湖南华菱钢铁股份有限公司
（上接127版）
表1：与公司发生日常关联交易的华菱集团及其直接或间接控制的法人基本情况如下：
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三、关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容
1、公司需要从华菱集团获得生产必要的原辅材料以及工程建设、加工、物流、后勤等服务，同时为扩展营销渠道需要借助华菱集团平台销售部分钢材产品；
2、为保障华菱集团正常经营，华菱钢铁需向华菱集团提供必要的生产物资以及水、风、气等动力介质；
3、由于输配电系统全部在公司，华菱集团还需从公司采购部分电力供自身生产经营使用；
4、华菱财务公司为充分发挥金融服务专业优势，为华菱集团提供存款服务，向其支付利息；同时向华菱集团提供贷款、委托理财等金融服务，并收取利息、手续费和佣金等；
5、公司和华菱集团生产线相互交叉在同一生产区域内，双方还存在少量房产或土地租赁的关联交易。另外，为满足办公需要，公司从华菱集团租赁办公楼使用。
（二）定价政策和定价依据
关联企业向本公司及子公司提供原辅材料和动力及服务的价格、本公司及子公司向关联方销售产品和提供劳务的价格按以下原则确定：若有国家物价管理部门规定的“国家定价”，则按国家定价执行；若国家物价管理部门没有规定“国家定价”，相应的行业管理部门有“行业定价”，则按行业定价执行；若既无国家定价，亦无行业定价，则按当地市场价格执行；若以上三种价格确定方式均不适用，则按实际成本另加税金及合理利润执行。
（三）关联交易协议签署情况
1、华菱湘钢分别与湘钢集团及其关联方签署了《2021年产品、劳务协议》、《2021年产品、原燃料、劳务协议》、《2021年原燃料、产品、工程、劳务及后勤服务合同》、《2021年产品、工程、劳务合同》等协议，就双方之间互相提供原燃料、产品、工程、劳务及后勤服务的类别、主要服务项目、产品价格、支付方式等事项进行了约定。
湘钢集团及其子公司为华菱湘钢提供生产用球团矿、石灰、耐火材料、废钢等原辅材料和技改工程、货运等服务以及综合后勤服务；华菱湘钢为湘钢集团及其关联方提供电、水、风、气、水渣等生产服务，并向湘钢集团及其子公司销售部分钢材、为湘钢集团及其子公司代购物资。
2、华菱涟钢与涟钢集团签订了《2021年原燃料、产品、工程、劳务及后勤服务合同》，就双方之间互相提供原燃料、产品、工程、劳务及后勤服务的类别、主要服务项目、产品价格、支付方式等事项进行了约定。
涟钢集团及其子公司为华菱涟钢提供生产用机电设备及备件、冶金辅料、工业用气、钢渣等原辅材料和提供技改工程等服务以及综合后勤服务；华菱涟钢为涟钢集团及其关联方提供废弃物、动力介质等，并为涟钢集团及其子公司代购物资。
3、华菱钢管、华菱连轧管将分别与衡钢集团及其关联方签署关于产品、劳务、动力介质、租赁的2021年度执行合同。
衡钢集团子公司为华菱钢管、华菱连轧管提供钢管被覆、倒棱、刷漆、运输等劳务并提供部分产品、动力介质，衡钢集团为华菱钢管、华菱连轧管提供厂房、土地租赁。华菱钢管、华菱连轧管将其少量的钢管、废旧物资销售给衡钢集团子公司，并为衡钢集团及其子公司提供动力介质和部分设备租赁。
4、根据财务公司（简称乙方）与华菱集团（简称甲方）签署的《金融服务协议》，财务公司为华菱集团及其子公司提供存款、贷款、票据贴现、委托贷款、外汇结售汇、电子票据承兑等金融服务。主要内容如下：
“（1）定价原则
1）乙方向甲方及其附属子公司提供存款服务时，存款利率按人民银行有关规定执行。
2）乙方向甲方及其附属子公司提供委托理财服务时，委托理财利率根据理财期限、理财资金所持有的资产、理财资金风险大小等条件由甲乙双方参照银行同类产品价格协商确定。
3）乙方向甲方及其附属子公司提供贷款、票据贴现、票据承兑等服务时，利率和费率在不违反人民银行相关政策的条件下参照银行同类产品价格执行。
4）乙方向甲方及其附属子公司提供委托贷款服务时，分别按照三个月内0.025%、六个月内0.05%、一年期内0.1%的标准收取手续费，一年期以上的按照上述收费标准进行累加。
5）乙方向甲方及其附属子公司提供外汇结售汇服务时，按交易时市场价格基础上收取10一50BP作为乙方的交易手续费。
（2）交易限额
1）存款：在协议有效期内，甲方及附属子公司在乙方的一般存款日均余额最高不超过50亿元。
2）贷款：在协议有效期内，乙方连续十二个月对甲方及其附属子公司的最高授信金额（包括贷款、电子票据承兑、担保等）不超过65亿元。甲方在乙方的贷款日均余额最高不超过20亿元，且乙方向甲方及其附属子公司提供的贷款总额（包括自营贷款、委托贷款）每月末金额须低于甲方及其附属子公司在乙方存放的存款金额。
3）票据贴现：在协议有效期内，甲方及附属子公司在乙方的票据贴现总额不超过40亿元。
4）委托贷款：在协议有效期内，甲方及附属子公司在乙方的委托贷款总额不超过70亿元，委托贷款年日均余额不超过50亿元。
5）外汇结售汇：在协议有效期内，甲方及附属子公司在乙方的外汇结售汇总额不超过8亿美元。
6）电子票据承兑：在协议有效期内，甲方及附属子公司在乙方的电子票据承兑总额不超过35亿元。”
除上述主要框架协议外，公司及其子公司将根据经营需要就交易具体情况与关联方签署各单项合同。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
（一）交易目的
1、公司与关联方的商品购销
由于历史原因，公司所属子公司与关联方相互之间已形成稳定的上下游及前后工序关系，公司的电、气、水等生产线与关联方相关生产线相互交叉在同一生产区域内，各生产线均为刚性链接，关联方为公司所属子公司提供生产用原材料、辅助材料等，保证了公司正常生产经营；公司所属子公司为关联方代购物资，向关联方提供电、风、气等动力介质，保证了关联方正常生产经营；公司借助华菱集团平台销售部分钢材产品，有利于进一步扩展营销渠道。
2、公司接受关联方劳务服务
随着华菱集团下属子公司的组建与壮大，技术水平与服务质量快速提升，同其他社会协作单位相比，这些子公司在技术力量和管理水平方面具有明显的优势。接受关联方劳务服务，在充分发挥华菱集团相关子公司专业优势的同时，进一步提升了公司核心业务的竞争力。
3、公司向关联方提供劳务服务
由于公司所属子公司与关联方相关生产线相互交叉在同一生产区域内，公司所属子公司为关联方提供工程检修等服务，是关联方正常生产经营的保障。
4、租赁
为满足公司办公需要及华菱集团下属子公司的生产经营需要，公司与华菱集团下属子公司之间相互提供租赁。
5、公司为关联方提供金融服务
有利于公司充分利用财务公司的金融平台及其功能，进一步提高资金使用效率和效益，减少财务支出及增加收益。
（1）通过归集华菱集团及其附属公司的资金，有利于充分发挥财务公司资金统筹功能及资金管理协同效用，加速资金周转，减少公司资金占用，节约交易成本，减少公司财务费用支出，降低和规避经营风险，进一步提高资金使用水平和效益。
（2）财务公司通过向华菱集团及其附属公司提供贷款及相关金融服务，有利于提高资金使用效率，增强财务公司金融服务能力，提升公司盈利能力。
（二）对公司的影响
