航天科技控股集团股份有限公司

(上接233版)

动利率相结合的利率进行计息，利率的波动也给企业融资成本带来不确定性。因此，IEE公司及其子公司有必要通过开展金融衍生品业务规避汇率及利率波动风险。

国际主要外汇交易市场或银行均提供了成熟的规避外汇风险和利率风险的金融衍生交易产品，包括期权、远期合约、利率掉期等，通过开展衍生金融业务规避风险也是跨国企业的普遍做法，IEE公司多年来也一直通过购买金融衍生产品的方式，规避汇率和利率波动风险。

本次开展金融衍生品业务事项不构成关联交易事项。

二、开展金融衍生品业务的交易对手方

合作银行限定为：INGLuxembourg（荷兰国际集团卢森堡公司）、KBC（比利时联合银行）、BanquePopulaire（法国大众银行）、WesternUnion（西联国际汇款公司）等境外大型金融机构。

为规避主要货币兑人民币汇率波动风险，IEE公司的中国子公司计划开展的金融衍生业务合作银行限定为：国有商业银行及股份制商业银行，银行资产规模需在国内排名前十五位，银行资产规模按照各银行公布年度报告为准，银行排名按照标普发布的2020年中国商业银行排名为准。

三、2021年开展金融衍生品业务的基本情况

（一）计划开展金融衍生业务的主体

IEE公司及其下属子公司。

（二）计划开展金融衍生品业务的类型及额度

2021年金融衍生品业务投资计划明细表

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注：所有业务限于两年以内的中短期产品。

IEE公司及其下属子公司计划开展2021年金融衍生品业务投资额度不超过人民币21亿元或等值外币（汇率采用2020年平均汇率计算）金额的金融衍生品业务，并授权公司管理层在总额度范围内，对衍生品工具的类型适当进行调整。如单笔交易的存续期超过了决议有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止时止。

（三）衍生品开展期限

自2021年1月1日至2021年12月31日。

四、开展金融衍生品业务的目的、存在的风险和对公司的影响

（一）开展金融衍生品的目的和对公司的影响

为满足IEE公司及其下属子公司的业务需要，在风险可控范围内，IEE公司及下属子公司开展金融衍生品业务，以规避和防范会率风险和利率风险为目的，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。

国际主要外汇交易市场或银行均提供了成熟的规避外汇风险和利率风险的金融衍生交易产品，包括期权、远期合约、利率掉期等，通过开展衍生金融业务规避风险也是跨国企业的普遍做法，IEE公司多年来也一直通过购买金融衍生产品的方式，规避汇率和利率波动风险，从而降低汇率及利率波动可能对公司经营业绩带来的影响。

（二）开展金融衍生品业务的准备情况

1.IEE公司及其子公司使用其自有资金进行金融衍生品业务，不涉及使用公司募集资金。

2.IEE公司及其子公司配备投资决策、业务操作、风险控制等专业人员从事衍生品投资业务，在批准的类型及额度内择机开展金融衍生品业务。

3.IEE公司及其子公司开展金融衍生品业务的专业人员已充分理解衍生品投资的特点和潜在风险，严格执行衍生品业务操作流程和风险管理制度。

4.IEE公司聘请专业咨询机构对公司开展金融衍生品业务提供咨询。

（三）金融衍生品业务的风险分析

1.市场风险：公司开展的金融衍生品业务主要为远期合约、外汇期权产品以及利率掉期产品，均是为了以一定成本锁定与金融衍生品业务相对应的外币业务的汇率或利率风险。投资存续期内存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格变动，从而产生公允价值变动损益，但此部分损益属于浮动盈亏，不影响该类衍生品业务的最终损益。

2.信用风险：IEE公司计划开展的金融衍生品交易对手均为信用良好且与IEE公司已建立长期业务往来的银行，基本不存在履约风险。

3.流动性风险：公司目前开展的金融衍生品业务均为远期合约、外汇期权产品，以公司收付汇业务为基础，实质未占用可用资金，流动性风险较小。

4.操作风险：内部流程不完善、员工操作、系统等原因均可能导致公司在外汇资金业务的过程中承担损失。IEE公司已明确了外汇资金业务的职责分工与审批流程，建立了比较完善的监督机制，通过加强业务流程、决策流程和交易流程的风险控制，有效降低操作风险。

（四）风险管理措施

1.公司开展金融衍生品业务时流动性强、风险可控的产品。

2.严格控制金融衍生品的交易规模，公司只能在董事会授权额度范围内进行以套期保值为目的的衍生品交易。

3.审慎选择交易对手和金融衍生品产品，最大程度降低信用风险。

4.明确外汇资金业务的职责分工与审批流程，建立了比较完善的监督机制，通过加强业务流程、决策流程和交易流程的风险控制，有效降低操作风险。

5.建立异常情况及时报告制度，尽最大可能规避操作风险的发生。

6.加强对银行账户和资金管理，严格资金划拨和使用的审批程序。

五、金融衍生品公允价值分析

公司开展的金融衍生品交易主要针对具有较强流通性的货币，市场透明度大，成交价格和当日结算单价能充分反映金融衍生品的公允价值，公司依据《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号一套期会计》、《企业会计准则第39号一公允价值计量》相关规定及其指南进行确认计量，公允价值基本按照银行等定价服务机构提供或获得的价格确定。

六、会计核算

本公司使用衍生金融工具，例如以远期外汇合同和利率互换，分别对汇率风险和利率风险进行套期保值。衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。但对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融工具，按成本计量。

七、独立董事意见

公司独立董事赵安立、于永超、由立明、栾大龙发表独立意见如下：

IEE公司为规避汇率风险所开展的金融衍生品交易业务，是基于对未来外汇收支的合理估计和目前外汇收支的实际需求，业务流程合规，市场风险和履约风险是可以控制的。我们认为公司通过开展金融衍生品交易业务进一步提升公司外汇风险管理能力，可以促进外汇资产的保值增值；开展金融衍生品交易业务是可行的，风险是可以控制的。我们同意IEE公司开展金融衍生品交易业务。

八、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司控股子公司以套期保值为目的开展金融衍生品交易事项符合公司的业务发展需要，有利于公司防范汇率及利率波动对公司生产经营造成的不良影响，并且公司建立了《金融衍生品交易业务内部控制制度》，符合相关法律法规的要求，符合公司利益，不存在损害公司和股东利益的行为。该事项已经公司董事会审议通过，独立董事也发表了同意的意见，该事项履行了必要的法律程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关审议程序和审批权限的规定，保荐机构对上述事项无异议。

九、备查文件

1.第六届董事会第二十六次会议决议；

2.独立董事关于第六届董事会第二十六次会议相关议案的独立意见；

3.中信证券股份有限公司关于航天科技控股集团股份有限公司控股子公司IEE公司2021年度开展金融衍生品交易业务的核查意见

特此公告。

航天科技控股集团股份有限公司董事会

二〇二一年三月三十一日

证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2021-临-020

航天科技控股集团股份有限公司

关于公司2021年度日常关联交易预计的

公告

本公司及公司全体董事会成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月29日召开第六届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》。本事项尚需提交股东大会审议。根据公司全年经营计划，公司及控股子公司2021年度日常关联交易预计情况如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

根据公司经营需要预计2021年度与中国航天科工集团有限公司所属单位发生的关联交易总额为124,000万元，其中销售商品及提供劳务94,000万元,购买商品及接受劳务26,800万元,租赁3,200万元。

同时，授权经营层根据日常经营的需要，在总额度范围内对关联交易的类型进行适当调整。

1.本关联交易事项的议案已经公司董事会审议通过，公司关联董事徐涛、韩广荣、赵连元、胡发兴、袁宁、王胜按《公司章程》的有关规定回避了表决。表决情况：同意4票，反对0票，弃权0票。公司独立董事就该关联交易进行了事前认可，并发表了同意该事项的独立意见。

2.本事项尚需获得股东大会的批准,关联股东中国航天科工集团有限公司、中国航天科工飞航技术研究院、益圣卢森堡股份有限公司、益圣国际有限公司、中国航天科工运载技术研究院北京分院应在股东大会上回避表决。

（二）预计日常关联交易类别和金额

单位：万元

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（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

