈的控股股东沈阳金杯汽车零部件工业有限公司为其提供反担保。
2、被担保人的基本情况
1）被担保人的名称：沈阳金发汽车钢圈制造有限公司
2）注册地点：沈阳市皇姑区塔湾街18号
3）注册资本：1,750万元
4）法定代表人：郑超
5）与公司关系：公司非关联方
6）经营范围：汽车钢圈、汽车油箱、汽车配件制造、销售及技术咨询服务；轮胎装配；汽车销售。
7) 最近一年又一期的财务报表 单位：万元
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3、互保协议的主要内容
1）担保内容：公司与金发钢圈在向银行或其他金融机构就日常营运的正常借贷时相互提供担保。
2）担保额度：最高余额为人民币16,000万元
3）担保方式：连带责任担保
4）担保期限：2021年1月1日起至2021年12月31日止
4、反担保合同的主要内容
1）反担保保证人：沈阳金杯汽车零部件工业有限公司
2）反担保方式：连带责任担保
3）反担保期限：三年，自金杯汽车履行《担保合同》项下保证责任之日起算，若金发钢圈分期履行《担保合同》项下保证责任，则反担保保证期间覆盖到金发钢圈最后一笔代偿款项支付之日起三年。
4）违约责任：合同生效后，任何一方不履行或不完全履行合同所约定义务的行为均视为违约，应当承担违约责任，并向对方支付违约金和赔偿金。违约金按本合同约定的反担保债权本金的20%计算，赔偿金按实际损失计算。
（二）对金杯模具的担保情况
1、担保情况概述
公司于2021年3月29日召开第九届董事会第二十次会议审议通过《关于新增2021年度贷款额度及提供担保的议案》，同意公司2021年度就金杯模具原贷款发生展期或借旧还新情况下向其继续提供担保。截止本公告日，公司实际为金杯模具提供担保1,500万元。公司与金杯模具已签订互保协议，相互提供贷款担保的余额不超过1,500万元，担保方式为连带责任担保，担保期限一年。金杯模具的控股股东沈阳金杯汽车零部件工业有限公司为其提供反担保。
2、被担保人的基本情况
1）被担保人的名称：沈阳金杯汽车模具制造有限公司
2）注册地点：沈阳市于洪区沈大路83号
3）注册资本：2,990万元
4）法定代表人：于淼
5）与公司关系：公司非关联方
6）经营范围：模具设计、制造，汽车零部件制造；机械零部件、冲压件、标准件加工、制造、销售；普通货物道路运输；车辆销售。
7) 最近一年又一期的财务报表 单位：万元
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3、互保协议的主要内容
1）担保内容：公司与金杯模具在向银行或其他金融机构就日常营运的正常借贷时相互提供担保。
2）担保额度：最高余额为人民币1,500万元
3）担保方式：连带责任担保
4）担保期限：2021年1月1日起至2021年12月31日止
4、反担保合同的主要内容
1）反担保保证人：沈阳金杯汽车零部件工业有限公司
2）反担保方式：连带责任担保
3）反担保期限：三年，自金杯汽车履行《担保合同》项下保证责任之日起算，若金杯模具分期履行《担保合同》项下保证责任，则反担保保证期间覆盖到金杯模具最后一笔代偿款项支付之日起三年。
4）违约责任：合同生效后，任何一方不履行或不完全履行合同所约定义务的行为均视为违约，应当承担违约责任，并向对方支付违约金和赔偿金。违约金按本合同约定的反担保债权本金的20%计算，赔偿金按实际损失计算。
（三）对西咸产业园的担保情况
1、担保情况概述
公司于2021年3月29日召开第九届董事会第二十次会议审议通过《关于新增2021年度贷款额度及提供担保的议案》，同意公司2021年度就西咸产业园原贷款发生展期或借旧还新情况下向其继续提供担保。截止本公告日，公司实际为西咸产业园提供担保5,000万元。公司与西咸产业园已签订互保协议，相互提供贷款担保的余额不超过5,000万元，担保方式为连带责任担保，担保期限一年。西咸产业园为该担保提供反担保。
2、被担保人的基本情况
1）被担保人的名称：华晨汽车金杯（西咸新区）产业园有限公司
2）注册地点：陕西省西咸新区泾河新城产业孵化中心5号楼
3）注册资本：伍仟万元
4）法定代表人：姚恩波
5）与公司关系：公司关联方
6）经营范围：汽车零部件的设计、研发、生产及销售；工业地产的开发，厂房租赁，物业管理，汽车销售。
7) 最近一年又一期的财务报表 单位：万元
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3、互保协议的主要内容
1）担保内容：公司与西咸产业园在向银行或其他金融机构就日常营运的正常借贷时相互提供担保。
2）担保额度：最高余额为人民币5,000万元
3）担保方式：连带责任担保
4）担保期限：2021年1月1日起至2021年12月31日止
4、反担保合同的主要内容
1）反担保保证人：华晨汽车金杯（西咸新区）产业园有限公司
2）反担保方式：连带责任担保
3）反担保期限：三年，自金杯汽车履行《担保合同》项下保证责任之日起算，若西咸产业园分期履行《担保合同》项下保证责任，则反担保保证期间覆盖到西咸产业园最后一笔代偿款项支付之日起三年。