公司与各关联方的交易是双方以效益最大化、经营效率最优化为基础所做的市场化选择，充分体现了专业协作、优势互补的合作原则。公司的关联交易按照公开、公允、公正的原则进行交易，不损害交易双方的利益。关联交易对公司本期以及未来财务状况、经营成果没有不利影响。
五、独立董事意见
全体独立董事经过事前认可，发表独立意见如下：
由于历史原因和行业特征，公司及控股子公司与股东华菱集团下属的子公司相互之间已形成稳定的上下游及前后工序关系，2021年全年的日常关联交易是公司正常生产经营的重要保证。财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为华菱集团及其下属子公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定。财务公司与华菱集团及其下属子公司的关联交易有利于公司通过协同效应，加速资金周转，减少结算费用，降低利息支出。
公司2021年度日常关联交易预计金额合理，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和深交所的有关规定。
董事会审议上述议案时，公司关联董事回避表决，符合国家有关法律法规、《公司章程》及相关制度的有关规定。
六、备查文件
1、公司第七届董事会第十七次会议决议；
2、公司第七届监事会第十五次会议决议；
3、独立董事事前认可意见；
4、独立董事意见；
5、相关合同及协议。
湖南华菱钢铁股份有限公司董事会
2021年3月30日
证券代码：000932 股票简称：华菱钢铁 公告编号：2021-21
湖南华菱钢铁股份有限公司
关于华菱湘钢实施烧结机环保及技术提质改造项目的投资公告
本公司及董事会全体成员保证公告真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、投资概述
1、投资项目的基本情况
为响应国家产业政策和环保政策要求，提高劳动生产率、降低生产成本，满足以高炉为中心的铁前生产需求，公司全资子公司湖南华菱湘潭钢铁有限公司（以下简称“华菱湘钢”）拟实施烧结机环保及技术提质改造项目（以下简称“项目”），项目投资总额10亿元，建设周期10个月。
2、投资项目的审议程序
该议案已经公司第七届董事会第十七次会议审议通过，无须提交股东大会审议批准。
3、该议案不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、投资项目的具体内容
1、项目名称：华菱湘钢烧结机环保及技术提质改造项目。
2、项目建设内容：建设1台450m2烧结机系统；配套建设烟气循环系统和余热利用系统；配套建设烧结烟气净化系统，含烟气除尘，脱硫脱硝设施等，建设完成后确保废气排放满足国家环保超低排放标准要求；配套建设相应的辅助设施；对烧结原料场进行相应的环保和工艺技术改造。
3、项目投资估算：项目投资估算约100,000万元，其中：建筑工程费用25,641万元，设备购置费用63,293万元，安装工程费用11,066万元。
4、项目建设期：项目计划于2021年4月启动，2022年2月建成投运，建设期约10个月。
5、项目资金来源：自有资金。
三、投资的目的和对公司的影响
1、投资的目的和必要性分析
近年来，国家陆续发布相关政策，明确要求加快淘汰落后产能和不符合相关强制性标准要求的生产设施，加大重点区域钢铁产能压减力度。华菱湘钢现有部分老烧结机投产年限均超过10年，除尘管道老化，脱硫效果无法达到国家最新环保标准；在国家严控氮氧化物排放的情况下，还需安装脱硝系统。而华菱湘钢老烧结机周边地形已无新增除尘和脱硫脱硝的位置，故采取钢铁行业普遍做法，实施异地新建一台450m2烧结机取代部分老烧结机，该项目符合产业政策要求，有利于企业长远高质量发展。
另外，老烧结机设备已比较老化，工序能耗较高且频发故障，检修组织施工难度大，生产成本和运行维护成本高，已影响铁前生产组织的平衡和高炉系统产能的发挥。烧结机升级改造后可配套更优的自动化设施以提升智能化管控力度，有利于进一步降低生产成本和运行维护成本，并能为高炉提供优质炉料，满足以高炉为中心的铁前生产需求。
2、投资项目对公司的影响
华菱湘钢实施烧结机环保及技术提质改造项目，符合国家产业政策以及污染防治政策的要求，将有助于减少烧结工序粉尘颗粒物、二氧化硫和氮氧化物等污染物排放量，满足钢铁行业超低排放标准，改善城市环境空气质量；新上烧结机后有利于进一步降低成本，提高劳动生产率，满足以高炉为中心的铁前生产需求，为华菱湘钢长远高质量发展打下坚实基础。
本次投资不影响公司正常的生产经营活动，不会对公司财务及经营状况产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
四、备查文件
第七届董事会第十七次会议决议。
湖南华菱钢铁股份有限公司董事会
2021年3月30日
证券代码：000932 股票简称：华菱钢铁 公告编号：2021-22
湖南华菱钢铁股份有限公司
关于华菱涟钢实施工程机械用高强钢产线建设二期工程项目的投资公告
本公司及董事会全体成员保证公告真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、投资概述
1、投资项目的基本情况
为满足下游高端用钢市场对高强度、轻量化钢板日益增长的需求，进一步巩固湖南华菱涟源钢铁有限公司（以下简称“华菱涟钢”）在薄规格高端热处理板领域的国内领先地位，增强盈利能力，华菱涟钢拟实施工程机械用高强钢产线建设二期工程项目（以下简称“项目”），项目投资总额8.25亿元，建设周期8个月。
2、投资项目的审议程序
该议案已经公司第七届董事会第十七次会议审议通过，无须提交股东大会审议批准。
3、该议案不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、投资项目的具体内容
1、项目名称：华菱涟钢工程机械用高强钢产线建设二期工程项目。
2、项目建设内容：拟新建3条热处理线、2条矫直线及1条包装线，主要工艺设备包括淬火炉、回火炉、退火炉、矫直机、打包机等。
3、项目建设规模：生产高端热处理板30万吨/年，具体产品包括高强钢、耐磨钢、压力容器钢等。
4、项目投资估算：项目投资估算约82,500万元，其中：建筑工程费用22,794万元，设备购置费用46,770万元，安装工程费用12,662万元，其他建设费用274万元。
5、项目效益估算：项目达产达效后，华菱涟钢将新增高端热处理板生产能力30万吨/年。根据相应产品市场价格进行测算，项目投资内部收益率为23.36%，投资回收期5.25年，项目盈利能力较强。
6、项目建设期：项目计划于2021年4月启动，2021年12月建成投运，建设期约8个月。
7、项目资金来源：自有资金。
三、投资的目的和对公司的影响
1、投资的目的和必要性分析
在低碳经济发展背景下，工程机械、商用车、防弹车等下游领域对于高强钢、耐磨钢等高端热轧板的需求持续增长。湖南省大力实施“三高四新”战略，省内工程机械等先进制造业发展势头良好，娄底市政府拟在娄底经济开发区打造“工程机械娄底产业园”项目，围绕三一重卡和三一工程机械完善产业链配套，为其提供重卡车架、驾驶室壳体等零部件，将进一步增加对高端热轧板的市场需求。此类高端热轧板的要求是高强度、轻量化，必须通过热处理工序的加工以提升热轧板的强度和性能。