2020年度关联交易总额为80,996万元，其中销售商品及提供劳务63,346万元,购买商品及接受劳务14,841万元,租赁2,809万元。

单位：万元

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二、关联方介绍及关联关系

1.基本情况

名称:中国航天科工集团有限公司

法定代表人：袁洁

注册资本：1,870,000万元

公司类别：国有独资

成立日期：1999年6月29日

经营范围：国有资产投资、经营管理；各型导弹武器系统、航天产品、卫星地面应用系统与设备、雷达、数控装置、工业控制自动化系统及设备、保安器材、化工材料（危险化学品除外）、建筑材料、金属制品、机械设备、电子及通讯设备、计量器具、汽车及零配件的研制、生产、销售；航天技术的科技开发、技术咨询；建筑工程设计、监理、勘察；工程承包；物业管理、自有房屋租赁；货物仓储；住宿、餐饮、娱乐（限分支机构），纺织品、家具、工艺美术品（金银饰品除外）日用百货的销售。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

2．与上市公司的关联关系

日常关联交易的关联方为中国航天科工集团有限公司系统内的成员单位。由于公司的第一大股东中国航天科工飞航技术研究院为中国航天科工集团有限公司全资事业单位，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，相应交易对方属于关联企业。

3．履约能力分析

中国航天科工集团有限公司是中央直接管理的国有特大型高科技企业，具有较强的抗风险能力,具备充分的履约能力，向本公司支付的款项形成的坏账可能性较小。并且公司与中国航天科工集团有限公司系统内的成员单位发生的前期同类关联交易执行情况良好，履约能力正常，未发生违约情形，公司认为上述关联人具有良好的支付能力。

三、关联交易主要内容

1.关联交易主要内容

关联交易定价政策和定价依据：

①持续性关联交易应遵循有偿公平、自愿的商业原则，关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方提供同类产品或服务的价格或收费标准。

②公司与中国航天科工集团有限公司系统内的成员单位之间各类持续性关联交易主要以军品为主，军品价格根据《军品价格管理办法》实行统一管理。

③关联交易项目没有国家定价或国家指导价格的，参照市场价格确定。

④关联交易项目没有国家定价或国家指导价格，同时也没有市场价格的，按实际成本加合理利润的原则由双方协商定价。

⑤对于某些无法按照“成本加利润”的原则确定价格的特殊服务，由双方依据合理原则协商定价。

2.关联交易协议的签署情况

上述交易经股东大会批准后，董事会将授权管理层在股东大会决议的范围内与关联方签署具体的销售合同、采购合同、租赁协议等协议，协议经双方签署和盖章后生效。同时，董事会将授权管理层在股东大会决议的关联交易总额度内，可进行科目间调整。

四、交易目的和交易对上市公司的影响

由于公司是中国航天科工集团有限公司系统内成员单位部分航天产品的主要供应商或客户，与中国航天科工集团有限公司系统内成员单位之间已经形成了稳定的业务关系,同时与上述关联方发生的租赁业务有利于公司日常经营活动，因此上述关联交易的发生符合公司业务特点及业务发展的需要，对公司在交易完成后的持续发展是十分必要的。

上述关联交易符合相关法律法规及制度的规定，交易行为是在公平原则下合理进行，有利于公司的发展，没有损害公司及股东的利益。公司不会因此类交易而对关联人形成依赖或被其控制。

五、独立董事意见

本次关联交易，公司事前向赵安立、于永超、由立明、栾大龙四位独立董事提交了所有资料，独立董事进行了事前审查，同意召开董事会予以审议。并发表意见：本次预计与日常经营相关的关联交易有利于提高公司产品的销售收入，与上述关联方发生的租赁业务也有利于公司日常经营活动，关联交易遵循了有偿、公平、自愿的商业原则，关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方提供同类产品或服务的价格或收费标准，交易定价公允，不会损害中小股东的利益，对公司和全体股东而言是属公平合理的。因此，我们同意董事会将该议案。

六、保荐机构核查意见

经核查，本保荐机构认为：公司2021年度日常关联交易预计的事项符合公司发展和正常经营活动需要，没有损害公司及公司非关联股东的利益。航天科技董事会对上述日常关联交易事项予以审议并通过，关联董事回避表决，独立董事对此发表了事前认可意见及独立意见。保荐机构对公司2020年度日常关联交易的预计事项无异议。

公司2021年度日常关联交易的预计事项尚需提交公司股东大会审议。

七、备查文件

1.公司第六届董事会第二十六次会议决议；

2.公司第六届监事会第十六次会议决议；

3.独立董事关于公司第六届董事会第二十六次会议相关议案的事前认可意见；

4.独立董事关于公司第六届董事会第二十六次会议相关议案的独立意见。

5.中信证券股份有限公司关于航天科技控股集团股份有限公司2021年度日常关联交易预计的核查意见。

特此公告。

航天科技控股集团股份有限公司董事会

二〇二一年三月三十一日

航天科技控股集团股份有限公司

2020年度董事会工作报告

2020年，公司董事会认真履行《公司法》和《公司章程》等法律、法规赋予的职责，严格执行股东大会决议，积极推进董事会决议的实施，不断规范公司治理，全体董事认真负责、勤勉尽职，为公司董事会的科学决策和规范运作做了大量富有成效的工作。

一、2020年度公司董事会重点工作

（一）开展配股公开发行

为强化公司主业发展、抓住行业机遇，为公司“十三五”战略规划的实施提供保障，公司于2019年启动配股再融资论证及申报工作。公司配股于2019年12月通过证监会发审委会议。2021年1月取得中国证监会核准批复。2020年3月顺利完成配股再融资发行工作，总计募集资金8.73亿元，认购股份数量125,179,897股，占可配售股份总数的97.05%。2020年4月，公司就配股增资事宜完成工商登记。本次再融资有效优化了公司财务结构，增强公司业务扩张能力和发展潜力。

（二）扎实做好新冠疫情防控工作

2020年新冠肺炎疫情席卷全球，航天科技境外子公司更是因此遭受重创。董事会高度重视疫情防控工作，认真落实各单位所在国家及地方政府防控部署要求，做好防疫和生活物资准备、人员管理、应急预案制定、突发事件处理等各项防疫工作，同时通过视频会议系统等新通讯技术手段建立起信息互通渠道。结合各地实际情况开展公司业务，积极应对疫情影响，促进公司稳健发展，切实维护公司价值和股东权益。

（三）履行利润分配承诺

根据《公司章程》、《未来三年股东回报规划（2019-2021 年）》的相关规定，公司于2020年1月19日出具《关于2019年度现金分红的承诺函》，承诺公司 2019 年度以现金方式分配利润，确保2017年至2019年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。根据公司2019年度股东大会审议通过的利润分配预案的决定，最终向股东派发人民币10,203,314.49元的现金股利，转增73,937,061股。充分履行上市公司承诺，执行对股东的回报。

（四）督促交易对方履行业绩承诺

公司董事会积极保护中小投资者权益，于2020年5月21日经公司2019年度股东大会通过《关于回购未完成业绩承诺对应补偿股份暨关联交易的议案》后，责成公司督促益圣卢森堡及益圣国际及时履行关于业绩承诺股份补偿和义务，益圣卢森堡和益圣国际分别于9月7日返还现金分红908,055元及32,623元，公司分别以1元人民币向益圣卢森堡回购14,582,351股向益圣国际回购523,893股，并于7月22日完成上述事项的工商变更，上述业绩承诺的履行切实保障公司及投资者的利益。

（五）不断规范三会运作及信息披露管理

在三会运作及信息披露管理工作上，继续发挥董事会的组织领导作用，持续规范公司三会运作水平，为公司发展提供科学决策；密切关注国内外和公司动态，认真履行信息披露义务，提高信息披露质量，确保公司定期报告及临时公告的真实、准确、完整、及时、公平。

（六）加强投资者关系管理工作

加强投资者关系管理工作，密切关注政策动态和公司股票走势，不断提升接待投资者的质量，以多种形式加强与大股东、实际控制人、分析师、机构和个人投资者、新闻媒体、证券监管机构的沟通，平等对待资本市场参与者，维护公司资本市场形象。积极参加上市公司投资者网上交流活动及开展网上路演活动。

二、公司经营情况

2020年营业收入53.50亿元，同比下滑9.82%；实现归属于上市公司股东的净利润-6.64亿元，同比下滑513.78%；加权平均净资产收益率（不含少数股东权益）为-17.51%，较去年同期下降21.43个百分点。

三、2020年度内董事会会议的召开情况

本年度内董事会共召开了11次会议。受到2020年度疫情影响，公司借助视频通讯手段，本年内董事会均为通讯表决。年内召开的各次会议董事均能按时参加视频通讯会议，各次会议与会董事均能认真审议各项议案，并按公司章程规定的权限作出了有效决议。