4）违约责任：合同生效后，任何一方不履行或不完全履行合同所约定义务的行为均视为违约，应当承担违约责任，并向对方支付违约金和赔偿金。违约金按本合同约定的反担保债权本金的20%计算，赔偿金按实际损失计算。
（四）对金杯车辆的担保情况
1、担保情况概述
公司于2021年3月29日召开第九届董事会第二十次会议审议通过《关于新增2021年度贷款额度及提供担保的议案》，同意公司就金杯车辆将于2021年9月23日到期的1亿元贷款继续提供担保，以实现将该笔贷款展期一年，缓解公司2021年现金支付压力。由于金杯车辆的信用状况发生了变化、华晨集团解除相关担保的承诺延期至2021年12月31日前履行，公司为金杯车辆提供的相关担保4.6亿元已于2020年度全额计提预计负债（包含上述将于2021年9月23日到期的1亿元贷款）。公司与金杯车辆已签订互保协议，相互提供贷款担保的余额不超过10,000万元，担保方式为连带责任担保，担保期限一年。金杯车辆的控股股东沈阳金杯汽车工业有限公司为该担保提供反担保。
2、被担保人的基本情况
1)被担保人名称：沈阳金杯车辆制造有限公司
2)注册地址：沈阳市沈河区方南路6号
3)法定代表人：王桂荣
4)注册资本：伍亿肆仟万元
5)与公司关系：公司非关联方
6)经营范围：汽车、新能源汽车制造和销售、技术开发、技术咨询，汽车设计、汽车改装、汽车零部件开发、生产、销售，车用燃气装置安装及检测，仓储服务（不含危险化学品）、装卸搬运服务，道路普通货运，自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。
7) 最近一年又一期的财务报表 单位：万元
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3、互保协议的主要内容
1）担保内容：公司与金杯车辆在向银行或其他金融机构就日常营运的正常借贷时相互提供担保。
2）担保额度：最高余额为人民币1亿元
3）担保方式：连带责任担保
4）担保期限：2021年1月1日起至2021年12月31日止
4、反担保合同的主要内容
1）反担保保证人：沈阳金杯汽车工业有限公司
2）反担保方式：连带责任担保
3）反担保期限：三年，自金杯汽车履行《担保合同》项下保证责任之日起算，若金杯车辆分期履行《担保合同》项下保证责任，则反担保保证期间覆盖到金杯车辆最后一笔代偿款项支付之日起三年。
4）违约责任：合同生效后，任何一方不履行或不完全履行合同所约定义务的行为均视为违约，应当承担违约责任，并向对方支付违约金和赔偿金。违约金按本合同约定的反担保债权本金的20%计算，赔偿金按实际损失计算。
五、独立董事意见
公司独立董事意见：2021年预计对外担保情况整体符合公司股东利益，公司应在提供担保后继续密切关注被担保方的生产经营情况及财务状况，并就可能发生的债务风险提前预警并采取相应措施确保公司财产、资金安全。公司对外担保授权额度均限定担保方仅可用于原贷款展期或借旧还新，对外担保具有一定的历史原因和延续性，考虑到缓解公司2021年的现金支付压力，公司为金杯车辆贷款展期继续提供担保存在一定的合理性，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意将该议案提交公司2020年度股东大会审议。公司董事会在审议上述担保议案时，关联董事已回避表决，公司对外担保额度的审议程序符合相关法律法规的有关规定。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告日，公司及其控股子公司对外担保总额66,087万元，占上市公司最近一期经审计净资产的57%、逾期担保累计36,000万元。
为提高银行贷款审批效率，提请股东大会授权董事会具体办理上述相应贷款及担保额度内的每笔贷款业务。相应贷款及担保额度的有效期自2020年年度股东大会批准之日起至2021年年度股东大会召开之日止。
七、风险提示
公司2021年度对外担保的对象之一金杯车辆自2020年以来资信情况已发生明显变化，未来存在风险加剧的可能性，公司对金杯车辆的担保4.6亿元已全额计提预计负债，公司董事会基于缓解2021年度现金支付压力的考量，同意继续为金杯车辆提供1亿元担保额度。提醒投资者注意投资风险。
以上议案，尚需提交股东大会审议。
特此公告。
附件1：2020年对外担保明细
金杯汽车股份有限公司董事会
二〇二一年三月三十一日
附件1：2020年对外担保明细
单位：万元
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股票代码：600609 股票简称：金杯汽车 公告编号：临2021-039
金杯汽车股份有限公司
关于公司2021年度投资计划的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021年，公司控股子公司的重点投资计划总金额24,200.13万元，具体如下：
一、沈阳金杯安道拓汽车部件有限公司2021年计划投资2,242.97万元
该公司计划宝马X5整椅及头枕项目投资2,242.97万元。
二、沈阳金杯延锋汽车内饰系统有限公司2021年计划投资20,301.17万元
(下转206版)