华菱涟钢经过热处理的高端热轧板已广泛应用于矿山机械、煤炭采运、工程机械、港口机械、特种汽车、大型罐体、水泥设备等领域。其中，薄规格高强工程机械用钢销量位居国内第一，超薄规格耐磨钢国内市场占有率超过70%。但目前的处理能力仅能用于维护现有重点客户市场，无法满足工程机械、煤机、军工等领域对高强热处理板日益增长的需求。因此，华菱涟钢拟实施高强钢二期项目，进一步提升热处理能力，以扩大薄规格高端热处理板的市场占有率。
2、投资项目对公司的影响
华菱涟钢新建工程机械用高强钢产线建设二期项目，符合公司品种结构向优钢、特钢方向转变的高质量发展目标。项目达产达效后，可进一步提升华菱涟钢热处理能力，满足下游市场对高强度、轻量化钢板日益增长的需求；有利于华菱涟钢扩大薄规格高端热处理板的市场占有率，进一步巩固其竞争优势和盈利能力。
本次投资不影响公司正常的生产经营活动，不会对公司财务及经营状况产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
四、备查文件
第七届董事会第十七次会议决议。
湖南华菱钢铁股份有限公司董事会
2021年3月30日
证券代码：000932 股票简称：华菱钢铁 公告编号：2021-23
湖南华菱钢铁股份有限公司
关于华菱涟钢新建150MW超高温亚临界发电机组工程的投资公告
本公司及董事会全体成员保证公告真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、投资概述
1、投资项目的基本情况
为提高富余煤气综合利用效率，增加自发电量，降低能源成本，加快绿色低碳转型，公司全资子公司湖南华菱涟源钢铁有限公司（以下简称“华菱涟钢”）拟新建150MW超高温亚临界发电机组工程（以下简称“项目”），建成后可新增自发电量12亿kWh/年。项目总投资3.40亿元，建设周期15个月。
2、投资项目的审议程序
该议案已经公司第七届董事会第十七次会议审议通过，无须提交股东大会审议批准。
3、该议案不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、投资项目的具体内容
1、项目名称：华菱涟钢150MW超高温亚临界发电机组工程。
2、项目建设内容：新建一台150MW汽轮发电机组及相关配套设施，初步选型为1台475t/h锅炉+1套150MW超高温亚临界凝汽式汽轮机组+1台165MW发电机组，预留脱硫脱硝安装空间。
3、项目投资估算：项目投资估算约33,976万元，其中：主辅生产工程29,457万元，与厂址有关的单项工程（如地基处理等）552万元，其它费用3,877万元。
4、项目效益估算：项目建成后，预计华菱涟钢每年可新增自发电12亿kWh，可节约动力用标准煤约37.89万吨，按0.62kwh/元的外购电价格计算，扣除发电机组运营所需自耗电后，每年可实现创效约6.21亿元。
5、项目建设期：项目计划于2021年4月启动，2022年6月建成，建设期约15个月。
6、项目资金来源：自有资金。
三、投资的目的和对公司的影响
1、投资的目的和必要性分析
近年来，党中央、国务院将污染防治作为决胜全面建成小康社会的三大攻坚战之一，习近平总书记提出“中国二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值，2060年前实现碳中和”，钢铁企业面临着更为严格的排放标准和排放总量控制要求。在正常生产情况下，华菱涟钢高炉煤气量为140万m3/h，经煤气平衡后（即现有煤气发电机组回收利用后），高炉煤气富余量约2.68万m3/h；随着华菱涟钢产能进一步发挥以及技术改造、管理水平提升，工序节约高炉煤气达9.15万m3/h，综合预计高炉煤气富余量11.83万m3/h，在轧钢单位检修或发电机组检修的情况下，高炉煤气富余量达到29.15万m3/h。因此，本项目回收利用放散煤气有利于实现资源综合利用，减少碳排放，实现绿色可持续发展。
另外，华菱涟钢现有8套煤气发电机组，总装机容量292MW，整体标煤耗较高。随着华菱涟钢产量进一步提升，自发电比例从2019年的75%下降至2020年的71%。本项目采用技术先进成熟的煤气锅炉和超高温亚临界汽轮发电机组，相比于普通发电机组有利于提高富余煤气利用效率，增加自发电量，提高自发电比例，缓解用电紧张，降低外购电采购成本。
2、投资项目对公司的影响
华菱涟钢投资150MW超高温亚临界发电机组工程，符合国家污染防治和节能减排政策的要求，可实现资源优化配置，有效减少碳排放，改善周边环境，促进华菱涟钢和所在地区经济的可持续发展；有利于提高富余煤气利用效率，增加自发电量，缓解用电紧张，进一步降低外购电成本，从而提高华菱涟钢的经济效益和市场竞争力。
本次投资不影响公司正常的生产经营活动，不会对公司财务及经营状况产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
四、备查文件
第七届董事会第十七次会议决议。
湖南华菱钢铁股份有限公司董事会
2021年3月30日
证券代码：000932 股票简称：华菱钢铁 公告编号：2021-24
关于召开湖南华菱钢铁股份有限公司
2020年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖南华菱钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十七次会议决定召开公司2020年度股东大会，详见公司同日披露的《第七届董事会第十七次会议决议公告（公告编号：2021-15）》。现将有关事项公告如下：
一、召开会议基本情况：
（一）股东大会届次：湖南华菱钢铁股份有限公司2020年度股东大会（以
下简称“会议”）。
（二）会议召集人：会议由公司董事会召集，公司第七届董事会第十七次会
议审议通过了《关于董事会提议召开公司2020年度股东大会的议案》。
（三）会议召开的合法、合规性：
公司董事会认为：本次股东大会的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、规范性文件和公司章程的有关规定。
（四）会议召开的日期、时间：
现场会议召开时间：2021年4月21日（星期三）下午2:30。
网络投票时间：2021年4月21日。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年4月21日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间为2021年4月21日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
（五）会议召开方式：
本次股东大会采取现场投票及网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或者网络表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次有效投票结果为准。
（六）会议股权登记日：2021年4月13日
（七）会议出席对象：
1、于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必为本公司股东。
2、本公司董事、监事和高级管理人员。