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非独立董事出席董事会会议情况见下表：

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董事会具体召开及决议实施情况如下：

（一）公司第六届董事会第十四次（临时）会议于2020年1月13日以通讯表决方式召开。会议审议通过了《关于授权两位董事签署配股章程和代表公司办理配股章程香港认可/注册有关事宜的议案》及《关于北京航天国调创业投资基金（有限合伙）增加有限合伙人的议案》。

第六届董事会第十四次（临时）会议决议公告刊登在2020年1月14日《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。2020年度公司完成配股发行。国调基金已经完成增加有限合伙人科创母基金相关事宜。

（二）公司第六届董事会第十五次（临时）会议于2020年2月20日以通讯表决方式召开。会议审议通过了《关于确定公司配股公开发行价格的议案》及《关于控股子公司航天科工惯性技术有限公司航天涿州工业园一期二批建设项目立项的议案》。

公司第六届董事会第十五次（临时）会议决议公告刊登在2020年2月24日《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。2020年度公司完成配股发行。惯性公司涿州工业园一期二批建设项目正在正常推进，完成后将进一步助力其航天惯控技术产品、以及军转民相关领域的业务拓展和市场开拓。

公司第六届董事会第十六次（临时）会议于2020年3月10日以通讯表决方式召开。具体议案审议及决议执行情况如下：

1.审议通过了《关于开立募集资金专户并签订三方监管协议的议案》；

2.审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；

3.审议通过了《关于增加公司注册资本及修订〈公司章程〉》的议案》。

公司第六届董事会第十六次（临时）会议决议公告刊登在2020年3月11日《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。公司已完成开立募集资金专户及签订三方监管协议事宜。募集资金管理按照相关法律法规进行。由于配股导致的股本总额变动，已完成相应的工商变更。

（四）公司第六届董事会第十七次（临时）会议于2020年3月20日以通讯表决方式召开。具体议案审议及决议执行情况如下：

1.审议通过了《关于控股子公司航天科工惯性技术有限公司航天涿州工业园一期二批建设项目初步设计的议案》；

2.审议通过了《关于向控股子公司北京华天机电研究所有限公司提供人民币3,000万元借款的议案》。

公司第六届董事会第十七次（临时）会议决议公告刊登在2020年3月23日《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。惯性公司涿州工业园一期二批建设项目正在正常推进，完成后将进一步助力其航天惯控技术产品、以及军转民相关领域的业务拓展和市场开拓。公司以自有资金向华天公司提供人民币3,000万元长期借款。借款利率为5.5%，付息方式为季度付息，借款期限自2020年5月6日起至2022年12月31日前。截至2020年12月31日，公司对华天公司借款余额为人民币2,500万元。

（五）公司第六届董事会第十八次会议于2020年4月28日以通讯表决方式召开。具体议案审议及决议执行情况如下：

1.审议通过了《关于会计政策变更的议案》；

2.审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》；

3.审议通过了《关于公司2019年度财务决算报告的议案》；

4.审议通过了《关于公司2019年度财务预算执行情况报告的议案》；

5.审议通过了《关于公司2019年度内部控制评价报告的议案》；

6.审议通过了《关于公司2019年度总经理工作报告的议案》；

7.审议通过了《关于公司2019年度董事会工作报告的议案》；

8.审议通过了《关于重大资产重组业绩承诺实现情况及减值测试情况的议案》；

9.审议通过了《关于回购未完成业绩承诺对应补偿股份暨关联交易的议案》；

10.审议通过了《关于公司2019年度利润分配预案的议案》；

11.审议通过了《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理股份变动后续相关事宜的议案》；

12.审议通过了《关于公司2019年度报告全文及摘要的议案》；

13.审议通过了《关于2019年高管人员绩效考核与薪酬兑现的议案》；

14.审议通过了《关于公司2020年度日常关联交易预计的议案》；

15.审议通过了《关于公司控股子公司IEE公司及其下属子公司申请有息负债额度的议案》；

16.审议通过了《关于公司2020年度财务预算报告的议案》；

17.审议通过了《关于公司2020年度综合计划的议案》；

18.审议通过了《关于公司表面贴装生产线（SMT）购置项目的议案》；

19.审议通过了《关于续聘公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》；

20.审议通过了《关于续聘公司2020年度法律顾问的议案》;

21.审议通过了《关于申请银行综合授信的议案》;

22.审议通过了《关于为控股子公司北京华天机电研究所有限公司向银行申请综合授信额度提供担保的议案》;

23.审议通过了《关于对控股子公司航天科工惯性技术有限公司提供3,000万元借款暨关联交易的议案》;

24.审议通过了《关于向子公司北京航天海鹰星航机电设备有限公司提供1,000万元借款的议案》;

25.审议通过了《关于创业投资基金管理办法的议案》;

26.审议通过了《公司独立董事2019年度述职报告》;

27.审议通过了《关于提请召开公司2019年度股东大会的议案》;

28.审议通过了《关于公司2020年第一季度报告全文及正文的议案》。

公司第六届董事会第十八次会议决议公告刊登在2020年4月30日《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。公司已完成续聘审计机构及法律顾问机构；公司严格执行董事会所批准范围内的日常关联交易、借款、对外担保业务。公司已完成业绩承诺补偿股份的回购及注销。积极按照相关法律法规履行董事会的公司治理职责。

（六）公司第六届董事会第十九次会议于2020年6月19日以通讯表决方式召开。审议通过了《关于控股子公司IEE公司及其下属子公司申请有息负债额度的议案》及《关于控股子公司IEE公司2020年度开展金融衍生品交易业务的议案》。

公司第六届董事会第十九次会议决议公告刊登在2020年6月20日《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。IEE公司严格按照额度内申请有息负债额度及开展金融衍生品交易业务。

（七）公司第六届董事会第二十次（临时）会议于2020年7月10 日以通讯表决方式召开。审议通过了《关于投资哈尔滨工业园二期厂房建设项目的议案》。

公司第六届董事会第二十次（临时）会议决议公告刊登在2020年7月10日《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。哈尔滨工业园二期厂房预计2021年第一季度完成建设。

（八）公司第六届董事会第二十一次会议于2020年8月27日以通讯表决方式召开。具体议案审议及决议执行情况如下：

1.审议通过了《关于公司2020年半年度报告全文及摘要的议案》；

2.审议通过了《关于公司2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》；

3.审议通过了《关于航天科工财务有限责任公司2020年半年度风险持续评估报告的议案》；

4.审议通过了《关于增聘公司证券事务代表的议案》。

公司《2020年半年度报告全文及正文》刊登在2020年8月29日《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

（九）公司第六届董事会第二十二次（临时）会议于2020年9月11日以通讯表决方式召开。会议审议通过了《关于公司收购AC管理层公司股权及相关事宜的议案》。

公司第六届董事会第二十二次（临时）会议决议公告刊登在2020年9月15日《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。公司已经完成收购AC管理层所持有的AC公司股权。

（十）公司第六届董事会第二十三次会议于2020年10月30日以通讯表决方式召开。会议审议通过了《关于公司2020年第三季度报告全文及正文的议案》。

公司《2020年第三季度报告全文及正文》刊登在2020年10月31日《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

（十一）公司第六届第二十四次（临时）会议于2020年12月1日以通讯表决方式召开。具体议案审议及决议执行情况如下：

1.审议通过了《关于哈尔滨军品分公司购置五轴铣加工中心的议案》；

2.审议通过了《关于放弃国调基金合伙人转让股份优先受让权的议案》；

3.审议通过了《关于山东航天九通车联网有限公司引入外部投资者暨航天科技放弃优先认缴权的议案》。

公司第六届董事会第二十四次（临时）会议决议公告刊登在2020年12月2日《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。九通公司已于2020年12月7日在北京产权交易所挂牌；哈尔滨军品分公司五轴铣加工中心已购置完成并投入使用。

四、独立董事履行职责情况

报告期内，公司独立董事勤勉尽责，认真履行了独立董事职责。

（一）独立董事出席董事会的情况

报告期内，公司独立董事应参加董事会11次，实际参加董事会情况如下表：

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本年度独立董事对提交董事会的全部议案均进行了审议。赵安立投反对票1次，没有弃权票的情况。于永超没有投反对票、弃权票情况。由立明没有投反对票、弃权票情况。栾大龙没有投反对票、弃权票情况。