3、本公司聘请的律师。
（八）会议地点：长沙市天心区湘府西路222号华菱主楼1206会议室
二、会议审议事项
（一）会议审议的议案
1、公司2020年度董事会工作报告
2、公司2020年度监事会工作报告
3、公司2020年度财务决算报告
4、公司2020年度报告全文及其摘要
5、公司2020年度利润分配预案
6、关于预计2021年公司与华菱集团日常关联交易总金额的议案
7、公司2021年固定资产投资计划
并听取2020年度独立董事述职报告。
上述议案已分别经公司第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第十五次会议审议通过，详见公司于同日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上披露的《第七届董事会第十七次会议决议公告（公告编号：2021-15）》、《第七届监事会第十五次会议决议公告（公告编号：2021-25）》、2020年度股东大会会议资料。
（二）注意事项
1、全体社会公众股股东既可参加现场投票，也可通过互联网参加网络投票；
2、按照《公司章程》，议案6涉及关联交易，关联股东应回避表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。
三、提案编码
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四、会议登记办法
（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也可以用信函或传真方式登记。股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：
1、个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、股东授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。
2、法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、法定代表人出具的书面授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。
3、上述登记资料均需提供复印件一份，个人材料复印件须个人签字，法人股东登记材料复印件须加盖公章。
（二）登记时间：2021年4月14日-4月20日
（三）登记地点：湖南省长沙市天心区湘府西路222号华菱主楼1202室
五、参与网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件1。
六、其他事项
1、会议联系方式
联系地址：湖南省长沙市天心区湘府西路222号华菱主楼1202室
邮编：410004
联系人：刘婷、邓旭英
电话：0731-89952929，0731-89952860
传真：0731-89952704
2、会议费用：本次股东大会与会股东或代理人食宿及交通费自理，会期半天。
七、备查文件
提议召开本次股东大会的第七届董事会第十七次会议决议。
附件1：参加网络投票的具体操作流程
附件2：湖南华菱钢铁股份有限公司2020年度股东大会授权委托书
湖南华菱钢铁股份有限公司董事会
2021年3月30日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。
一、网络投票的程序
1、投票代码：360932
2、投票简称：华菱投票
3、填报表决意见
本次股东大会议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2021年4月21日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年4月21日上午9:15，结束时间为2021年4月21日下午3:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
湖南华菱钢铁股份有限公司
2020年度股东大会授权委托书
兹委托 代表本人/本单位出席湖南华菱钢铁股份有限公司2020年度股东大会，并代为行使表决权。本人/本单位对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本人/本单位承担。
委托人名称: 营业执照号/身份证号:
持有股数： 股东代码：
受托人： 受托人身份证号码：
委托人表决指示：
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股东（签名）：
单位（盖章）：
委托日期：
委托有效期：
证券代码：000932 股票简称：华菱钢铁 公告编号：2021-25
湖南华菱钢铁股份有限公司
第七届监事会第十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
（一）会议通知：2021年3月12日，公司以书面方式发出了关于在2021年3月29日召开公司第七届监事会第十五次会议的通知。2021年3月26日，公司以书面方式发出了关于公司第七届监事会第十五次会议的补充通知。
（二）召开方式：现场会议方式。
（三）会议地点：湖南省长沙市湘府西路222号华菱主楼1106会议室。
（四）会议应到监事5名，实到监事5名：现场出席的监事有任茂辉先生、汤建华先生、蒋德阳先生、潘晓涛先生、朱有春先生。
（五）会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
任茂辉先生向各位监事报告了2020年度对湖南华菱钢铁集团财务有限公司的检查情况，会议同时审议通过了以下议案：
1.审议通过《公司2020年度监事会工作报告》
《公司2020年度监事会工作报告》全文登载在中国证监会指定的巨潮资讯网上。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票通过了该议案。该议案尚须提交公司2020年度股东大会审议批准。
2.审议通过《公司2020年度财务决算报告》
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票通过了该议案。该议案尚须提交公司2020年度股东大会审议批准。
3.审议通过《公司2020年度报告全文及其摘要》
经审核，监事会认为公司2020年度报告及其摘要的编制符合《公司法》、《上市规则》等法律、法规的规定；年度报告的内容、格式和审议程序符合监管机构的要求以及《公司章程》的规定；年度报告真实地反映了公司2020年的经营成果及财务状况；监事会未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票通过了该议案。该议案尚须提交公司2020年度股东大会审议批准。
4.审议通过《公司2020年度利润分配预案》
经审核，监事会认为公司2020年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》以及相关法律法规的规定，符合公司实际经营情况，兼顾了股东的利益和公司持续发展的需求，不存在损害中小股东利益的情形。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票通过了该议案。该议案尚须提交公司2020年度股东大会审议批准。