（二）报告期内，公司独立董事对公司相关事项共发表六次独立意见，具体情况如下：

1.在2020年1月13日召开的第六届董事会第十四次（临时）会议上发表国调基金增加有限合伙人的独立意见。

2.在2020年3月10日召开的第六届董事会第十六次（临时）会议上发表募集资金进行现金管理的独立意见。

3.在2020年4月28日召开的第六届董事会第十八次会议上发表独立意见：

（1）关于会计政策变更的独立意见；

（2）关于计提资产减值准备的独立意见；

（3）关于公司2019年度内部控制评价报告的独立意见；

（4）关于重大资产重组标的业绩承诺实现情况及减值测试情况的独立意见；

（5）关于回购未完成业绩承诺对应补偿股份暨关联交易的独立意见；

（6）关于公司2019年度利润分配预案的独立意见；

（7）关于公司2019年度与关联方资金往来、对外担保及子公司衍生品交易业务情况的独立意见；

（8）关于2019年高管人员绩效与考核薪酬兑现的独立意见；

（9）关于公司2020年度日常关联交易预计的独立意见；

（10）关于公司控股子公司IEE公司及其下属子公司申请有息负债额度的独立意见；

（11）关于公司航天科工财务有限责任公司2019年度存、贷款等金融业务的独立意见；

（12）关于续聘公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构的独立意见；

（13）关于申请银行综合授信的独立意见；

（14）关于为控股子公司北京华天机电研究所有限公司向银行申请综合授信额度提供担保的独立意见；

（15）关于对控股子公司航天科工惯性技术有限公司提供3,000万元借款暨关联交易的独立意见；

（16）关于公司2020年第一季度与关联方资金往来、对外担保及子公司衍生品交易业务情况的独立意见。

4.在2020年6月19日召开的第六届董事会第十九次会议上发表独立意见：

（1）关于控股子公司IEE公司及其下属子公司申请有息负债额度的独立意见；

（2）关于控股子公司IEE公司2020年度开展金融衍生品交易业务的独立意见。

5.在2020年8月27日召开的第六届董事会第二十一次会议上发表关于公司2020年半年度与关联方资金往来、对外担保情况及子公司衍生品交易业务情况等事项的独立意见。

6.在2020年10月29日召开的第六届董事会第二十三次会议上发表关于公司2020年第三季度与关联方资金往来、对外担保情况及子公司衍生品交易业务情况等事项的独立意见。

五、董事会下设各专业委员会履行职责情况

（一）审计委员会履行职责情况

公司董事会审计委员会由3名董事组成，其中2名为独立董事，主任委员由专业会计人士担任。

报告期内，共召开4次审计委员会会议，审计委员会按照中国证监会、深圳证券交易所有关规定及公司《审计委员会实施细则》，认真勤勉地履行职责，主要工作如下：

1.续聘外部审计机构工作

根据公司经营发展及审计需要，经审慎考虑，公司续聘2020年度财务审计机构及内控审计机构为致同会计师事务所。审计委员会对致同会计师事务所的业务资质与执业质量进行了充分了解，并对致同会计师事务所的相关资质进行了认真核查，结合公司业务发展需要和实际情况，认为其具备为公司提供审计服务的资质要求和专业能力。

2.审阅公司财务报告并发表意见

根据中国证监会及深圳证券交易所做好上市公司年度报告的精神，与公司年度审计机构就公司年度审计工作计划、工作内容及审计工作时间安排进行沟通后，确认了关于审计公司年度报告的工作规程；在年审注册会计师进场前，认真审阅了公司初步编制的财务报表，并提出审计意见；年审注册会计师进场后，与公司年审注册会计师就审计过程中发现的问题以及审计报告提交时间等问题进行了沟通和交流；年审注册会计师出具初步审计意见后，再一次审阅了公司年度财务会计报表，并形成书面审计意见；出具年度审计报告后，召开会议，对年审会计师事务所从事公司年度审计工作进行总结，并定期审核公司的财务及其信息披露。

3.审议募集资金使用情况

2020年3月，公司完成配股发行。审计委员会每季度审议公司内部审计部门提交的公司配股募集资金存放与使用情况报告，并每半年度提交至公司董事会审议。

4.其他事项

报告期内，审计委员会持续关注公司的内控情况，对年度内部控制的自我评价报告、会计政策、会计估计变更等议案形成决议。

（二）薪酬与考核委员会履职情况

公司董事会薪酬与考核委员会由3名董事组成，其中2名为独立董事。

报告期内，共召开1次薪酬与考核委员会会议，薪酬与考核委员会严格按照中国证监会、深圳证券交易所有关规定及公司《薪酬与考核委员会实施细则》，认真勤勉地履行了职责。此次薪酬与考核委员会会议审议通过了《关于2019年高管人员绩效考核与薪酬兑现的议案》，并将该议案提交至公司董事会审议。

（三）战略委员会履职情况

公司董事会战略委员会由11名董事组成，其中4名为独立董事。报告期内，共召开1次战略委员会会议，战略委员会按照中国证监会、深圳证券交易所有关规定及公司《战略委员会实施细则》，认真勤勉地履行职责，结合公司所处行业发展情况及公司自身发展状况，对公司长期发展战略提出建议，发挥了监督作用，保护公司及广大股东的利益。

六、报告期董事会执行股东大会决议情况

报告期内，公司共召开1次股东大会，为2020年5月21日召开的2019年度股东大会。

董事会严格按照股东大会的决议和授权，认真执行了股东大会通过的各项决议，完成了股东大会决议应办理的各项工作事项。

七、公司董事会2021年的工作重点

在新的一年中，董事会将组织和领导公司经营层及全体员工，围绕构建新的业务发展格局，立足改革创新促发展理念，以推动公司高质量发展为主题，以技术创新为根本动力，聚焦军民融合发展战略，着力夯根基、破危局、抢先机、立能力、扩优势，在业务经营上发挥制度优势，在工作作风上体现必胜信心，全力完成解决公司凸显问题。具体如下：

（一）完成董事会换届工作

鉴于公司第六届董事会任期将满，2021年将根据股东推荐董事情况，及时完成新一届董事会的换届工作，并明确新一届审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会人员组成；同时完成公司高级管理人员、证券事务代表等相关人员的聘任工作。

（二）深入论证公司“十四五”发展战略规划

2021年，公司董事会和管理层将深入论证“十四五”发展战略规划。对公司产业发展政策、产业经济形势及市场竞争环境进行深入分析，从公司整体发展布局出发进行顶层设计，统筹谋划、科学制订发展战略；以追求发展质量和效益为核心，提出切实可行、支撑得力的保障措施，为公司后续发展指明方向。同时开展科技创新、营销体系建设、人力资源、资本运营和基础管理等资源保障体系规划。

（三）全面推动经营工作开展

坚持党的全面领导，坚持稳中求进、变中求胜工作总基调，围绕构建新的业务发展格局，立足改革创新促发展理念，以推动公司高质量发展为主题，以技术创新为根本动力，聚焦军民融合发展战略，着力夯根基、破危局、抢先机、立能力、扩优势，公司在资本市场上保全良好信誉，在证券事务上做到专业合规，在技术领域上夯实核心能力，在业务经营上发挥制度优势，在工作作风上体现必胜信心，为公司“十四五”实现高质量发展做好开局工作。

（四）不断完善公司治理及内控工作

组织董事会和管理层持续贯彻执行公司内控管理规章制度，加强对公司的经营管控工作；加强全体董事在证券、法律、财务、税务、公司治理等的知识学习和应用。积极配合中国证监会、深圳证券交易所、中国登记结算有限公司和黑龙江省证监局的各项工作，做好对公司的治理监管工作，为公司内控管理奠定基础。

（五）加强三会运作、信息披露及投资者管理工作

持续规范公司三会运作水平，为公司发展提供科学决策；认真履行信息披露义务，继续提高信息披露质量；积极维护资本市场形象的同时，密切关注政策动态和公司股票走势，做好投资者关系管理工作，促进公司健康发展；从全体股东的利益出发，从公司可持续健康发展出发，维护上市公司基本盘，发挥上市公司资本平台优势，规避风险。积极培育新兴产业，进一步提升公司发展质量。

本报告将提交至公司2020年度股东大会审议。

航天科技控股集团股份有限公司董事会

二〇二一年三月三十一日

航天科技控股集团股份有限公司

2020年度监事会工作报告

航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会作为公司的监督机构，本着对全体股东负责的精神，2020年度，严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行了监督职责，对公司2020年度的经营运行状况，财务会计管理工作，重大业务决策、关联交易、内部控制以及董事和高级管理人员履行职责情况认真履行监督职责。

一、监事会的工作情况

（一）2020年监事会会议召开及决议实施情况

2020年公司共召开五次监事会会议，情况分别如下：

1.公司第六届监事会第十一次（临时）会议于2020年1月13日以通讯表决的方式召开，审议通过了《关于北京航天国调创业投资基金（有限合伙）增加有限合伙人的议案》。

第六届监事会第十一次（临时）会议决议公告刊登在2020年1月14日《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

2.公司第六届监事会第十二次（临时）会议于2020年3月10日以通讯表决的方式召开，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

第六届监事会第十二次（临时）会议决议公告刊登在2020年3月11日《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

3.公司第六届监事会第十三次会议于2020年4月28日以通讯表决的方式召开，审议通过了如下议案：

（1）审议《关于会计政策变更的议案》；

（2）审议《关于计提资产减值准备的议案》；

（3）审议《关于公司2019年度财务决算报告的议案》；

（4）审议《关于公司2019年度内部控制评价报告的议案》；

（5）审议《关于公司2019年度监事会工作报告的议案》；

（6）审议《关于重大资产重组业绩承诺实现情况及减值测试情况的议案》；

（7）审议《关于回购未完成业绩承诺对应补偿股份暨关联交易的议案》；

（8）审议《关于公司2019年度利润分配预案的议案》；

（9）审议《关于公司2019年度报告全文及摘要的议案》；

（10）审议《关于公司2020年度日常关联交易预计的议案》；

（11）审议《关于续聘公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》；

（12）审议《关于公司2020年度财务预算报告的议案》；

（13）审议《关于公司2020年第一季度报告全文及正文的议案》。

第六届监事会第十三次会议决议公告刊登在2020年4月30日《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

4.公司第六届监事会第十四次会议于2020年8月27日以通讯表决方式召开，审议通过了《关于公司2020年半年度报告全文及摘要的议案》。

公司2020年半年度报告全文及摘要刊登在2020年8月29日《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

5.公司第六届监事会第十五次会议于2020年10月29日以通讯表决的方式召开，审议通过了《关于公司2020年第三季度报告全文和正文的议案》。

公司2020年第三季度报告全文和正文刊登在2020年10月31日《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。

（二）监事会意见

公司监事会按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》赋予的职责，依法行使监督权，监事会成员出席了2020年度内股东大会、列席了各次董事会会议，对董事会会议和股东大会召集程序和各项决议表决进行了监督，对公司依法依规运作情况、公司财务状况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对2020年内公司情况发表如下独立意见：

1.监事会对公司规范运作情况的意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，对公司的决策程序、内部控制制度建立、健全和公司董事、高级管理人员执行公司职务等行为，进行了检查与监督。监事会认为，公司股东大会、董事会严格依照国家有关法律、法规和《公司章程》等的规定行使职权履行义务，2020年度公司经营决策科学合理合规，公司在原有基础上进一步完善了风险管理和内部控制制度，建立了良好的内控机制，有效地防范了管理、经营和财务风险。公司董事、高级管理人员在履行职责时，均能勤勉尽职，遵守国家法律、法规和公司章程、制度，维护公司利益，没有发现有违法、违规和损害公司利益的行为。报告期内，公司披露的信息真实、准确、及时、完整、公平，无虚假、遗漏、误导投资者的情况出现。

2.监事会对公司财务状况的意见

报告期内，监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核，认为公司财务管理、内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果良好，公司定期报告真实、客观地反映了公司2020年度的财务状况和经营成果。

3.监事会对公司信息披露管理制度落实情况的监督意见

为维护投资者，特别是中小投资者的合法权益，监事会密切关注公司信息披露管理工作，保障公司按照《信息披露管理办法》相关要求，不断提高信息披露工作标准化、规范化水平，确保信息披露的及时性、真实性和准确性。

4.监事会对会计师事务所出具审计意见的意见

报告期内，致同会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为，该报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量状况。

5.监事会对公司关联交易情况的意见

报告期内，监事会认为，公司2020年度严格执行了公司关联交易管理制度，公司的关联交易按照公开、公正、公平原则以市场价格进行，公司与关联方遵循公平原则签订了关联交易协议，报告期内发生的关联交易决策严密、程序规范合法，未发现有内幕交易及损害公司和股东利益的行为。公司未有对控股股东及其他关联方违规对外担保的情况，与控股股东及其他关联方之间也不存在违规占用资金的情况。

6.监事会对公司内部控制情况的独立意见

报告期内，公司董事会出具的内部控制制度符合中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及公司自身的实际情况，遵循了内部控制的基本原则，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，并得到了有效的贯彻和执行，保证了公司业务活动的正常进行，有效的防范了经营风险。公司内部控制的自我评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制的建立和运行情况。

7.对公司董事、高管履职情况的监督意见

报告期内，公司的董事、高管人员能够自觉地严格要求自己，规范自己的行为，董事均亲自参加董事会会议，勤勉、尽职的履行职责，高管人员能够清正廉洁，未发现有因个人私利违法乱纪的行为和法律诉讼事项。

8.对公司募集资金使用情况的检查意见

报告期内，监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效监督，认为：公司能够严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《募集资金管理办法》等相关法律法规的规定和要求，对公司募集资金进行合理使用和有效管理，募集资金的实际使用去向合法合规，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在变更募集资金用途的情况，不存在损害股东利益的行为。公司董事会编制的《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》真实、准确、完整地反映了公司2020年度募集资金存放与使用情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

9.对内幕信息知情人登记情况的检查意见

报告期内，监事会对公司执行内幕信息知情人登记管理情况进行认真审核，认为：公司严格按照该制度的相关要求，及时向监管部门报送内幕信息知情人档案表并做好相关内幕信息登记及保密工作，能够有效保护广大投资者尤其是中小投资者的合法权益。

二、2021年监事会工作计划

2021年，监事会将依据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规政策和《公司章程》、《监事会议事规则》等制度的要求，认真履行监事职责，积极列席股东大会、董事会会议，及时了解公司财务状况，加强对公司重大经营管理活动和重大决策的监督，防范并降低公司风险，促进公司持续稳定发展，有效维护公司全体股东合法权益。

（一）完成董、监事会换届工作

鉴于公司第六届董、监事会任期已满，监事会于2021年内将根据股东推荐监事及公司职工代表大会推举职工监事的情况，及时完成新一届监事会的换届工作，同时监督公司董事会规范、及时履行换届程序。

（二）充分发挥监事会监督职能

加大审计监督力度，进一步促进公司的规范运作；探索监事会对企业风险防范和预警机制，切实维护公司全体投资者的合法权益，促进公司持续、稳健发展；加强日常履职信息的收集和分析，完善对公司董事、高级管理人员履职的监督，与董事会和高管团队建立有效的沟通渠道和方式，提升履职监督和评价的有效性；重点关注公司风险管理和内部控制体系建设的进展，把财务报告编制和披露、会计准则运用、重大资产减值等重大财务事项作为监督着力点，不断深化财务监督。

（三）加强监事会自身建设

监事会成员将不断提高业务技能，完善内部工作机制，积极开展工作交流，创新工作思路方法，提高监督水平，充分发挥监事的工作主动性，广泛调研集思广益，围绕企业中心工作，有的放矢地提出合理化建议。

（四）提升监事会成员履职能力

监事会成员将按照相关法律法规赋予的职权开展监督、检查工作，坚持以财务监督为中心，加强对重要生产经营活动和重点部门的审计监督。通过日常监督与专项检查相结合的形式，紧密结合公司实际工作，正确行使监事会的职能。

本报告将提交至公司2020年度股东大会审议。

航天科技控股集团股份有限公司监事会

二〇二一年三月二十九日

证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2021-临-009

航天科技控股集团股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司及公司全体董事会成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月29日召开第六届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，相关会计政策变更的具体情况如下：

一、本次会计政策变更概述

1、会计政策变更的原因

财政部于2018年12月7日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第21号一一租赁》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业，自2021年1月1日起施行。

2、会计政策变更的日期

公司于2021年1月1日起执行新租赁准则。

3、变更前采用的会计政策

本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

4、变更后公司采用的会计政策

本次变更后，公司按照2018年修订并发布的《企业会计准则第21号一一租赁》的要求编制合并财务报表，其他未变更的部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