5.审议通过《公司募集资金2020年度存放与实际使用情况的专项报告》
经审核，监事会认为公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》以及《募集资金管理制度》等法规和规范性文件对募集资金进行使用和管理，公司募集资金使用均按照法定程序履行了审议程序，不存在违规使用募集资金的情形。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票通过了该议案。
6.审议通过《关于预计2021年公司与华菱集团日常关联交易总金额的议案》
经审核，监事会认为该关联交易议案严格履行了公司关联交易审核程序，公司关联交易审核委员会和独立董事均出具了书面意见，董事会审议时，关联董事回避了表决，监事会认为上述各项关联交易公允合理，体现了公开、公平、公正的原则，未损害中小股东的利益。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票通过了该议案。该议案尚须提交公司2020年度股东大会审议批准。
7.审议通过《公司2021年固定资产投资计划》
公司2021年固定资产投资将紧密围绕湖南省“三高四新”战略，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局，投资方向聚焦工艺装备升级提升、品种结构优化调整、环保升级改造、企业数字化转型与智能制造等方面，预计固定资产投资93.77亿元，其中续建项目18.62亿元，新开工项目75.16亿元；计划资金支出60.65亿元，其中续建项目18.21亿元，新开工项目36.75亿元，支付工程结算尾款及延期支付款5.69亿元。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票通过了该议案。该议案尚须提交公司2020年度股东大会审议批准。
8.审议通过《公司2020年度内部控制自我评价报告》
经审核，监事会认为《公司2020度内部控制自我评价报告》符合中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》以及相关法律、法规和规范性文件的要求，较全面、真实、准确地反映了公司内部控制体系的实际情况。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票通过了该议案。
9.审议通过《2020年度财务公司风险评估报告》
经审核，监事会认为财务公司2020年度风险评估报告充分反映了财务公司的经营资质、业务和风险状况，其结论客观、公正。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票通过了该议案。
三、备查文件
经与会监事签字的监事会决议。
湖南华菱钢铁股份有限公司监事会
2021年3月30日
证券代码：000932 股票简称：华菱钢铁 公告编号：2021-26
湖南华菱钢铁股份有限公司
关于举办2020年度网络业绩说明会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖南华菱钢铁股份有限公司（以下简称公司）已于2021年3月31日在巨潮资讯网上披露了《2020年年度报告全文（公告编号：2021-16）》及《2020年年度报告摘要（公告编号：2021-17）》。为便于广大投资者进一步了解公司2020年年度经营情况，公司定于2021年4月2日（星期五）下午15：00~17:00在“约调研”小程序举办2020年度网络业绩说明会。
本次业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可通过微信扫一扫以下二维码登陆“约调研”小程序，并依据相关提示参与互动交流。
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出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长曹志强先生、董事会秘书罗桂情先生、财务负责人傅炼先生、证券事务代表刘笑非女士。
敬请广大投资者积极参与。
湖南华菱钢铁股份有限公司董事会
2021年3月30日
湖南华菱钢铁股份有限公司
2020年度董事会工作报告
2020年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，本着对全体股东负责的态度，积极有效地行使董事会职权，认真贯彻落实股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项工作，推动公司治理水平提高和公司各项业务健康稳定发展。现就公司董事会2020年度的工作情况报告如下：
一、2020年公司经营情况整体回顾
2020年，受全球新冠疫情冲击，国内外经济下行压力加大，产业链供应链循环受阻，大宗商品市场动荡。公司坚决贯彻党的领导，主动出击、化危为机，统筹推进疫情防控和生产经营，在应急保供、复工复产、稳定供应链等方面取得超预期成效，表现出较强的抗风险能力。同时，公司强化“三个明确”，即明确公司管理的目的是提升效率、降低成本，明确效益是当前评价生产经营好坏的最核心指标，明确销售是龙头、稳产是根本、降本是关键三条硬性要求，持续推进精益生产、销研产一体化和营销服务三大战略支撑体系建设，加快品种结构调整和产线结构升级，稳步推进数字化智能化转型，盈利能力再创历史第二高。
报告期内，公司完成钢材产量2,516万吨、销量2,513万吨，分别同比增长9.95%、8.40%；全年实现营业总收入1,165亿元，同比增长8.58%；实现归属于上市公司股东的净利润63.95亿元，同比增长2.84%（上年同期数按模拟重组后的同口径计算）。子公司华菱湘钢、华菱涟钢和汽车板公司均实现利润同比增长并保持较高盈利水平，分别实现净利润36.79亿元、27.15亿元、3.65亿元，同比分别增长9.03%、7.63%、54.65%。
二、2020年董事会工作情况
（一）董事会重点工作
1、积极行使董事会职权，助力改善公司运营。
董事会与公司管理层及业务部门保持密切的沟通交流，并多次深入子公司现场调研，在全面了解有关安全生产、技术质量、能源环保、固定资产投资、公司治理、资本运作项目等情况的基础上，参与了公司固定资产投资、股权投资与处置、内外部审计机构聘任、可转债发行上市等重大事项的决策审批，积极有效的行使了董事会职权。同时，结合行业最新政策及形势，向经理层提出意见和建议，并督促经理层落实相关工作，对改善公司运营起到了积极作用。
2、持续优化资本结构，提升公司抗风险能力。
报告期内，公司董事会推进市场化债转股及重大资产重组新股成功发行上市；高效决策实施可转债项目，募集资金40亿元，进一步推动公司产业结构和品种结构升级，实现节能减排。同时，督促经理层坚持精益生产、低库存运营，加强营运资本管理，多举措减债降费。截至2020年12月31日，公司有息负债总额（长短期借款、应付债券、一年内到期非流动负债）168.74亿元，同比减少51.67亿元；报告期末资产负债率为57.54%，较年初降低3.24个百分点，较历史最高值降低了29.36个百分点；报告期财务费用为5.98亿元，同比降低36.58%，较历史最高值降低了17.18亿元。