二、本次会计政策变更的具体内容及对公司的影响

（一）新租赁准则变更内容

新租赁准则规定，在租赁期开始日，承租人应当对租赁确认使用权资产和租赁负债，主要变化包括：

1、新租赁准则下，除短期租赁和低价值资产租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债；

2、对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；

3、对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益；

4、对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。

（二）新租赁准则对公司的影响

根据新租赁准则衔接规定，新租赁准则允许采用两种方法，第一种方法是允许企业采用追溯调整；第二种方法是根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息，同时提供了多项简化处理安排。根据过渡期政策，公司在执行新租赁准则时选择简化处理，调整2021年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。

本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

三、独立董事意见

公司本次会计政策变更是根据国家政策的变化调整，符合《企业会计准则》有关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，我们同意本次会计政策变更。

四、监事会意见

监事会认为，公司本次会计政策变更是根据国家政策的变化进行的调整，符合有关规定。相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司和股东利益的情形，我们同意公司实施上述会计政策变更。

五、备查文件

1.公司第六届董事会第二十六次会议决议；

2.公司第六届监事会第十六次会议决议；

3.独立董事关于公司第六届董事会第二十六次会议相关议案的独立意见。

特此公告。

航天科技控股集团股份有限公司董事会

二〇二一年三月三十一日

证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2021-临-010

航天科技控股集团股份有限公司

关于计提商誉减值准备的公告

本公司及公司全体董事会成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月29日召开第六届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于计提商誉减值准备的议案》。具体情况如下：

一、本次计提商誉减值准备的情况概述

公司报告上年末商誉余额为94,248.51万元。其中，2016年发行股份购买资产收购 International Electronics and Engineering S.A.（以下简称“IEE公司”）和All Circuits S. A. S.（以下简称“AC公司”）形成商誉合计86,086.13万元（IEE公司汽车资产组商誉75,571.20万元，AC公司电子控制资产组商誉10,514.93万元）；2015年现金收购山东航天九通车联网有限公司（以下简称“九通公司”）形成商誉8,162.38万元。本年末商誉所在资产组与购买日、以前年度商誉减值测试时所确认的资产组组合一致。根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，按照谨慎性原则，结合实际经营情况，对IEE公司汽车资产组计提商誉减值准备57,274.66万元人民币。

1、商誉形成背景

（1）收购IEE公司和AC公司形成商誉

公司2016年以发行股份购买资产方式对外收购，为向控股股东中国航天科工飞航技术研究院（以下简称“航天三院”）收购其实际控制的IEE公司和AC公司，构成同一控制下企业合并。根据《企业会计准则第20号一企业合并》的相关规定，同一控制下的企业合并，合并方在企业合并中取得的资产和负债，应当按照合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，应当调整资本公积。因此，公司2016年发行股份购买资产对外收购本身不产生新的商誉。

由于IEE公司和AC公司系控股股东航天三院从第三方收购取得，根据《企业会计准则解释第6号》规定，同一控制下的企业合并，合并方编制财务报表时，在被合并方是最终控制方以前年度从第三方收购来的情况下，应以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。因此，公司2016年收购在合并报表形成商誉系一体化承继航天三院从第三方收购IEE公司和AC公司时确认的商誉。其中，2013年3月，公司控股股东航天三院通过其境外设立特殊持股公司（SPV）Easunlux公司从第三方收购IEE公司，确认商誉9,669.40万欧元；2015年6月，公司控股股东航天三院通过IEE公司从第三方收购AC公司，确认商誉1,345.42万欧元。公司在合并报表将承继的前述商誉分别确认为IEE公司汽车资产组和AC公司电子控制资产组商誉，并于报告期各期末按期末汇率折算为人民币。公司2016年收购IEE公司和AC公司时，合并报表形成商誉实际为一体化承继控股股东航天三院前次从第三方收购时所确认商誉。

（2）收购九通公司形成商誉

2015年，公司收购山东九通车联网有限公司55%股权形成的非同一控制下的并购商誉。该并购为控股型并购，公司在合并口径报表形成归属收购方的商誉8,162.38万元，归属于少数股东的商誉为6,678.31万元，合计14,840.69万元。

2、资产组减值测试过程及结果

公司于2020年末对IEE公司汽车资产组、AC公司电子控制资产组和山东九通资产组进行减值测试，聘请独立评估机构北京中企华资产评估有限责任公司以2020年12月31日作为评估基准日，对前述资产组的可收回金额进行评估，并出具了《航天科技拟进行商誉减值测试涉及产生于IEE的汽车资产组及电子控制资产组可回收价值项目资产评估报告》（中企华评报字[2021]第6084号）和《航天科技控股集团股份有限公司拟进行商誉减值测试所涉及的山东九通车联网有限公司资产组可回收价值项目资产评估报告》（中企华评报字[2021]第1116号），并经致同会计师事务所审定，IEE公司汽车资产组减值57,274.66万元，AC公司电子控制资产组和九通公司资产组不减值。

（1）IEE公司汽车资产组

根据评估机构采用收益法的评估结果，资产组可回收金额18,346万欧元，低于包含商誉的资产组账面价值25,600万欧元，减值金额折合人民币57,274.66万元。

（2）AC公司电子控制资产组

根据评估机构采用收益法的评估结果，资产组可回收金额18,409万欧元，高于包含商誉的资产组账面价值11,955万欧元，不减值。

(3)九通公司资产组

根据评估机构采用收益法的评估结果，资产组可回收金额为22,400.00万元，高于包含商誉的资产组账面价值18,592.10万元，不减值。

3、IEE公司汽车资产组减值的原因

2020年受新冠疫情影响，境外汽车行业上下游及终端零售受到极大冲击，全球众多汽车主机厂、供应商被迫进行业务收缩。普华永道和欧洲汽车供应商联盟（CLEPA）预测，汽车行业至少需要两年时间才能逐步恢复，即最快在2023年才能恢复到2019年汽车销量水平。公司逐渐地更加明确认识到了疫情持续性影响的情况，开始重新梳理发展战略并初步形成了战略构想，2020年底随着逐步与主要客户就未来商业计划进行讨论的情况及结果以及包括对不断变化的宏观环境、行业、订单和产量等的估计判断情况，形成了新的商业计划，出现资产减值迹象，及时进行了减值测试。

为了真实反映公司的资产价值和财务状况，根据《会计监管风险提示第8号-商誉减值》、《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，按照谨慎性原则并结合实际情况，公司聘请了中企华资产评估有限公司开展商誉减值测试的专项评估，并经会计师事务所审计。

4、IEE汽车资产组评估方法及主要过程

（1）收入预测

IEE公司产品生产大多属于以销定产的模式，由于有众多生产订单以及与汽车厂商合作项目的支持，从而大大保证了其未来年度收入的可实现性。随着机动车保有量的持续增加，行车的安全性和舒适性问题被人们越来越多的关注，这也为IEE公司辅助安全设施及智能辅助驾驶产品的发展提供了广阔的前景。

IEE公司管理层根据在手订单以及预计形成订单的情况，对IEE公司2021-2025年度制定商业计划。根据管理层预测，IEE公司未来各年度的收入如下：

表1 IEE公司2021-2025年收入预测

单位：千欧元

■

（2）主营业务成本的预测

IEE公司产品成本主要由直接可变成本和间接成本两大部分构成，直接可变成本主要包括直接材料、辅助材料、直接人工以及其他可变成本，间接成本包括间接人工、折旧及其他固定费用。

在其成本构成中，直接材料占比较大，接近于全部成本的一半，其次是人工费用。

对于直接材料、辅助材料、直接人工等直接可变成本，在对历史年度成本率水平进行分析的基础上，根据其历史年度平均水平及未来年度的销售额计算确定。

对于生产类折旧费，根据评估基准日现有固定资产，以及以后每年新增的资本支出所转固定资产，按会计政策确定的各类资产折旧率综合计算确定。

对于其他间接费，包括生产制造、运行维护、质量控制等各类费用，在生产规模增长的情况下，将在现有合理水平的基础上小幅增长。

（3）未来年度自由现金流预测

对于永续现金流量，考虑到资本支出与折旧相平衡，且不再追加营运资金的实际情况，预测期以后的现金流量维持不变。未来各年自由现金流量如下：

表2 IEE公司2021-2025年自由现金流量预测

单位：千欧元

■

（4）折现率

① 无风险收益率的确定

国债收益率通常被认为是无风险的，因为持有该债权到期不能兑付的风险很小，可以忽略不计。根据WIND资讯系统所披露的信息，评估基准日欧元区10年期公债收益率为-0.55%，无风险收益率最低取0.00%。

② 权益系统风险系数(β)的确定

被评估单位的权益系统风险系数计算公式如下：

■

式中■： ：有财务杠杆的权益系统风险系数；

■：无财务杠杆的权益系统风险系数；

■：被评估企业的所得税税率；

D/E：被评估企业的目标资本结构。

根据被评估单位的业务特点，评估人员通过WIND金融终端查询了欧美地区主要可比上市公司2018年12月31日至2020年12月31日两年的有财务杠杆β值，按其资本结构还原为无杠杆β值，并取其平均值1.0484作为被评估单位的无财务杠杆β值。

表3 主要可比上市公司2020年12月31日的无杠杆β值

■

由于被评估单位评估基准日资本结构与可比公司平均资本结构接近，取可比上市公司资本结构的平均值0.1628作为被评估单位的目标资本结构。所得税税率采用各公司边际税率水平。

将上述确定的参数代入权益系统风险系数计算公式，计算得出被评估单位的权益系统风险系数β。

③ 市场风险溢价的确定

市场风险溢价是对于一个充分风险分散的市场投资组合，投资者所要求的高于无风险利率的回报率。本次评估采用公认的成熟市场（美国市场）的风险溢价进行调整，具体计算过程如下：

市场风险溢价=成熟股票市场的基本补偿额+国家风险补偿额

式中：成熟股票市场的基本补偿额取1928-2020年美国股票与国债的算术平均收益差6.43%；

通过查询彭博资讯，卢森堡等主要欧洲国家风险补偿额为0%。

则：MRP=6.43%。

④ 特定风险调整系数的确定

特有风险调整系数为资产组与所选择的可比上市公司资产组合在企业经营环境、企业规模、经营管理、抗风险能力、特殊因素等所形成的优劣势方面的差异进行的调整。

综合以上因素分析，特有风险调整系数为3.0%。

⑤ 预测期折现率的确定

将上述确定的参数代入权益资本成本及加权平均资本成本计算公式，计算得出被评估单位的权益资本成本及加权平均资本成本。其中，付息债务成本是根据企业现有各笔贷款规模及相应的利率水平，采用加权方式所计算确定的综合利率，平均约1.64%，与欧元区主要国家的贷款利率水平接近。

未来各年现金流折现率采用的加权平均资本成本（WACC）计算如下：

■

本次评估收益额口径为税前净现金流量，折现率的确认按照收益额与折现率口径一致的原则，则折现率选取税前加权平均资本成本(WACCBT)。经过测算WACCBT为12.49%（保留两位小数）。其中权益系统风险系数β计算中的可比上市公司已包含并购形成商誉评估报告所选取的可比上市公司，并增加近期同行业可比上市公司，企业特有风险指标值保持一致。

⑥ 预测期后折现率的确定

预测期后折现率与预测期相同，取12.49%。

二、对公司财务状况的影响

本次计提商誉减值准备金额57,274.66万元，减少公司2020年度合并报表归属于母公司所有者的净利润57,274.66万元。

三、董事会关于本次计提商誉减值准备的合理性说明

公司本次计提商誉减值准备按照《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，评估方法及测试过程符合《会计监管风险提示第8号一商誉减值》的相关要求，主要参数选取谨慎、合理，对商誉计提减值具有合理性，符合企业会计准则的相关规定。同意公司本次计提商誉减值准备事项。

四、独立董事关于本次计提商誉减值准备的独立意见

本次计提符合《企业会计准则》等相关规定，基于谨慎性原则，根据公司实际状况，计提依据充分、合理，能够更加公允地反映公司的财务状况及经营成果，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。我们同意本次计提商誉减值准备事项。

五、监事会关于本次计提商誉减值准备的意见

经审核，监事会认为，本次对公司计提的商誉减值准备程序合法，依据充分；计提符合《企业会计准则》相关规定，符合公司实际情况，计提后能够公允地反映公司资产状况，同意本次计提商誉减值事项。

六、备查文件：

1.公司第六届董事会第二十六次会议决议；

2.公司第六届监事会第十六次会议决议；

3.独立董事关于公司第六届董事会第二十六次会议相关议案的独立意见。

特此公告。

航天科技控股集团股份有限公司董事会

二〇二一年三月三十一日

证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2021-临-011

航天科技控股集团股份有限公司

关于计提资产减值准备的公告

本公司及公司全体董事会成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月29日召开第六届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，公司及下属子公司计提资产减值准备的情况如下：

一、本次计提资产减值准备的情况

根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，本着谨慎性原则，公司及下属子公司对截止2020年12月31日的各类资产进行了全面检查，对存在减值迹象的资产进行了减值测试，对有关资产计提了减值准备，具体情况如下（单位：元）：

表1 资产减值准备情况表

■

（一）坏账准备的计提依据及方法

公司依据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的规定，对于应收款项，无论是否存在重大融资成分，公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，公司依据信用风险特征对其划分组合，在组合基础上计算预期信用损失。公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

依据坏账准备确认及计提方法，计提应收账款坏账准备23,238,176.59元；计提应收票据坏账准备208,200.48元；计提其他应收款坏账准备4,267,487.21元。本年计提坏账准备合计27,713,864.28元，转回1,914,223.96元，转销417,439.67元。

（二）存货跌价准备的计提依据及方法

公司根据存货成本账面价值与可变现净值测算存货跌价准备。在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，按差额计提存货跌价准备。可变现净值是指在日常活动中存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。

依据存货跌价准备确认及计提方法，公司2020年度计提各项存货跌价准备19,200,094.48元，转回12,959,703.00元。

（三）合同资产减值准备的计提依据及方法

公司依据《企业会计准则第14号一一收入》、《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的有关规定，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量合同资产减值金额。公司2020年度计提合同资产减值准备535,730.58元。

（四）长期股权投资减值准备的计提依据及方法

公司按照《企业会计准则第8号-资产减值》的规定，于资产负债表日判断长期股权投资是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，估计其可收回金额，进行减值测试。当其可收回金额低于其账面价值时，将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。

依据资产减值准备确认及计提方法，公司2020年度对参股公司山西公司的长期股权投资计提减值准备2,052,919.49元。

（五）商誉减值准备的计提依据及方法

公司根据《企业会计准则第8号-资产减值》规定，对因企业合并所形成的商誉无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。公司2020年度对IEE公司汽车资产组计提商誉减值准备572,746,580.35元，具体详见2021年3月31日发布的《关于计提商誉减值准备的公告》。

二、本次计提资产减值准备对公司财务状况的影响

本次确认信用减值损失25,799,640.32元、资产减值损失583,724,450.44元，相应减少公司2020年度利润总额609,524,090.76元。

三、其他说明

公司聘请了北京中企华资产评估有限责任公司对开展商誉减值测试的专项评估，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对包括本次计提资产减值准备在内的2020年财务报表进行了审计，出具了标准无保留审计意见的审计报告。

四、董事会对计提资产减值的评价

公司董事会认为，本次公司计提资产减值准备系遵照《企业会计准则》、证券监管机构和公司相关会计政策规定执行，充分体现了会计谨慎性原则，计提后能够公允地反映公司资产状况，同意本次计提资产减值准备事项。

五、独立董事意见

公司独立董事赵安立、于永超、由立明、栾大龙审阅了上述《关于计提资产减值准备的议案》，发表独立意见如下：

本次计提符合《企业会计准则》的有关规定，计提金额充分，能够公允地反映公司的财务状况以及经营成果，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。我们同意本次计提资产减值准备事项。

六、监事会意见

公司监事会认为：本次对公司计提的资产减值准备程序合法，依据充分；计提符合《企业会计准则》相关规定，符合公司实际情况，计提后能够公允地反映公司资产状况，同意本次计提资产减值准备事项。

七、备查文件

1.公司第六届董事会第二十六次会议决议；

2.公司第六届监事会第十六次会议决议；

3.独立董事关于公司第六届董事会第二十六次会议相关议案的独立意见。

特此公告。

航天科技控股集团股份有限公司董事会

二〇二一年三月三十一日

证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2021-临-014

航天科技控股集团股份有限公司

关于2020年度利润分配预案的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载和误导性陈述或者重大遗漏。

航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月29日召开的第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》。本议案尚需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下：

一、2020年度利润分配预案的具体内容

经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计,公司2020年度归属于上市公司股东的净利润为-664,444,008.41元，母公司未分配利润为2,188,099.44元，合并报表未分配利润为286,718,731.34元。公司制定2020年度公司利润分配预案：不送红股，不进行现金分红，不以公积金转增股本。