3、严控资本性开支，提升投资质量和效益。
董事会持续督促经理层继续严控资本性支出和新开工项目，将投资重点聚焦在提质降耗、节能减排、智能制造等项目上。2020年，经过认真审查，审慎决策通过了华菱湘钢特厚板坯连铸机项目、华菱涟钢工程机械用高强钢产线项目、华菱涟钢冷轧镀锌机组技术改造项目、华菱钢管富余煤气和冶炼余热综合利用项目的投资，致力于适应并推动下游需求升级，使公司产品结构向高技术、高质量、高附加值的优钢、特钢方向发展，实现低碳可持续发展。
4、维护中小股东利益，并积极回报投资者。
董事会高度重视保护投资者利益。一是积极履行信息披露义务，确保公司治理公开透明。全年完成信息披露168条，连续在深交所信息披露考评中被评为“A”；二是督促经理层持续开展投资者沟通，宣传公司投资价值。全年接待投资者调研30次，沟通投资机构251家。年内股价最高涨幅24.89%，跑赢上证综指11.26个百分点、申万普钢板块指数22.55个百分点；三是推进实施2019年度利润分配，向全体股东每10股分红2.5元，分红总额15.32亿元。股息率达6.23%（以2020年4月30日股价计算），排名钢铁行业前三。
（二）董事会日常工作
报告期内，董事会严格按照相关法律法规和《公司章程》的要求，共组织召开8次董事会会议，其中2次以现场方式召开，6次以通讯表决方式召开；同时，董事会提议并组织召开3次现场股东大会，并为中小投资者提供了网络投票平台。董事会认真贯彻和执行了股东大会审议通过的各项决议。
此外，各职能委员会按照《公司章程》及实施细则等相关规定，有计划地开展工作，履行各自工作职责。全年共组织召开7次审计委员会，4次关联交易审核委员会，1次提名与薪酬考核委员会，1次战略发展委员会。其中，审计委员会定期了解公司财务和经营情况，与财务和内控审计机构反复沟通交流，审核公司财务和内控信息；关联交易审核委员会对关联交易必要性、合理性、定价公允性和审议表决程序进行了审核；提名与薪酬考核委员会审查了公司高管的绩效薪酬方案及新提名董事的任职资格。
三、对经理层的评价
2020年，公司经理层恪尽职守，认真履职，出色完成了各项工作， “三年高质量发展”关键战取得胜利成果。
（一）精益生产体系稳定高效，产能充分释放。
公司强化疫情影响之下的产业链供应链稳定，落实精益生产，着力推进增钢增效，巩固提升以成本为核心的传统优势。报告期，粗钢和钢材产量分别完成2,678万吨、2,516万吨，同比分别增长10.16%、9.95%，破历史纪录；主要经济技术指标持续改善，铁前稳定运行，高炉利用系数全国领先，炼钢综合铁水单耗指标达到国内同行业领先水平，钢材综合成材率达到历年来最好水平。其中，华菱湘钢轧线综合成材率提升至97.33%；华菱涟钢铁水成本低于行业平均37元/吨；华菱衡钢钢管热轧效率月度最好水平达到13.8万吨。另外，设备、检修管理基础不断夯实，产供销运高效联动，助力全年实现增产增效。
（二）产线结构、产品结构创效显著，“华菱制造”品牌效应日益彰显。
公司加快产线结构升级，助推产品跻身产业链顶端。其中，湘钢精品中小棒，涟钢棒三线、高强钢一期工程，衡钢180机组高品质钢管智能热处理技改项目均按期投产，并快速达产达效。同时，公司加大研发投入，持续完善以市场为导向、创新为引擎、质量为基石的去中心、去层级矩阵式的技术研发体系，加快产品结构调整，实现“普转精、精转特、特转专”的快速切换。报告期，公司完成品种钢销量1,298万吨，占比52%。其中，华菱湘钢高强板、风电板、容器板等品种销量同比分别增长28.3%、66.3%、35.5%，桥梁钢销量突破100万吨，市场占有率稳居国内第一；线棒材成功开发了汽车悬架用弹簧扁钢、高合金管坯等高端个性化品种，通过了红旗、长安、吉利等车企认证。华菱涟钢开发新产品57个，超高档次中高碳钢、高强耐磨钢、高强工程机械用钢等17大重点产品实现了替代进口。华菱衡钢机加工用管销量同比增长95%，起重机臂架管增长3倍，荣获第六届“中国工业大奖表彰奖”。汽车板公司Usibor?1500销量达46.3万吨，同比增长32%，Usibor?2000全球首次批量供应主机厂旗舰车型。
报告期，公司产品相继在世界最大跨度铁路拱桥-大瑞铁路怒江特大桥、世界级跨海集群工程-深中通道项目、阳江海上风电项目、阿联酋海水淡化项目、沙特阿美采油平台、敦煌国家级光热发电项目、中石化油田、塔里木油田、张吉怀高铁、长益常高铁等国内外重点工程和项目上获得应用，极大地提升了“华菱制造”品牌美誉度。
（三）智能化水平不断提升，为传统制造企业转型升级的典范。
公司瞄准“让设备开口说话，让机器自主运行，让企业更有效率”的目标，不断推进5G、人工智能等新信息技术与生产现场深度融合。其中，华菱湘钢与华为、湖南移动战略合作，系统升级改造的五米宽厚板厂废钢吊运智慧天车正式投用，“5G+智慧天车”成为钢铁行业5G网络实景运用的首例实践。另外，还实现了连铸机器人自动加渣、棒材自动打捆、铁路道口无人值守、AI智能检测等，生产效率进一步提升。华菱涟钢建立了设备智能运维中心，设备维护从传统的点检模式向智能预知维护模式转变；建立了智能协同管控中心，实现生产调度管理由人工监控管理向数字化管控转变；建立了云数据中心，初步奠定新IT基础设施平台。华菱衡钢完成钢管逐支跟踪、钢管表面质量智能检测、钢管自动打包系统等智能化改造，首次运用检测机器人，推进站点无人值守、天车自动运行，被工信部授予“无缝钢管智能工厂试点示范企业”。
（四）体制机制改革不断深化，进一步激发企业内部活力。
公司持续优化“硬约束、强激励”机制，坚持“年度考核、尾数淘汰”，激发中高层班子敢于担当、创新求变的工作热情。报告期，对18名中层干部予以免职、降职，对任期届满的1人不再续聘，对总部5名员工降级降薪或调整岗位；不断深化三项制度改革，提升劳动生产效率，2020年华菱湘钢、华菱涟钢、华菱衡钢人均年产钢分别达1,378吨、1,365吨、605吨。另外，出台了提供住房和高薪揽才的政策，引进高层次人才，为公司高质量发展提供了干部和人才保障。
董事会对经理层2020年采取的各项工作措施基本满意，但从一年运行情况来看，仍存在以下不足：
一是精益高效生产体系基础尚需进一步巩固。突出表现在高炉非计划休风较频繁，铁水成本与行业先进水平相比仍然偏高；洁净钢冶炼、夹杂物控制、钢坯表面质量等方面尚有较大提升空间。二是技术创新能力尚不能高效匹配下游产业升级的步伐，前瞻性技术成果匮乏，产品研发固有的“跟随复制”模式未实现根本性改观；技术研发人才配置偏“单薄”，缺乏钢材产品基础研究领域的领军人才。三是对上游资源渠道的中长期布局及应对极端外围环境的预案仍然不足。
四、2021年董事会重点工作
2021年是我国“十四五”规划开局之年，是美国新政治周期的开启之年，也是公司实施三年高质量发展的攻坚之年，公司面临的机遇与挑战并存。
从宏观环境看，国内经济稳中向好、长期向好的基本趋势没有变。我国正加速构建“双循环”新发展格局，将促进国内消费升级和进口替代，对钢材消费、钢材价格起到支撑和拉动作用。同时，湖南省大力实施“三高四新”战略，将扩大省内先进制造业优势，给公司带来新的机遇。从钢铁行业看，国家大力推行供给侧结构性改革和需求侧管理，促进经济发展转型升级；同时坚决压缩粗钢产量，全力推进低碳绿色发展，对公司这样持续深耕细分市场调结构、有着良好环保基础的企业而言，蕴含难得的机会。从公司自身发展看，近些年形成的产品品牌优势、持续的机制体制创新、培育的企业文化都为持续高质量发展奠定了坚实的基础。
但同时也要清醒的认识到，当前大国博弈加剧，全球经济形势复杂多变，国家对钢铁企业超低排放和低碳发展的要求趋严，原燃料价格居高不下，为钢铁行业带来更大挑战。
基于形势研判和行业对标，结合公司“十四五”战略规划任务分解，2021年公司生产目标是产铁2,150万吨，钢2,800万吨，材2,655万吨。围绕上述目标，2021年主要经营计划如下：
（一）坚持以提高企业运营效率与增强技术创新能力为硬核，完善“三大体系”建设，做精做强钢铁主业。一是持续构建以高炉为中心的精益生产体系，确保高炉稳顺运行，提高产线效率效能，2021年粗钢产量达到2,800万吨；持续推进“质量零缺陷”全流程管控模式，确保产品实物质量稳定在三西格玛范围内；全面对标对表，搭建多维度、多领域对标体系，补短板、强弱项、锻长板，进一步降低工序成本。二是基于高端定位及个性化需求持续构建高水平销研产一体化体系，加快品种结构升级，实现引领性原创成果重大突破与产品的迭代升级，全年品种钢销量同比实现两位数的增长。三是完善电子商务、定制化研发、供应链金融等平台建设，整合物流仓储与加工配送等线下资源，推进营销渠道升级，为下游客户提供更加周到细致的服务，以服务高质量赢得回头客，为企业效益的高水平释放扎实销量根基。
（二）坚持以智能制造与网络集成为推手，全面推进基于数字化的流程重构，提升公司可持续发展能力。持续推进智慧钢厂建设，充分发挥5G技术优势，构建基于市场驱动的全流程精益生产体系和质量、成本、服务、绩效持续改进体系的工业互联网智慧平台，加快“智能化车间、智能化产线、智能化工厂”的推进步伐，重点围绕“ERP数据中心、生产指挥中心、设备能源管控中心”三大数据中心和“基础办公支撑平台、智能生产运营平台”等基础工程建设开展相关工作，提高企业可持续发展能力。
（三）坚持以安全发展、绿色发展为基石，夯实企业高质量发展的外围环境。扎实推进“安全生产专项整治三年行动”计划，提高生产现场本质安全，强化项目施工安全管理责任，实现区域内包括相关方“零工亡”；建立稳定的环境保护资金投入机制，进一步整治厂区环境和产线环境，按照超低排放标准以及2030年“碳达峰”、2060年“碳中和”的目标要求进行环保设施升级改造，进一步优化原料、工艺和能源结构，突破低碳工艺技术瓶颈，从根本上削减“三废”排放，实现城企融合、绿色发展。
（四）持续深化三项制度改革，提升内部管理效率。要坚持“先机关、后基层，先干部、后员工”思路，深入推进三项制度改革，提高劳动生产效率。其中华菱湘钢、华菱涟钢年人均产钢突破1500吨、华菱衡钢突破650吨；在继续推进本部机关改革优化的基础上，坚持干部业绩导向、能力导向，探索干部任期制和契约化管理，进一步完善“赛马”机制，加快年轻干部的培养和使用；坚持以奋斗者为本，落实“严、细、实、恒”管理理念和“不让雷锋吃亏”理念，倡导高绩效文化，持续深化“硬约束强激励”机制，完善绩效管理体系，进一步提升管理效率；进一步优化资产负债结构，加强上市公司规范运作，提升市值管理水平，并持续关注钢铁行业细分领域或区域性重组整合机会。
湖南华菱钢铁股份有限公司
2021年3月30日
湖南华菱钢铁股份有限公司
2020年度监事会工作报告
2020年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等有关法律、法规和规定的要求，重点从公司依法运作、加强内部风险监控、董事及高级管理人员履行职责、公司财务等方面行使监督职能。各位监事忠实履行职责，按时出席公司相关会议，认真审议监事会各项议案，对公司重大事项发表意见，并为公司运营提出了许多有益的意见和建议，充分行使了监事的监督职权。现将2020年度监事会工作情况报告如下。
一、重点工作回顾
1、监督公司财务状况
报告期内，公司先后出具四期定期报告，监事会提前对报告进行了审核，认为报告内容真实反映了当期经营成果和财务状况，报告的编制和审议程序符合相关法律法规的要求；年度报告的审计机构为天健会计师事务所，监事会认为天健会计师事务所在审计过程中人员配置合理、执业能力胜任，其审计意见客观公正。
针对续聘财务审计机构天健会计师事务所和内控审计机构天职国际会计师事务所的事项，监事会认为两家事务所在提供2019年度审计服务过程中恪尽职守，执业能力胜任，能够满足公司审计要求，同意续聘这两家事务所为公司2020年度审计服务。
2、监督公司规范运作
在三会运作方面，监事会分别于2020年3月17日、8月25日列席了公司以现场方式召开的2019年度董事会和2020年半年度董事会，对全年董事会会议的召集和召开、董事会审议及表决程序进行了监督；此外还分别于2020年4月8日、5月21日、11月5日列席了公司3次以现场方式召开的股东大会。作为股东大会的监票人，监事见证了公司股东大会的现场投票和网络投票；与参会的投资者、媒体进行沟通交流。监事会认为，公司在履行决策程序时严格遵守了有关法律、法规的规定，规范运作；公司董事及高级管理人员勤勉尽责，认真执行了股东大会和董事会的决议，未发现违反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。
在下属华菱财务公司规范运作方面，2020年1月-2月，监事会组织内控审计部对华菱财务公司开展检查，全面评价其在经营管理中防范和化解各类风险的能力，以保障各子公司存在华菱财务公司的资金安全。监事会检查了华菱财务公司与华菱集团及其关联方资金往来情况、财务公司内控制度及执行情况、对外投资情况及资金运用情况、三会的运行情况、经营战略执行情况等，认为华菱财务公司建立了业务风险防范的内部控制体系，完善了制度文件的配套性建设；华菱财务公司能较好的按现行制度开展信贷业务和投资业务；未发现华菱集团及其关联方非经营性占用上市公司资金的情况。
在开展金融衍生品业务方面，监事会于2020年上半年督促业务部门完善了金融衍生品投资业务的监管体系，8月组织修订了《大宗商品金融衍生业务管理办法》，四季度组织内控审计部聘请会计师事务所对金融衍生品业务开展情况进行了专项审计，促进公司审慎开展相关业务，有效规避相关风险。
3、监督公司再融资事项
报告期内，为进一步优化资产和债务结构，提高抗风险能力，公司拟公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）40亿元，募投资金用于子公司环保改造、品种结构调整等项目。监事会认真查阅了相关资料，并就公开发行可转债事项与公司管理层进行了讨论，认为公司发行方案合理可行，有利于提升公司盈利能力、优化业务结构、提升抗风险能力；募集资金投资项目符合国家产业政策，符合公司的实际情况和发展需要；发行可转债有利于公司长远发展，符合公司和全体股东的利益；可转债发行事项的审议和决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