二、公司2020年度拟不进行现金分红的原因

2020年度，公司境外子公司受新冠疫情影响，出现阶段性停工或减产、业务开展受阻，整体经营状况出现较大波动，综合导致公司经营业绩大幅亏损。根据《公司章程》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》和《未来三年股东分红回报规划（2019年-2021年）》及相关规定，为保障公司持续、稳定、健康发展，更好地维护全体股东的长远利益，公司2020年度拟不进行现金分红，不送红股，不以公积金转增股本。

三、未分配利润的用途和计划

公司未分配利润将全部用于公司运营及发展。公司严格按照相关法律法规、《公司章程》及《航天科技控股集团股份有限公司未来三年（2019-2021年）股东分红回报规划》的规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，积极履行公司利润分配政策，与投资者共享公司发展成果。

四、审批程序及相关意见

1.董事会审议情况

公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》。董事会审议通过并同意将该议案提交至公司股东大会审议。公司独立董事赵安立、于永超、由立明、栾大龙发表同意的独立意见。

2.监事会审议情况

公司第六届监事会第十六次会议审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》。经审议，监事会认为,公司2020度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》以及相关法律法规的规定，符合公司实际经营情况，兼顾了投资者的利益和公司持续发展的需求，同意该利润分配预案。

3.独立董事意见

根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》等相关规定的要求，我们作为公司的独立董事，对公司2020年度利润分配预案进行了认真审阅，并发表独立意见如下：

本次利润分配预案符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，未损害广大股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。因此，我们同意本次利润分配预案。

五、备查文件

1、公司第六届董事会第二十六次会议决议；

2、公司第六届监事会第十六次会议决议；

3、独立董事关于公司第六届董事会第二十六次会议相关议案的独立意见；

4、2020年审计报告。

特此公告。

航天科技控股集团股份有限公司董事会

二〇二一年三月三十一日

证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2021-临-013

航天科技控股集团股份有限公司

2020年度募集资金存放与使用情况的

专项报告

本公司及公司全体董事会成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》及相关格式指引的规定，航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“航天科技”）截至2020年12月31日募集资金存放与实际使用情况的专项说明如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准航天科技控股集团股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2020〕37号）核准，公司向截至2020年2月26日（股权登记日）深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的航天科技全体股东（总股本614,190,718股），按照每10股配售2.1股的比例向全体股东配售人民币普通股（A股）。

本次配股网上认购缴款工作已于2020年3月4日结束，公司配股发行人民币普通股（A股）股票125,179,897股，每股发行价格6.97元，募集资金总额872,503,882.09元，减除发行费用16,206,632.55元后，余额为856,297,249.54元。上述资金到位情况已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并对截至2020年3月6日的新增注册资本实收情况出具了XYZH/2020BJA170872号验资报告。

截至2020年12月31日，公司募集资金使用情况及当前余额如下：

表1 募集资金使用情况表

■

二、募集资金存放和管理情况

为规范募集资金管理，确保募集资金安全，保证募集资金按已确定的用途使用并达到预期的使用效果，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，经公司第四届董事会第二十次会议审议通过，于2012年7月21日印发了《募集资金管理办法》，明确规定了募集资金的定义、募集资金的专户存储、使用、投向变更、管理与监督等内容。

2019年9月17日，公司召开的2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次配股具体事宜的议案》，同意授权董事会办理募集资金专用账户设立。

2020年3月10日，公司第六届董事会第十六次（临时）会议审议通过了《关于开立募集资金专户并签订三方监管协议的议案》，同意公司开立募集资金专用账户并签订三方监管协议。

根据相关规定及公司股东大会对董事会的授权，2020年3月10日公司与中国交通银行股份有限公司哈尔滨道里支行及保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对三方各自的权利与义务均作了明确规定。

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件的最新规定和要求，并结合公司的实际情况对本次募集资金进行专户管理，对募集资金的使用严格按规定审批，保证专款专用。公司开立募集资金专项账户，具体情况如下：

■

三、截至2020年度募集资金的实际使用情况

1.公司本次配股募集资金总额扣除发行费用后的净额，其中不超过2.5亿元根据募集资金实际到位时间和借款的到期时间，用于偿还公司借款；偿还公司借款后，其余资金在综合考虑自身的资金状况的情况下，用于补充流动资金。截至2020年末，公司偿还贷款2.5亿元，补充流动资金2.6亿元，使得公司总资产及净资产有一定增长，资产负债率降低，财务结构相应改善，进而增强公司防范财务风险和经营规模扩张的能力。同时，补充流动资金降低了公司短期借款需求，间接为公司节省短期负债的财务费用，进一步提高公司的盈利水平。

2.公司本次配股募集资金总额扣除发行费用后的净额，用于偿还公司借款、补充流动资金，报告期内不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

3.报告期内，公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况，不存在以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的情况。

4.报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

5.报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况，不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

6.报告期内，公司本次配股发行不存在超募资金，不存在超募资金使用情况。

7.报告期内，为提高闲置募集资金使用效益，根据公司借款实际到期时间及流动资金周转情况，在不影响公司募集资金使用，保障资金流动性、安全性的前提下，公司拟滚动使用不超过5.5亿元人民币额度的闲置募集资金适时在授权范围内进行现金管理。公司第六届董事会第十六次（临时）会议、第六届监事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批，并经公司独立董事、监事会发表明确同意意见。具体事项请参阅公司于2020年3月11日披露于《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

报告期内公司与交通银行股份有限公司黑龙江省分行签订相关协议，以暂时闲置配股募集资金购买的结构性存款情况如下：

■

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已及时、真实、准确、完整地披露了关于募集资金的使用及管理等应披露的信息，不存在募集资金管理违规的情形。

六、会计师事务所意见

经审核，我们认为，航天科技公司董事会编制的2020专项报告符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了航天科技公司2020年度募集资金的存放和实际使用情况。

七、保荐机构意见

经核查，公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集资金监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；截至2020年12月31日，公司不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对航天科技在2020年度募集资金存放与使用情况无异议。

八、备查文件

1.公司第六届董事会第二十六次会议决议；

2.中信证券股份有限公司关于航天科技控股集团股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况专项核查报告。

特此公告。

航天科技控股集团股份有限公司

二〇二一年三月三十一日

募集资金使用情况对照表

编制单位：航天科技控股集团股份有限公司 单位：人民币万元

■

证券代码：000901 证券简称：航天科技 公告编号：2021-临-007

航天科技控股集团股份有限公司

独立董事关于公司第六届董事会第二十六次会议相关议案的事前认可意见

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规、规范性文件及《航天科技控股集团股份有限公司章程》的规定，我们作为公司的独立董事，在认真审阅相关文件后，基于个人独立判断，对航天科技控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“航天科技”）召开的第六届董事会第二十六次会议的相关议案进行了事前审核，并发表意见如下：

一、关于续聘公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构的独立意见

致同会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务的过程中，遵照了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了公司的审计工作，较好地履行了双方所规定的责任与义务，认为继续聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构，符合法律、法规的有关规定。因此，我们同意将本议案提交至公司董事会审议。

二、关于公司与航天科工财务有限责任公司续签《金融合作协议》事项的独立意见

1.航天科工财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）作为一家经中国银行保险监督管理委员会批准的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为本公司及其子公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定；

2.双方拟签署的《金融合作协议》遵循平等自愿的原则，定价公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形；

本次公司与财务公司续签《金融合作协议》，没有损害广大投资者的利益。经过认真审议后，同意提交公司董事会进行审议，关联董事需回避表决。

三、关于公司与航天科工财务有限责任公司开展存贷款等金融业务的独立意见

公司与财务公司开展存贷款等金融合作业务的预计金额是结合公司实际情况做出的，预计范围合理，有利于公司提高资金使用效率，节约交易成本和费用，不存在损害公司和全体股东利益的情形。公司与财务公司签订的《金融合作协议》已严格按照深圳证券交易所的相关规定进行审议及披露。双方开展存贷款等金融合作业务符合已签署的《金融合作协议》约定且定价公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形。经过认真审议后，同意提交公司董事会进行审议，关联董事需回避表决。

四、关于公司2021年度日常关联交易预计的独立意见

本次预计与日常经营相关的关联交易有利于提高公司产品的销售收入，与上述关联方发生的租赁业务也有利于公司日常经营活动，关联交易遵循了有偿、公平、自愿的商业原则，关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方提供同类产品或服务的价格或收费标准，交易定价公允，不会损害中小股东的利益，对公司和全体股东而言是属公平合理的。因此，我们同意将本议案提交至公司董事会审议，关联董事需回避表决。

独立董事：赵安立、于永超、由立明、栾大龙

二〇二一年三月十九日