2020年10月公司成功发行可转债40亿元，初始转股价格5.18元/股，6年期年化融资成本1.68%；若成功换股，公司将实现40亿权益融资，优化公司资本结构，进一步降低资产负债率。在发行过程中，投资者认购踊跃，彰显了资本市场对公司发展的信心。
4、监督公司利润分配事项
为积极回报股东，让广大投资者参与和分享公司发展的经营成果，根据《公司章程》和《公司未来三年（2019-2021年度）股东回报规划》关于现金分红的规定，同时兼顾提质增效、节能环保等领域的资本性支出需要，报告期内，公司制订了2019年度利润分配预案，拟向全体股东每10股派发现金红利2.5元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。监事会对该预案进行了审核，认为利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》以及相关法律法规的规定，符合公司实际经营情况，兼顾了股东的利益和公司持续发展的需求，不存在损害中小股东利益的情形。公司2019年度现金分红金额占2019年度华菱钢铁（合并）归属于母公司所有者净利润的34.89%，以2020年4月30日公司股价计算，股息率达6.23%，处于行业先进水平。
二、日常工作回顾
1、组织监事会会议并发表专项意见
报告期内，监事会共召开了6次会议，其中举行现场会议2次，以通讯表决方式举行临时会议4次，共审议通过31项议案（详见附表1），发表了专项意见22项。其中，针对同一控制下企业合并追溯调整财务数据的事项，监事会认为因同一控制下企业合并追溯调整前期财务报表数据符合《企业会计准则》及其相关指南、解释等相关规定，追溯调整后的财务报表客观、公允地反映了公司实际财务状况和经营成果，没有损害公司及中小股东的利益；针对修订公司章程的事项，监事会认为符合有关文件的规定，有利于规范公司治理。
2、督促公司加强内部控制
报告期内，监事会组织内控审计部对公司及下属子公司内部控制情况开展专项自查、检查，重点检查合法合规经营、保障资产安全、财务报告及相关信息真实完整情况等，重点关注资金活动、销售业务、采购业务、研究与开发、投资管理和信息系统等高风险领域，全面评价公司在经营管理中防范和化解各类风险的能力，督促强化合规管理，提升内部控制管理水平，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益。监事会审阅了公司编制的《内部控制自我评价报告》，认为该报告较全面、真实、准确反映了公司内部控制体系的实际情况。公司内部控制审计机构天职国际会计师事务所也出具了标准无保留意见的审计报告，认为公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
报告期内，监事会针对合同管理、财务管理、选人用人等方面开展了多次专项检查，结合《上市公司规范运作指引》及审计风控发现的问题，编制更新了华菱钢铁2020版内部风险案例库，有效防控经营风险与廉洁风险；整合大监督平台信息功能，充分利用内部巡察、审计法务监督成果，在制度建设、资金合规使用等方面提出了建议并监督落实整改。
3、监督公司关联交易事项
报告期内，监事会对公司发生的关联交易事项均进行了审议。2020年3月17日和10月20日监事会先后两次审议批准了与华菱集团的日常关联交易事项；8月25日审议批准了子公司华菱保理从华菱集团拆借资金的事项；10月20日审议批准了子公司华菱连轧管因公开招标形成关联交易的事项。监事会就上述事项的合规性、合理性及关联交易价格公允性出具了书面意见，认为上述关联交易公平合理，定价公允，程序合规，监事会没有发现损害中小股东合法权益和造成公司资产流失的情况。
4、监督公司内幕信息管理
报告期内，监事会对公司的内幕信息管理进行了监督，认为公司严格按照《内幕信息管理制度》的有关要求，针对各定期报告等事宜，实施内幕信息保密制度和内幕信息知情人登记制度，有效防范内幕信息泄露及利用内幕信息进行交易的行为。
三、现场调研情况
2020年11月底-12月初，监事会先后实地调研了下属核心子公司华菱湘钢、华菱涟钢、华菱衡钢。监事会认真听取了子公司管理层的汇报，详细了解了各子公司2020年度生产经营、研发创新、改革管理等整体运营情况。监事会认为2021年钢铁行业仍处于重要的战略机遇期，与子公司管理层探讨了2021年度的主要工作目标及工作思路，针对持续构建精益生产体系、全面推进智能化和信息化、加快品种结构调整、提升内部管理效率等方面进行了深入交流。
监事会还重点参观了各子公司推进智能化和信息化的成果：华菱湘钢智慧中心实现了连铸、轧钢、精整等多个工序的智慧集中控制；与华为、湖南移动战略合作，系统升级改造的五米宽厚板厂废钢吊运“5G+智慧天车”成为钢铁行业5G网络实景运用的首例实践。华菱涟钢建立设备智能运维中心实了设备维护从传统的点检模式向智能预知维护模式转变；建立智能协同管控中心实现了生产调度管理由人工监控管理向数字化管控转变；建立云数据中心初步奠定了新IT基础设施平台。华菱衡钢完成钢管逐支跟踪、钢管表面质量智能检测、钢管自动打包系统等智能化改造，首次运用检测机器人，推进站点无人值守、天车自动运行，被工信部授予“无缝钢管智能工厂试点示范企业”。
四、2021年监事会主要工作
2021年监事会将继续遵照《公司法》、《证券法》以及中国证监会等监管机构的相关文件要求，全面履行监事会的监督职能，独立地行使对董事会、经理层以及整个公司的监督权。
1、及时组织召开监事会会议，根据《公司章程》中所列职权范围审议相关议案，对公司重大事项审议进行监督，包括关联交易、公司及相关方承诺、重大投资、对外担保、利润分配方案等进行审核监督，切实发挥监事会的监督作用；
2、通过列席公司董事会、股东大会等形式，对公司的生产经营管理、财务管理、董事和高管人员的行为进行监督和检查，重点关注董事在决策过程中充分发表意见和提出建议的情况，独立董事是否持续具备应有的独立性、是否有足够时间和精力履职，董事会专门委员会执行情况，以及高级管理人员执行“三会”决议的情况等。
3、向全体股东负责，对公司财务的合法合规性进行检查，对外部审计机构的聘用进行监督，重点关注董事会和高级管理人员的重要财务决策和执行情况。
4、对公司内部控制、风险控制进行监督，督促建立、完善内部控制治理架构，对相关岗位和各项业务实施进行全面监督和评价，针对发现的问题要求并督促董事会和高级管理人员及时整改。
5、以多种形式加强与子公司管理层及员工的沟通，了解子公司经营情况，就公司经营提出意见和建议，督促风险管理制度和业务规范的执行；加强与员工的交流，听取员工的意见，并将有关情况反映给公司董事会和经理层。
6、加强监事会自身建设，认真学习《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》、《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法（2020年修订）》、《深圳证券交易所交易规则（2020年12月修订）》等最新法律、法规和各项规章制度，积极参加中国证监会、深圳证券交易所等机构组织的有关公司治理、内部控制、风险防范等监事会职能的培训，不断提高业务技能，完善内部工作机制，积极开展工作交流，创新工作思路方法，提高监督水平，充分发挥监事的工作主动性，广泛调研集思广益，有的放矢地提出合理化建议。
湖南华菱钢铁股份有限公司
2021年3月30日
